Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à la 25e réunion du cinquième Conseil d’administration
Conformément au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois, règlements et statuts pertinents, au système de travail des administrateurs indépendants (révisé en août 2021) et aux procédures de travail pour les rapports annuels des administrateurs indépendants, nous sommes des administrateurs indépendants de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) (ci – après dénommés « la société»). Donner les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la 25e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société:
Avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société et la garantie externe de la société par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées en 2021
Conformément à l’avis de la c
1. Au cours de la période considérée, la société n’a pas occupé les fonds de la société en violation des lois des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées concernés par les avis négatifs du rapport d’assurance du contrôle interne de 2020; Les fonds occupés en 2020 ont été entièrement recouvrés au cours de la période visée par le rapport et le coût des fonds susmentionnés a été recouvré dans une mesure raisonnable.
2. Au cours de la période considérée, la société n’a pas fourni de garantie aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et à leurs parties liées. 3. Au cours de la période considérée, la société a fourni des garanties aux filiales à part entière d’origine ma’anshan College et Hefei Sai pour Smart Co., Ltd., et le risque financier que la société a fourni des garanties aux filiales à part entière d’origine ma’anshan College et Hefei Sai pour Smart Co., Ltd. Est dans la portée contrôlable de la société, et il n’y a pas eu de violation des règlements pertinents de la c
Avis indépendants sur l’examen complémentaire des questions relatives aux opérations entre apparentés et sur le montant estimatif des emprunts des parties liées en 2022
La société examine les emprunts des parties liées et les lignes d’emprunt des parties liées prévues pour 2022, ce qui correspond à la perte globale, n’a pas causé de préjudice important aux intérêts de la société et des actionnaires et n’a pas porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Les opérations pertinentes sont nécessaires au fonctionnement normal de la société et n’ont pas d’incidence sur l’indépendance de la société et ne dépendent pas des parties liées. Les prix de transaction sont négociés sur la base des prix du marché et ne devraient pas avoir d’incidence négative sur la situation financière et les activités quotidiennes de la compagnie.
Avis indépendants sur l’examen complémentaire des questions relatives à la fourniture d’une aide financière à l’étranger et aux opérations entre apparentés
Nous avons examiné attentivement la proposition relative à l’examen complémentaire de l’octroi d’une aide financière à l’étranger et des questions relatives aux opérations entre apparentés examinée à la 25e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société. Sur la base d’un jugement indépendant, nous croyons que la société a recouvré le principal et les intérêts le 30 décembre 2021 pour l’examen complémentaire de l’octroi d’une aide financière à l’étranger, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Cette procédure d’examen supplémentaire est conforme aux exigences des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, des documents normatifs et des statuts. Nous exprimons notre accord clair sur la question de la fourniture d’une aide financière étrangère dans le cadre de cet examen complémentaire. En ce qui concerne les questions susmentionnées de soutien financier externe, la société n’a pas été en mesure d’identifier et de rendre un jugement précis en temps opportun et de le soumettre au Conseil d’administration pour examen. Tous les administrateurs indépendants ont rappelé à la société et aux ministères concernés d’accorder une grande attention, de renforcer la gestion interne de la société, d’améliorer le niveau de fonctionnement normalisé de la société et d’empêcher que des situations similaires ne se reproduisent.
Avis indépendants sur la correction et l’ajustement rétroactif des erreurs comptables antérieures
Après vérification, nous croyons que les corrections d’erreurs comptables antérieures de la compagnie sont conformes aux normes comptables pour les entreprises commerciales, aux normes comptables pour les entreprises commerciales No 28 – Modifications des conventions comptables, des estimations comptables et des corrections d’erreurs, et reflètent objectivement et fidèlement la situation financière de la compagnie. Les procédures de délibération et de vote du Conseil d’administration concernant la correction de l’erreur sont conformes aux dispositions des lois, règlements, statuts et autres systèmes pertinents et conviennent de la correction et de l’ajustement rétroactif de l’erreur comptable susmentionnée.
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices 2021
Le Conseil d’administration de la société tient pleinement compte de la situation opérationnelle actuelle et de la demande future de fonds de développement de la société et propose un plan de distribution des bénéfices pour l’année 2021: aucun dividende en espèces, aucune action bonus et aucune augmentation du capital social par conversion de la réserve de capital. Après examen, nous estimons que le plan de distribution est conforme à la situation réelle de la société, ainsi qu’aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées, aux statuts et aux règlements pertinents de la c
Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Après avoir examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2021, nous croyons qu’au cours de la période visée par le rapport, le système de gestion du contrôle interne de l’entreprise a été essentiellement mis en place et que le système de contrôle interne est normalisé, strict, suffisant et efficace dans tous Les aspects de l’environnement interne, de l’établissement d’objectifs, de l’identification des questions, de l’évaluation des risques, des contre – mesures aux risques, des activités de contrôle, de l’information et de la communication, de l’inspection et de la supervision, Conformément aux exigences réglementaires et réglementaires, les activités de contrôle interne de la société couvrent essentiellement tous les liens opérationnels. Nous croyons que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 reflète fidèlement et objectivement la situation réelle du contrôle interne de la société.
Avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Nous croyons que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés en 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société est conforme aux mesures de gestion des fonds levés par les sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, et qu’il est vrai, exact et complet, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses et d’omissions importantes, et qu’il reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réels des fonds levés en 2021. Nous notons qu’au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a utilisé la collecte temporaire de liquidités supplémentaires pour effectuer des opérations de fonds entre apparentés non opérationnelles. Nous rappelons à la société que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés doivent être conformes aux dispositions pertinentes des lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM et du système de gestion des fonds collectés, et que la société doit se conformer strictement aux exigences des lignes directrices réglementaires susmentionnées. Il n’affecte pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, ne modifie pas l’objet des fonds collectés et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée.
Avis indépendants sur le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société
Le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs déterminé par la société est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents; La procédure de prise de décisions et la base de détermination de la rémunération annuelle sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société. Il est convenu que la société versera la rémunération aux administrateurs et aux cadres supérieurs en fonction du montant de la rémunération établie et que le plan de rémunération des administrateurs sera soumis à l’Assemblée générale annuelle de 2021 pour examen.
Avis indépendant sur le rachat et l’annulation d’actions restreintes de la troisième période qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées et qui ne remplissent pas les conditions d’incitation
Les questions relatives aux actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été réglées dans le cadre de l’annulation du rachat sont conformes aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au troisième plan d’incitation au capital restreint de la société, ainsi qu’aux procédures de prise de décisions nécessaires et conformes, et sont conformes aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons que la société rachètera et annulera les actions restreintes de la phase III qui ont été accordées à l’objet d’incitation susmentionné mais qui n’ont pas encore été libérées, et nous convenons de les soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Opinion indépendante sur les questions qui n’ont pas pu exprimer d’opinion dans le rapport d’audit annuel 2020 de la société et dont l’impact a été éliminé
Nous avons examiné attentivement l’explication spéciale sur l’élimination de l’influence des questions en cause qui n’ont pas pu exprimer d’opinion dans le rapport d’audit de 2020 publié par le Conseil d’administration de la société. Nous croyons que le rapport ci – dessus reflète fidèlement et objectivement la situation réelle de la société et que l’influence en cause qui n’a pas pu être indiquée dans le rapport d’audit de 2020 de la société a été éliminée. Nous n’avons pas d’objection à l’explication spéciale émise par la société concernant l’élimination de l’influence des questions en cause qui n’ont pas pu exprimer d’opinion dans le rapport d’audit annuel 2020 de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) .
Avis indépendants sur la demande présentée par la société à la Bourse de Shenzhen pour annuler l’avertissement de risque de radiation et d’autres avertissements de risque à la Bourse de Shenzhen
Après vérification, les questions relatives à la mise en œuvre de l’alerte au risque de radiation et d’autres alertes au risque des actions de la société ont été corrigées. Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, la société n’a pas mis en œuvre l’alerte au risque de radiation prévue à l’article 10.3.1 et n’a pas l’une ou l’autre des situations prévues aux points 1 à 4 de l’article 10.3.10. Il n’y a pas non plus d’autres circonstances dans lesquelles l’avertissement de risque prévu à l’article 9.4 est mis en œuvre et les conditions de demande d’annulation de l’avertissement de risque de radiation et d’autres avertissements de risque énoncées dans les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen ont été remplies. L’annulation de l’avertissement de risque de radiation et d’autres avertissements de risque pour les actions de la société est bénéfique pour protéger les intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Par conséquent, nous acceptons que la société demande à la Bourse de Shenzhen d’annuler l’avertissement de risque de radiation et d’autres avertissements de risque. (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature des opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 25e réunion du 5ème Conseil d’administration)
Administrateurs indépendants:
Dai Xinmin, Wang Zhidong, Yu hengqiang
26 avril 2012
