Code de la sécurité: Fujian Snowman Co.Ltd(002639) titre abrégé: Fujian Snowman Co.Ltd(002639)
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d'auto - vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l'audit interne est à temps plein et désigné par le Comité d'audit et nommé ou révoqué par le Conseil d'administration. 2. L'entreprise a - t - elle mis en place un service d'audit interne indépendant du Service financier en tant que service comptable et a - t - elle affecté du personnel d'audit interne à temps plein? 3. Si le Service d'audit interne fait rapport au Comité d'audit et au Conseil d'administration au moins une fois par trimestre.
4. Si le Service de vérification interne traite au moins les questions suivantes tous les trimestres:
L'article est vérifié une fois:
Le dépôt et l'utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les investissements en valeurs mobilières sont:
Le capital - risque est:
L'aide financière fournie à l'étranger est:
L'achat et la vente d'actifs sont:
Les investissements à l'étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d'audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l'audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement et la qualité des travaux d’audit interne, ainsi que sur les principaux problèmes constatés. 7. Si le Département de l'audit interne soumet le rapport annuel d'audit interne au Comité d'audit à temps et si l'audit interne de l'année suivante est le plan de travail de l'audit. Contrôle interne de la divulgation de l'information 1. Si la société a élaboré un système de gestion des affaires de divulgation de l'information et un système de confidentialité interne des renseignements importants. 2. La société désigne - t - elle ou autorise - t - elle le Secrétaire du Conseil d'administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les questions des investisseurs sur le site Web interactif et à y répondre en temps opportun et de manière complète? 3. Si l'entreprise exige que l'objet spécifique signe la lettre d'engagement avant de communiquer directement avec l'objet spécifique. 4. Après la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société doit:
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Si le formulaire d'enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est préparé et publié en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de la société (le cas échéant) avec les présentations, les documents et autres pièces jointes (le cas échéant) utilisés dans le processus d'activité au cours de la journée de négociation. Contrôle interne des opérations d'initiés 1. La société a - t - elle mis en place un système de gestion de l'enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d'initiés et la gestion de l'enregistrement des initiés avant que les informations d'initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. Si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, et si un mémorandum sur l'état d'avancement des questions importantes est établi lors de la planification des questions importantes, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède - t - elle à une auto - inspection de l'achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l'annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S'il est constaté que les initiés ont effectué des opérations d'initiés, divulgué des informations d'initiés ou conseillé à d'autres d'utiliser des informations d'initiés pour effectuer des opérations, s'il y a lieu de vérifier et d'enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées informent par écrit le Secrétaire du Conseil d'administration de leur plan de négociation avant d'acheter ou de vendre des billets inapplicables pour les actions de la société et leurs dérivés. 5. La question de savoir si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement l'autorité d'examen et d'approbation est la procédure d'examen et l'obligation de divulgation de l'information en temps opportun. Contrôle interne des fonds collectés 1. Si la société et ses filiales qui mettent en œuvre des projets de collecte de fonds stockent les fonds collectés dans des comptes spéciaux et signent en temps opportun l'Accord de surveillance tripartite de la collecte de fonds. 2. Si le Département de l'audit interne vérifie l'utilisation et le dépôt des fonds collectés au moins une fois par trimestre et émet des avis sur l'authenticité et la conformité de l'utilisation des fonds collectés. 3. À l'exception des entreprises financières, la société n'a - t - elle pas investi les fonds levés dans des investissements financiers tels que la détention d'actifs financiers de négociation et d'actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d'autres personnes et la gestion financière confiée, n'a - t - elle pas utilisé Les fonds levés pour le capital - risque, n'a - t - elle pas investi directement ou indirectement dans des sociétés dont l'activité principale est l'achat et la vente de titres négociables, ou n'a - t - elle pas utilisé les fonds levés pour le nantissement, les prêts confiés et d'autres investissements 4. Si la société n'a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, si elle n'a pas changé l'orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents dans les 12 mois suivant l'investissement en capital - risque, si elle n'a pas utilisé les fonds collectés excédentaires pour reconstituer en permanence Le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Information indiquant si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, par l'intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données des personnes liées» de la zone d'activité de la Bourse de Shenzhen, les informations relatives à la personne associée dans les 10 jours de négociation suivant l'introduction en bourse des actions. En cas de changement des parties liées et de leurs informations, la société met - elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets.
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2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les opérations de capital entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre. 3. La société a - t - elle précisé l'autorité d'approbation de l'Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d'administration pour les opérations entre apparentés et a - t - elle formulé et mis en œuvre les procédures d'examen correspondantes? 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n'occupent pas directement, indirectement ou sous une forme déguisée les fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société a précisé dans les statuts l'autorité d'examen et d'approbation de l'Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d'administration sur les questions de garantie externe et le système d'enquête sur la responsabilité en cas de violation de l'autorité d'examen et d'approbation et des procédures d'examen.
2. La question de savoir si la garantie externe de la société respecte strictement l'autorité d'examen et d'approbation est une procédure d'examen et s'acquitte en temps opportun de l'obligation de divulgation de l'information. Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé l'autorité d'approbation et la procédure d'examen des investissements importants par l'Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d'administration dans les statuts, et si l'autorité d'approbation et la procédure d'examen sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen. 2. La question de savoir si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l'autorité d'examen et d'approbation, à la procédure d'examen et à l'obligation de divulgation de l'information en temps opportun. 3. Si la société n'a pas effectué de capital - risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant le changement de l'orientation des fonds collectés en fonds de roulement permanents; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l'actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l'engagement de l'actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d'administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d'actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif signent et déposent la Déclaration et l'engagement de l'actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d'un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et la lettre d'engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d'administration de la société pour enregistrement.
3. À l'exception de la participation à la réunion du Conseil d'administration, si chaque administrateur indépendant a son nom et ses jours
Utiliser au moins dix jours par an pour produire et exploiter Pan Yan 12
La construction et la mise en œuvre de systèmes tels que l'état, la gestion et le contrôle interne sont des inondations
Inspection sur place de la situation et de l'application des résolutions du Conseil d'administration 12
Chah. Zeng zhenglin 12
Fujian Snowman Co.Ltd(002639) Conseil d'administration 27 avril 2022
