Yingda Securities Co., Ltd.
À propos de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Avis spéciaux de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Yingda Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Yingda securities» ou « le conseiller financier indépendant») agit en tant que conseiller financier indépendant pour Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) Conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion de la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en GEM, Le dépôt et l’utilisation des fonds de contrepartie collectés par SAIC pour l’offre non publique d’actions de restructuration d’actifs intelligents en 2021 ont fait l’objet d’une vérification sérieuse et prudente. Les détails de la vérification sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Conformément à la réponse sur l’approbation de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie pour l’émission d’actions au Xinyu North Shore Technical Service Center (Limited Partnership) et al. (zjxh [2017] No 578) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières le 21 Avril 2017, la société a émis 3113695000 actions ordinaires de RMB à titre privé en décembre 2017, avec une valeur nominale de 1 yuan par action et un prix d’émission de 15,48 yuan / action. Le montant total des fonds collectés est de 48 199998,00 RMB, après déduction des frais d’émission de 21 249999,81 RMB, le montant net des fonds collectés est de 46 074998,19 RMB. La société de collecte de fonds susmentionnée a reçu le 11 décembre 2017 et a été vérifiée et confirmée par le rapport de vérification du capital publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) sous le numéro de Xin Hui Shen Bao Zi [2017] Zi 0797.
Au 31 décembre 2021, la compagnie avait investi 405136 946,87 RMB dans des projets financés par des fonds levés et avait reçu 413582,01 RMB d’intérêts créditeurs (déduction faite des frais de service), dont 7 149411,59 RMB d’intérêts créditeurs (déduction faite des frais de service) reçus au cours de la période considérée. Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés était de 77 276621,14 RMB. Le 14 janvier 2022, après délibération et approbation par l’Assemblée générale de la société, les projets d’investissement des fonds collectés dans le « projet de développement de jeux» et la « sector – forme mobile kaixin» ont été clôturés. Le solde des fonds collectés après la clôture a été entièrement utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et le compte spécial des fonds collectés a été annulé. Dépôt et gestion des fonds collectés
Système de gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés conformément aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés Gem de la Bourse de Shenzhen. La dernière révision a été examinée et adoptée à la seizième réunion du cinquième Conseil d’administration tenue le 29 août 2021. La société adopte un système de compte spécial pour le stockage des fonds collectés.
Description de la gestion des fonds collectés
En décembre 2017, saiwei SMART et son conseiller financier indépendant Gf Securities Co.Ltd(000776)
En mars 2018, saiwei intelligent and Subsidiary Beijing Xingren Information Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Xingren information») a signé l’accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds avec le conseiller financier indépendant Gf Securities Co.Ltd(000776)
Il n’y a pas de différence significative entre les principales dispositions de l’Accord de surveillance susmentionné et l’Accord de surveillance tripartite (modèle) pour les comptes spéciaux de collecte de fonds de la Bourse de Shenzhen.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient stockés comme suit:
Unit é: RMB
Nom de la Banque numéro de compte montant du dépôt initial date limite méthode de stockage du solde
Guangdong Huaxing Bank Haizhu Sub – Branch 801880100061827465195986177727579942 Current
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Branch Qinghuayuan 1109063038108050 821.72 Current Sub – Branch
Total – 465195 986,17 77 276621,14 – –
Note: le solde initial du dépôt comprend 4 445999,98 RMB de frais d’émission payés au cours de la période précédente et devant être payés par la suite. Après déduction de ces frais d’émission, le montant net réel des fonds levés est de 4 607499 896,19 RMB. Le solde des fonds collectés à la fin de la période est de 77 276621,14 RMB.
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
En 2021, voir l’annexe 1, tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés, pour plus de détails sur l’utilisation réelle des fonds collectés par saiwei Smart. Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
Le 2 novembre 2018, la 18e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a adopté la proposition de modification des projets d’investissement des fonds levés. Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds levés, la société a accepté de changer le projet d’investissement initial des fonds levés « projet d’utilisation autorisée de la propriété intellectuelle et de développement et de construction de jeux» en « projet de développement de jeux», avec un investissement total de 80,86 millions de RMB, conformément au plan stratégique de développement de la société et à la situation réelle des projets d’investissement levés. En outre, le projet de développement de la sector – forme mobile Xinxin net a été ajouté avec un investissement total de 51,14 millions de RMB.
L’entité chargée de la mise en œuvre des deux nouveaux projets d’investissement de fonds collectés après le changement est Beijing Xingren Information Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Xingren information»), et les fonds collectés à utiliser proviennent de 132 millions de RMB qui seront investis dans le projet initial de construction d’utilisation autorisée de La propriété intellectuelle et de développement de jeux. Parmi eux, le « projet de développement de jeux » est un projet de collecte de fonds visant à élargir les catégories de jeux à investir et à développer sur la base de l’orientation d’investissement du « projet d’utilisation autorisée de la propriété intellectuelle et de construction de développement de jeux » original et à améliorer encore la structure matricielle des produits de jeux en ligne mobiles d’information happy people. Certains projets spécifiques qui ont été lancés à l’interne dans le projet de collecte de fonds initial sont hérités du « projet de développement de jeux ».
Par conséquent, les projets approuvés dans le cadre du « projet d’utilisation autorisée de la propriété intellectuelle et de développement et de construction de jeux» initial et le montant des fonds collectés investis correspondants seront considérés comme la partie investie au début du « projet de développement de jeux». Voir le tableau 2 ci – joint pour plus de détails.
Fonds de roulement supplémentaires permanents provenant des économies réalisées
La compagnie a tenu la 21e réunion du cinquième Conseil d’administration le 29 décembre 2021 et la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 le 14 janvier 2022, a examiné et adopté la proposition de clôture du projet d’investissement de fonds de soutien pour la collecte d’actifs par l’émission d’actions et a complété en permanence le Fonds de collecte d’épargne par le Fonds de circulation, a approuvé la clôture du projet d’investissement de fonds de collecte d’épargne de la compagnie et a utilisé le solde du Fonds de collecte d’épargne pour compléter en permanence le Fonds de circulation. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Après délibération et approbation à la 7e réunion du 5ème Conseil d’administration tenue le 11 janvier 2021, la société a temporairement complété le Fonds de roulement avec 75 millions de RMB de fonds collectés inutilisés. La période d’utilisation ne doit pas dépasser six mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration de la société. Le même jour, la société a transféré 75 millions de RMB du compte spécial de collecte de fonds au compte de la Sous – Direction Shenzhen Xili de la société China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Le 5 juillet 2021, la société a retourné les 75 millions de RMB susmentionnés utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement au Compte spécial du Fonds de collecte de fonds de la société. La période d’utilisation ne doit pas dépasser six mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration de la société. Avis de vérification du Conseiller financier indépendant
En 2021, le conseiller financier indépendant a vérifié le stockage et l’utilisation des fonds collectés par saiwei Smart au moyen d’examens de données, d’inspections sur place, d’entrevues et de communications. Après vérification, le conseiller financier indépendant estime que:
En 2021, SAIC a mis en œuvre le système de stockage du compte spécial des fonds collectés pour la collecte de fonds de contrepartie pour l’offre non publique d’actions dans le cadre de la restructuration intelligente des actifs. Lorsque certains fonds collectés inutilisés ont été utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, ils ont été examinés et approuvés par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société. Les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation et ont mis en œuvre les procédures d’approbation nécessaires. Toutefois, dans le processus d’utilisation des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement, il existe des problèmes de transaction de fonds entre apparentés non opérationnels. En réponse aux questions ci – dessus, la compagnie a convoqué la 25e réunion du 5e Conseil d’administration le 26 avril 2022 pour examiner en outre la proposition relative aux opérations entre apparentés en 2021 et au montant estimatif du prêt des parties liées en 2022, qui doit encore être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires en 2021 pour examen Après l’approbation de la proposition.
En particulier, le conseiller financier indépendant attire l’attention de la société sur le fait que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés doivent être conformes aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et du système de gestion des fonds collectés, et que la société doit se conformer strictement aux exigences réglementaires et aux lignes directrices susmentionnées. Il n’affecte pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, ne modifie pas l’objet des fonds collectés et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page scellée de l’avis spécial de vérification de Yingda Securities Co., Ltd. Sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) ).
Liu Ju Liu Jun
Yingda Securities Co., Ltd. 27 avril 2022 annexe 1: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Unit é: RMB
Investissement au cours de la période considérée
Total des fonds collectés 48 199998,00 total des fonds collectés 7 149411,59
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée
Contributions accumulées
Total cumulé des fonds collectés pour le changement d’objet 132000 000,00 total des fonds collectés 405136 946,87
27,39% du total cumulé des fonds collectés pour le changement d’objet
Le projet a – t – il atteint les objectifs du projet?
Total des investissements après ajustement des engagements pour les projets d’investissement engagés et les projets de changement
Objectif d’investissement du Fonds surlevé (y compris le montant total de l’investissement du Ministère (1) montant de l’investissement (2) Progrès de l’investissement les avantages actuels peuvent être utilisés jusqu’à ce qu’ils soient prévus ou non
Sous – changement)
