Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, en stricte conformité avec les exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et des lois et règlements pertinents, a mené à bien son travail de manière positive et efficace et s’est acquitté sérieusement de ses responsabilités conformément à l’attitude responsable envers Tous les actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté le fonctionnement de la société conformément à la loi et l’exercice de ses fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance et contenu de la résolution au cours de la période considérée
Le Conseil des autorités de surveillance a tenu sept réunions en 2021. Les débats se sont déroulés comme suit:
1. Le 11 janvier 2021, la cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après un examen attentif par les autorités de surveillance présentes, la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et la proposition relative au rachat et à l’annulation des actions restreintes de la troisième phase qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées et qui ne remplissent pas les conditions d’incitation ont été adoptées.
2. Le 27 avril 2021, la sixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après examen attentif par les autorités de surveillance présentes, La proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, la proposition relative au rapport annuel pour 2020 et à son résumé, la proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020, la proposition relative à la correction et à l’ajustement rétroactif des erreurs comptables antérieures, la proposition relative au rapport financier vérifié pour 2020 et les avis du Conseil des autorités de surveillance sur les « notes spéciales du Conseil d’administration sur les questions liées au rapport d’audit pour 2020 qui ne peuvent exprimer d’opinion» ont été adoptés. Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, avis du Conseil des autorités de surveillance sur la « Note spéciale du Conseil d’administration sur les questions relatives au rapport d’assurance du contrôle interne avec avis négatif», proposition relative au plan de distribution des bénéfices en 2020, proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 et proposition relative au système de rémunération des autorités de surveillance Proposition relative au rachat et à l’annulation d’actions restreintes de la phase III qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées et qui ne remplissent pas les conditions d’incitation; proposition relative au rapport du premier trimestre de 2020; proposition relative à la résiliation par la société de l’émission d’actions à des objets spécifiques et à la demande de retrait des documents de demande pertinents.
3. Le 9 juin 2021, la septième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après un examen attentif par les autorités de surveillance participantes, le rapport de rectification sur la décision de Shenzhen Regulatory Bureau of China Securities Regulatory Commission de prendre des mesures correctives à l’encontre de la société a été adopté.
4. Le 15 juillet 2021, la huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après un examen attentif par les autorités de surveillance présentes, la proposition de transfert des droits et intérêts des organisateurs et des opérations connexes du Maanshan College a été adoptée.
5. Le 29 août 2021, la neuvième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après examen attentif par les autorités de surveillance présentes, La proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé de la société, la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021, la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour augmenter le capital des filiales à part entière, la proposition relative à la modification du système de responsabilité interne des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs et la proposition relative à la modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance ont été adoptées. Proposition de correction et d’ajustement rétroactif des erreurs comptables antérieures.
6. Le 27 octobre 2021, la dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après un examen attentif par les autorités de surveillance présentes, la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société a été adoptée.
7. Le 29 décembre 2021, la 11e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu, avec la participation des autorités de surveillance Xie linan, Wang Dawei et Fang Huajun. Après un examen attentif par les autorités de surveillance participant à la réunion, la proposition relative à la clôture des projets d’investissement de la société pour la collecte de fonds de soutien par l’émission d’actions et l’achat d’actifs et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement avec les fonds collectés économisés a été adoptée.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes au cours de la période considérée
Conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et des statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à une inspection sérieuses du fonctionnement juridique, de la situation financière, des opérations connexes et du contrôle interne de la société. Les avis suivants sont émis sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée: (i) avis d’examen du Conseil des autorités de surveillance sur le fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement des fonctions et pouvoirs conférés par le droit des sociétés, les statuts et d’autres lois et règlements pertinents et a supervisé le fonctionnement de la société conformément à la loi en participant à l’Assemblée générale des actionnaires, en assistant à l’Assemblée du Conseil d’administration sans droit de vote et en consultant les documents pertinents. Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et à d’autres lois pertinentes de l’État, la société a procédé à un tri et à une amélioration complets du système de gestion interne de la société, protégé les droits et intérêts légitimes de la société, des actionnaires et des créanciers, normalisé l’Organisation et le comportement de la société et encouragé la normalisation, la procédure et la systématisation de l’exploitation et de la gestion de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé l’exécution des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires et a estimé que la convocation et la résolution de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société étaient conformes aux lois et règlements pertinents. Dans l’exercice de leurs fonctions et de leurs pouvoirs, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont généralement en mesure de s’acquitter de leurs fonctions avec diligence et diligence. Il n’y a pas eu d’autres actes préjudiciables aux actionnaires et aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur l’examen de la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière, de la gestion financière et des résultats financiers de la société en 2021. Il a estimé que la société avait des normes d’exploitation financière, qu’il n’y avait pas d’omissions importantes et de faux enregistrements dans la comptabilité, qu’elle appliquait strictement la loi comptable et les normes comptables pour les entreprises et d’autres lois et règlements, et qu’il n’y avait pas de violation des règles et règlements. Les rapports financiers préparés par la compagnie donnent une image fidèle de la situation financière et des résultats d’exploitation de la compagnie en 2021.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’opinion d’audit émise par Asia Pacific (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) sur le rapport financier annuel 2021 de la société est objective et impartiale et que le rapport financier reflète fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société utilisait et gérait les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les statuts et le système de gestion des fonds collectés, qu’il n’y avait pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés et qu’il n’y avait pas eu de changement dans l’orientation et l’utilisation des fonds collectés par la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les opérations entre apparentés de la société au cours de la période considérée et a estimé qu’en 2021, les opérations entre apparentés de la société étaient justes et équitables, qu’il n’y avait pas de situation manifestement injuste, qu’il n’y avait pas de situation de manipulation des bénéfices de la société par des opérations Entre apparentés et qu’il n’y avait pas de situation de préjudice aux intérêts de la société et d’autres intérêts des actionnaires.
Avis d’audit du Conseil des autorités de surveillance sur l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux dispositions des spécifications de base pour le contrôle interne des entreprises et des lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, le Conseil des autorités de surveillance émet les avis suivants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021:
1. En 2021, la société a révisé divers systèmes de contrôle interne conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen concernant les sociétés cotées au GEM, formé un cadre de gouvernance d’entreprise relativement systématique, amélioré la structure de gouvernance d’entreprise et établi un environnement de contrôle interne pour Le fonctionnement normal de la société. Assurer le développement ordonné et efficace de toutes les activités commerciales de la société, protéger la sécurité et l’intégrité des actifs de la société et protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
2. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de défauts majeurs dans les rapports non financiers et le contrôle interne des rapports financiers de la société. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société reflète pleinement, objectivement et réellement la situation réelle de la mise en place, de l’amélioration et du fonctionnement du système de contrôle interne de la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur le rapport annuel 2021 de la société
Conformément à l’article 82 de la loi sur les valeurs mobilières et aux dispositions pertinentes des normes relatives au contenu et au format de la divulgation d’informations par les sociétés offrant des valeurs mobilières au public No 2 – contenu et format du rapport annuel (révision de 2021), nous avons procédé à un examen attentif du rapport annuel de 2021 préparé par le Conseil d’administration et avons formulé les avis d’examen écrits suivants: les procédures du Conseil d’administration pour la préparation et l’examen du rapport annuel de 2021 de la société sont conformes à la loi, Conformément aux règlements et aux dispositions pertinentes de la c
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de promouvoir davantage l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, d’exercer ses fonctions de surveillance avec une attitude de travail plus rigoureuse, d’élargir les idées de travail et de respecter scrupuleusement le principe de bonne foi, de veiller à ce que le Conseil d’administration et la direction de la société fonctionnent conformément à la loi, de protéger les intérêts des actionnaires de la société et de la majorité des petits et moyens investisseurs et de faire un bon travail. Afin de promouvoir une croissance meilleure et plus rapide de l’entreprise. Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) Conseil des autorités de surveillance
26 avril 2012
