Hitevision Co.Ltd(002955) système de gestion des fonds collectés
Avril 2022
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Hitevision Co.Ltd(002955) Ce système est formulé dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société, ainsi que dans les dispositions des statuts Hitevision Co.Ltd(002955) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais d’émissions publiques de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’émissions supplémentaires, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, d’obligations de sociétés, de bons de souscription, etc.) et d’émissions non publiques de titres, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme aux engagements pris dans le prospectus ou d’autres documents d’offre publique d’achat d’actions, et ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés. Si la société a l’intention de modifier les éléments d’investissement des fonds collectés, elle doit les divulguer en temps utile après que le Conseil d’administration a adopté les résolutions pertinentes et soumettre la question à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés et, en même temps que l’audit annuel, engage un cabinet comptable pour vérifier le dépôt et l’utilisation des fonds collectés.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres personnes liées de la société ne doivent pas occuper ou détourner directement ou indirectement les fonds collectés par la société, ni utiliser les fonds collectés par la société et les projets d’investissement des fonds collectés pour obtenir des avantages indus.
Article 4 le Conseil d’administration de la société établit et améliore le système de contrôle interne de la société en ce qui concerne le stockage, l’utilisation et la gestion des fonds collectés, assure la mise en œuvre effective du système et précise le contenu du stockage, de l’utilisation, de la modification, de la supervision et de La responsabilité du compte spécial des fonds collectés.
La société soumet le système de contrôle interne pour le stockage, l’utilisation et la gestion des fonds collectés à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement et divulgation.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société s’acquittent diligemment de leurs fonctions, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 6 lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont réalisés par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, la société veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme à son système de gestion des fonds collectés.
Article 7 le promoteur s’acquitte de ses fonctions de recommandation en ce qui concerne la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de Recommandation et aux dispositions du présent système, et assure une surveillance continue.
Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés
Article 8 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds levés (ci – après dénommés « comptes spéciaux pour les fonds levés»), qui sont déposés dans des comptes spéciaux pour les fonds levés approuvés par le Conseil d’administration pour une gestion centralisée.
Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est créé indépendamment.
L’excédent du montant net réel des fonds collectés sur le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommé « fonds collectés en excès») est également conservé dans le compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 9 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec le promoteur, le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») qui a déposé les fonds collectés. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Les banques commerciales fournissent chaque mois à la société un relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Si le montant cumulé des retraits du compte spécial des fonds collectés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois ou 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds collectés») du montant total des fonds collectés par l’émission, la société et la Banque commerciale en informent rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des renseignements sur le compte spécial des fonds collectés auprès de la Banque commerciale à tout moment;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant; La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale n’a pas délivré de relevé au promoteur ou au Conseiller financier indépendant à trois reprises ou n’a pas avisé le compte spécial de collecte de fonds d’un retrait important, ou si elle n’a pas coopéré avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour interroger et enquêter sur les données du compte spécial de collecte de fonds.
Pouvoirs, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant. La société annonce le contenu principal de l’accord tripartite à temps après la signature de l’accord tripartite susmentionné.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une banque commerciale, d’un promoteur ou d’un conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’accord tripartite susmentionné est résilié avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord tripartite avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’accord tripartite et fait une annonce publique en temps utile.
Article 10 lorsqu’un promoteur ou un conseiller financier indépendant constate que la société ou la Banque commerciale n’a pas respecté l’Accord de surveillance tripartite sur le stockage du compte spécial pour les fonds collectés, comme convenu, ou lorsqu’il constate, lors de l’inspection sur place de la société, qu’il existe des violations graves de la Gestion des fonds collectés par la société ou des risques majeurs, il demande instamment à la société de rectifier et de faire rapport à la Bourse de Shenzhen en temps voulu.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 11 en principe, les fonds collectés doivent être utilisés dans l’activité principale de la société et ne doivent pas être utilisés pour des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés, ni pour fournir une aide financière à d’autres personnes, ni pour investir directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
Article 12 la société utilise les fonds collectés conformément aux exigences suivantes:
La société doit clairement préciser la demande d’utilisation des fonds collectés, l’autorité d’examen et d’approbation à différents niveaux, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques et les procédures de divulgation de l’information;
La société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission;
La société fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile et fait une annonce publique en cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés;
La société ne peut pas utiliser les fonds collectés pour des prêts promis ou confiés ou d’autres investissements qui changent l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée.
La société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds levés, empêche que les fonds levés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d’utiliser les fonds levés pour investir dans des projets afin d’obtenir des avantages indus.
Le Conseil d’administration de la société vérifie tous les six mois l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds collectés. Lorsque la différence entre l’utilisation réelle des fonds collectés dans le cadre d’un projet d’investissement financé par des fonds collectés et l’utilisation prévue du plan d’investissement financé par des fonds collectés divulgué pour la dernière fois est supérieure à 30%, la société ajuste le plan d’investissement financé par des fonds collectés et divulgue le plan d’Investissement annuel des fonds collectés pour la dernière fois, les progrès réels actuels de l’investissement dans le rapport spécial et le rapport périodique sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. Le plan d’investissement annuel ajusté et les raisons des changements apportés au plan d’investissement, etc.
Dans les cas suivants, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement et décider de poursuivre ou non la mise en œuvre du projet:
1. L’environnement du marché des projets d’investissement financés par des fonds collectés a subi des changements importants;
2. Les projets d’investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
3. Dépasser la date d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés et le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
4. Other Abnormal circumstances occur in the project invested by the raised Funds.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Article 13 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis clairs et concertés:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l’objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds;
(Ⅶ) Les fonds surlevés sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Le changement d’objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires.
En ce qui concerne les questions relatives aux opérations entre apparentés, à l’achat d’actifs et à l’investissement à l’étranger, les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’informations sont également exécutées conformément au chapitre VI des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen.
Article 14 Lorsqu’une société échange des fonds collectés à l’avance avec des fonds collectés, un cabinet comptable publie un rapport d’assurance. La société peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, remplacer les fonds collectés par les fonds collectés.
Si la société a divulgué dans les documents de demande d’émission qu’elle a l’intention de remplacer les fonds autolevés investis à l’avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 15 lorsque la société utilise des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la durée des produits d’investissement ne peut excéder 12 mois et doit satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
En principe, la société n’investit que dans des produits d’investissement dont l’émetteur est une banque commerciale et qui sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. Lorsque l’entité émettrice du produit d’investissement est une institution financière autre qu’une banque commerciale, elle est examinée et approuvée par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis de consentement clairs et sont soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ou à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société fait une annonce publique en temps utile.
Article 16 lorsque la société utilise des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus des produits d’investissement, la portée de l’investissement, l’analyse de sécurité fournie par l’émetteur du produit, les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital, etc.;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et le promoteur.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit, de perte du produit investi ou d’autres risques importants, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et indique les mesures de contrôle des risques prises ou envisagées par la société pour assurer la sécurité du capital.
Article 17 lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils ne sont utilisés que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et doivent satisfaire aux exigences suivantes:
Ne pas modifier de façon déguisée l’objet des fonds collectés ou affecter le fonctionnement normal du plan d’investissement des fonds collectés; La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Iii) Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués (le cas échéant);
Ne pas utiliser les fonds collectés inutilisés pour effectuer des investissements directs ou indirects à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés.
Le capital – risque mentionné au paragraphe précédent comprend l’investissement en actions et en produits dérivés, l’investissement en fonds, l’investissement à terme, l’investissement immobilier de la société, les produits d’investissement en valeurs mobilières sous – jacents à l’investissement susmentionné et d’autres comportements d’investissement reconnus par la Bourse de Shenzhen. La portée de la présente section ne s’applique pas lorsque:
L’investissement à revenu fixe ou l’engagement de préserver le capital;
Participer à l’émission d’actions d’autres sociétés cotées ou exercer le droit de préemption;
Iii) l’achat d’actions d’autres sociétés cotées représentant plus de 10% du capital social total à des fins d’investissement stratégique et l’investissement en valeurs mobilières destiné à être détenu pendant plus de trois ans;
Investissements effectués avant l’introduction en bourse et la cotation.
Article 18 lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. Après délibération et approbation par le Conseil d’administration, la société annonce en temps utile les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
Les fonds collectés inutilisés complètent le montant estimatif des économies de coûts financiers réalisées par le Fonds de roulement, ce qui entraîne une insuffisance du Fonds de roulement.
