Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Rapport sur les travaux du Conseil d’administration en 2021
En 2021, sur la base du principe de la responsabilité envers les actionnaires publics et la société, le Conseil d’administration a effectué divers travaux en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil d’administration de la société en ce qui concerne les objectifs annuels de production et d’exploitation de la société. Tous les administrateurs de la société, conformément à l’attitude responsable à l’égard des actionnaires, s’acquittent consciencieusement des responsabilités qui leur ont été confiées par l’Assemblée générale des actionnaires, normalisent continuellement le Gouvernement d’entreprise, accomplissent tous les travaux avec diligence et diligence et protègent les droits et intérêts de la société et des actionnaires. Les travaux du Conseil d’administration de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Principales activités de la société au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, l’entreprise a adopté l’orientation du développement de l’intelligence artificielle comme stratégie de base et s’est positionnée comme fournisseur de produits logiciels et matériels d’intelligence artificielle et de solutions complètes. L’entreprise se concentre davantage sur la transformation et le développement de l’activité principale de l’intelligence artificielle, se retire progressivement des segments où l’avantage concurrentiel n’est pas évident ou où l’effet de synergie est faible, et augmente continuellement les investissements dans la recherche et le développement de technologies de base de l’intelligence artificielle. D’une part, grâce à la vision de la machine, à la navigation autonome, au contrôle intelligent et à l’analyse des données en tant que noyau, nous développons et fabriquons indépendamment des produits matériels tels que les UAV, Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) D’autre part, grâce à l’utilisation des technologies de base et des produits matériels susmentionnés pour permettre le transport ferroviaire, les villes intelligentes et l’exploitation et l’entretien industriels, des solutions complètes sont fournies pour la construction de sectors – formes système pour divers scénarios d’application, tels que la sector – forme d’exploitation et d’entretien Des patrouilles industrielles, la sector – forme du système d’information sur la gestion intelligente de la faune dans les aéroports, le système intégré de surveillance et de contrôle du transport ferroviaire sans pilote, la solution intégrée des stations intelligentes, la sector – forme d’analyse des mégadonnées et la sector – En s’appuyant sur l’expérience et l’accumulation de technologies dans l’automatisation industrielle et le développement de logiciels, ainsi que sur l’expansion continue des scénarios d’application industrielle, l’entreprise a formé trois secteurs d’activité principaux: l’intelligence artificielle, la Ville intelligente et l’éducation culturelle.
Aperçu des activités de la société au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, la société a réalisé un bénéfice d’exploitation de 1032 milliard de RMB, un bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée de 349 millions de RMB et un bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée de 663 millions de RMB après déduction des bénéfices et pertes non récurrents. Au 31 décembre 2021, l’actif total de la société était de 3320 milliards de RMB et les capitaux propres des actionnaires attribuables à la société cotée étaient de 1034 milliard de RMB.
L’année 2021 a été marquée par de grands défis pour le fonctionnement des entreprises. D’une part, en raison de l’épidémie, l’entreprise est confrontée au grave défi du ralentissement économique. D’autre part, le rapport d’audit de 2020 de la société n’est pas en mesure d’exprimer une opinion et le rapport d’assurance du contrôle interne est négatif, de sorte que les actions de la société ont été mises en garde contre le risque de radiation à compter du 30 avril 2021. Dans ce contexte, au cours de la période considérée, l’entreprise a continué d’améliorer le contrôle interne, de renforcer la gouvernance d’entreprise et d’améliorer le système de gestion du contrôle interne afin d’améliorer le niveau de gestion fine. Effectuer une gestion normalisée de diverses activités commerciales, en mettant l’accent sur le contrôle des risques et l’alerte rapide, afin d’améliorer la capacité de prévention des risques du contrôle interne de l’entreprise; Renforcer la capacité d’exécution de la direction de l’entreprise et renforcer la gestion de la divulgation de l’information afin d’améliorer la qualité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
En ce qui concerne le rapport d’assurance du contrôle interne émis par l’entité vérifiée en 2020, la société a mis en place un groupe directeur de la rectification dirigé par le Président Zhou Yong en mai 2021, qui comprend sept groupes spéciaux, dont le Groupe d’auto – rectification financière, le Groupe d’auto – rectification xinpi, le Groupe d’auto – rectification du contrôle interne, le Groupe d’intégration des actifs, le Groupe des comptes débiteurs, le Groupe des ressources humaines et le Groupe de la production et de l’exploitation, et a engagé des conseillers juridiques professionnels en conformité. Xinpi Consulting et d’autres équipes professionnelles afin de promouvoir la normalisation, la procédure et la systématisation de la gestion de l’entreprise et de promouvoir un développement sain, durable et stable de l’entreprise. Sous la promotion active du Conseil d’administration et de chaque équipe de rectification, la société a achevé l’auto – inspection, l’auto – rectification et la rectification de la conformité comme suit:
1. Révision du système
Afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société, des actionnaires et des créanciers et de normaliser l’Organisation et le comportement de la société, conformément aux lois et règlements les plus récents et à la situation réelle de la société, compte tenu du système important existant de la société, Les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des administrateurs, le degré de responsabilité interne des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, les actions de la société détenues par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs et le système de gestion du changement, le système de gestion de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration et les règles de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration ont été révisés. Règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration, règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, règles de travail du Comité de stratégie du Conseil d’administration, système de travail des administrateurs indépendants, règles de travail pour les rapports annuels des administrateurs indépendants, système de gestion des garanties extérieures, système de gestion des investissements étrangers, système de gestion des opérations connexes, autorisation de la gestion quotidienne du Président du Conseil d’administration, système de gestion des modifications des conventions comptables et des erreurs comptables Règles d’application du système de vote cumulatif, système de gestion des fonds collectés, système d’audit interne, système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreurs majeures dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel du Comité d’audit, règles de travail du Comité d’audit, système de gestion des relations avec les investisseurs, système de gestion de l’accueil des visiteurs des investisseurs, système de gestion des utilisateurs de l’information externe, système de gestion de la divulgation de l’information et règles de travail du Système de rapport interne sur les informations importantes, système de gestion des filiales et règles de travail du Directeur général. Les 32 systèmes susmentionnés ont été examinés et adoptés à la seizième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société; Les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de travail des administrateurs indépendants, le système de gestion de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, le système de gestion des fonds collectés, le système de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des garanties extérieures, le système de gestion des investissements étrangers et les règles d’application du système de vote cumulatif; Adopté et mis en œuvre par résolution de la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. Grâce à la révision de ces systèmes, promouvoir la normalisation, la procédure et la systématisation de la gestion de l’entreprise et promouvoir le développement sain, durable et stable de l’entreprise.
2. Trier et modifier le processus d’approbation
Le Département de l’audit interne de l’entreprise a procédé à une vérification complète du processus d’approbation afin de normaliser davantage le travail d’approbation et de superviser la mise en œuvre du système. Conformément aux statuts, à l’autorisation de gestion quotidienne du Président du Conseil d’administration, aux règles de travail du Directeur général et à d’autres systèmes pertinents, l’autorité d’approbation du Directeur général et du Président du Conseil d’administration doit être normalisée et un processus d’approbation correspondant doit être mis en place. Les contrats de dépenses inférieurs à 30 millions de RMB doivent être approuvés par le Directeur général. Les contrats de dépenses supérieurs à 30 millions de RMB (y compris 30 millions de RMB) doivent être approuvés par le Président du Conseil d’administration avec l’autorisation du Conseil d’administration afin de réduire les risques opérationnels de la société.
Révoquer le droit final de tous les gestionnaires de département, à l’exception du Président du Conseil d’administration et du Directeur général, et de la personne responsable de la Division des services généraux de payer les fonds et de participer à l’examen; Tous les paiements inférieurs à 1 million de RMB doivent être approuvés par le Directeur général et le Département des finances doit suivre les procédures de paiement externe. Les paiements supérieurs à 1 million de RMB (y compris 1 million de RMB) doivent être effectués après l’approbation du Directeur général et doivent également être approuvés par le Président du Conseil d’administration avant le paiement externe, afin d’éviter qu’il n’y ait de paiement commercial substantiel et de réduire les risques financiers et financiers de la société.
3. Organiser une formation sur la conformité
L’entreprise a invité l’équipe d’avocats de la conformité qui fournit des services à l’entreprise à dispenser quatre cours de formation sur les lois et règlements sur les valeurs mobilières à tous les cadres supérieurs et intermédiaires du Conseil d’administration, ainsi qu’à tout le personnel occupant des postes connexes, et continuera de dispenser régulièrement et irrégulièrement une formation sur les lois et règlements sur les valeurs mobilières afin de renforcer encore l’apprentissage et la formation du personnel concerné sur les lois, règlements et systèmes et d’améliorer la sensibilisation aux normes.
L’entreprise a relié les systèmes pertinents révisés en volumes et les a distribués au personnel de direction et aux cadres moyens de l’entreprise et de ses filiales pour qu’ils étudient et apprennent. Par la suite, un plan de formation sera élaboré pour que tous les employés apprennent, fassent connaître et mettent en œuvre les systèmes internes afin d’assurer efficacement la mise en œuvre des règles et règlements dans chaque processus de travail.
4. Renforcer la gestion du sceau de l’entreprise
Organiser les services compétents pour modifier le système de gestion de l’utilisation du sceau de l’entreprise, désigner une personne spéciale pour conserver divers sceaux de l’entreprise, clarifier le processus d’approbation de l’utilisation de divers sceaux, définir le processus, l’utilisation du sceau officiel de l’entreprise, exiger que les documents imprimés soient téléchargés et sauvegardés par le système de clouage, et l’utilisation du sceau du contrat ne peut être utilisée qu’après l’approbation du contrat à tous les niveaux. En renforçant la gestion de l’utilisation des différents scellements de l’entreprise, réduire les risques d’utilisation des scellements de l’entreprise et éliminer les événements de scellement non autorisés.
5. Renforcer la gestion actuelle de l’approbation des contrats et la vérification de suivi des contrats signés
Optimiser le processus d’approbation des contrats, renforcer la sensibilisation à la responsabilité dans le processus d’approbation et exiger que tous les approbateurs du processus d’approbation (en particulier l’examen des contrats) présentent des avis d’approbation clairs. Entre – temps, le Département de la vérification a effectué une vérification spéciale des contrats signés entre janvier 2018 et août 2021 d’une valeur contractuelle supérieure à 500000 RMB, principalement pour vérifier les problèmes existants dans le processus d’examen des contrats de dépenses, d’examen des contrats de recettes, d’examen des paiements de dépenses et de gestion des scellements. Grâce à une vérification spéciale, il a constaté que le contrôle interne n’était pas suffisant dans le processus de signature des contrats, a présenté des avis de rectification de la vérification et a encore amélioré la normalisation de la gestion du contrôle interne de l’entreprise.
6. Rectification du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a encore renforcé le contrôle interne et amélioré le système de gouvernance et de gestion du contrôle interne afin de prévenir et d’éliminer les risques liés au contrôle interne. À la fin de la période considérée, la société avait achevé les travaux de rectification du contrôle interne suivants:
(1) recouvrements sans objet commercial
Aucune question commerciale importante 1: le 20 décembre 2019 et le 8 mai 2020, la société et Shenzhen Haotian hangyu Trading Co., Ltd. (ci – après dénommée « Haotian hangyu») ont signé un contrat de sous – traitance d’ingénierie à haute tension et un contrat supplémentaire de sous – traitance d’ingénierie à haute tension pour le projet de Centre de données Langfang, et Haotian hangyu a fourni des services de sous – traitance d’ingénierie à la société. Le montant du contrat était respectivement de 85,27 millions de RMB et 15,2 millions de RMB. En juin 2020, la société avait payé 96,2 millions de RMB au total. Au 31 décembre 2020, le solde de ces paiements anticipés s’élevait à 17 977100 RMB. La compagnie a comptabilisé 85,4 millions de RMB de revenus d’exploitation et reporté 78,23 millions de RMB de coûts d’exploitation en raison des activités de sous – traitance.
No Business Matter 2: on December 16, 2019, saiwei intelligent Subsidiary Shenzhen qianhai Boyi Technology Development Co., Ltd. (hereinafter referred to as qianhai Boyi) and Shaanxi geshang Industry Co., Ltd. (hereinafter referred to as Shaanxi geshang) signed a “chicken Sub – products – purchase and sale contract”, with a contract amount of approximately RMB 500 million, Purchasing Brazilian Frozen Chicken claws from Shaanxi geshang. En janvier 2020, qianhai Boyi a versé à Shaanxi geshang une avance d’achat de 109 millions de RMB à 20% du montant de la commande annuelle. Au 31 décembre 2020, le solde de cette avance était de 109 millions de RMB.
Question de fond No 3: le 25 décembre 2019, saiwei Smart a signé un contrat d’achat et de vente de pièces d’uav avec Shenzhen Taihe Jiayuan Trading Co., Ltd. (ci – après dénommé « Taihe jiayuan»), d’un montant de 113 millions de RMB. En janvier et avril 2020, saiwei intelligent a versé au total 59,32 millions de RMB d’avance à Taihe Jiayuan.
En ce qui concerne les questions de paiement sans substance commerciale, la société a pleinement reconnu les erreurs susmentionnées et a effectué les travaux de rectification correspondants conformément à l’audit de 2020. Au 30 novembre 2021, la compagnie avait entièrement recouvré le montant total susmentionné sans substance commerciale de 248962 900 RMB et avait reçu un coût total de 37 944800 RMB supporté par la compagnie en fonction du taux d’intérêt annualisé de 9% et du temps d’utilisation réel.
Recouvrement des fonds occupés par des parties liées
Au cours de la période visée par le rapport en 2020, Hefei saiwei intelligent Co., Ltd. (ci – après dénommée « Hefei saiwei»), filiale de saiwei intelligent, a versé 41 625000 RMB à un certain nombre de personnes au nom du compte courant et les a retournés à Hefei Sai après plusieurs mois.
En ce qui concerne l’occupation des fonds par les parties liées, la société a effectué des travaux spéciaux d’auto – inspection et d’auto – correction et a recouvré tous les fonds occupés par les parties liées de 41 125000 RMB. Les parties liées ont payé à la société des intérêts totalisant 607155,69 RMB au taux d’intérêt annualisé de 5,5% et aux jours d’utilisation réels. À l’heure actuelle, la société a reçu une lettre d’engagement signée par tous les administrateurs, à l’exception des administrateurs indépendants, de ne pas occuper le capital de la société. Au cours de la préparation des rapports semestriels et trimestriels de 2021, la compagnie a effectué d’autres auto – inspections et auto – corrections sur les questions susmentionnées. Par la suite, la société continuera de renforcer l’exécution du contrôle interne et la gestion des fonds afin d’éliminer davantage les transactions non conformes entre apparentés et de prévenir la réapparition de l’occupation des fonds par des parties liées.
Recouvrement de l’aide financière
Le montant de l’aide financière fournie à Shenzhen qianhai junhan Technology Co., Ltd. Par la société en réponse à la lettre d’enquête du rapport semestriel de la Bourse de Shenzhen est de 12 322400 RMB, et il n’y a pas de substance commerciale entre la société et qianhai junhan. Par la suite, le montant de L’aide financière confirmé par la vérification est de 32 240300 RMB, qui a été entièrement recouvré au 30 décembre 2021. Entre – temps, la société a facturé des intérêts de capital de 53731 millions de RMB au taux annualisé de 5,5%.
Correction des défauts de contrôle interne dans la gestion des stocks
À la date d’émission du rapport d’assurance du contrôle interne en 2020, Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Zhonghui Certified Public accountants») n’avait pas obtenu la liste complète et intelligente des stocks d’achat et de vente et n’avait pas obtenu de preuve d’audit satisfaisante en ce qui concerne l’achat, la réception et Le solde de clôture des matières premières. Au cours de l’inventaire, Zhonghui a constaté qu’il y avait beaucoup d’inventaires non comptabilisés.
En ce qui concerne les défauts du contrôle interne de la gestion des stocks, l’entreprise a terminé le tri statistique des détails complets des stocks d’achat et de vente de chaque article et a terminé le nouveau comptage des stocks.
En tant qu’entreprise cotée en bourse, l’exploitation normalisée est l’exigence la plus fondamentale d’un développement durable et sain de l’entreprise et s’étend à tous les aspects de la gestion de l’entreprise. Dans le nouvel environnement politique, l’environnement d’exploitation et les conditions de l’entreprise changent constamment. L’entreprise continuera de renforcer la construction de son système de contrôle interne, d’améliorer le niveau d’exécution du contrôle interne et d’améliorer le niveau d’exploitation normalisé sur la base de cette rectification; Dans le même temps, l’entreprise gardera à l’esprit les quatre respect s de « respect du marché», « respect de l’état de droit», « respect de la profession» et « respect des risques», et respectera strictement les quatre lignes de base de « non – divulgation de fausses informations, non – participation aux opérations d’initiés, non – manipulation des prix du marché et non – atteinte aux intérêts des sociétés cotées», afin d’améliorer efficacement l’efficacité de la gouvernance d’entreprise, la science de la prise de décisions, la robustesse opérationnelle et la durabilité du développement, d’améliorer continuellement le niveau de gouvernance d’entreprise et de réaliser un développement
Travaux du Conseil d’administration au cours de la période considérée
Réunions du Conseil d’administration au cours de la période considérée
En 2021, le Conseil d’administration de la société a tenu 15 réunions, dont les détails sont les suivants:
Date de la réunion date de divulgation résolution de la réunion
Période
Examiné et adopté: 1. Le cinquième rapport d’auto – inspection sur l’amélioration de la qualité des sociétés cotées et les mesures correctives d’ici à 2020
