Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Actionnaires et représentants des actionnaires:
Du 1er janvier 2021 au 21 mai 2021, en tant qu’administrateur indépendant du cinquième Conseil d’administration de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) « Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulatory supervision Guidance No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies » et d’autres lois et règlements, documents normatifs, statuts, système de travail des administrateurs indépendants et autres règlements pertinents de la société, comprendre et inspecter régulièrement les conditions d’exploitation de la société, s’acquitter consciencieusement des Responsabilités des administrateurs indépendants et s’acquitter consciencieusement de leurs fonctions et de leurs responsabilités; Assister activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement les propositions et les documents pertinents de l’Assemblée, participer activement à la discussion et à la présentation de suggestions sur divers sujets, donner des avis indépendants sur les questions pertinentes du Conseil d’administration, participer à la prise de décisions de la société de manière indépendante et impartiale, jouer pleinement le Rôle des administrateurs indépendants, promouvoir activement l’amélioration du système de contrôle interne et le fonctionnement normalisé de la société, et protéger les intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société, en particulier les actionnaires minoritaires.
Conformément aux exigences pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, je fais rapport ci – dessous sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant au cours de mon mandat en 2021:
I. Participation
1. Participation au Conseil d’administration
En 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration comme suit:
Nom au cours de l’année en cours, au cours de mon mandat, j’a i été convoqué en personne et j’ai été chargé d’être absent deux fois de suite.
Sun Jian 9 4 0 0 Non
Avant la tenue de l’Assemblée, j’ai obtenu en temps opportun les documents et les informations nécessaires à la délibération de l’Assemblée. Après un examen attentif de toutes les propositions soumises au Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur des questions importantes. Toutes les propositions n’ont pas porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, de sorte que tous ont voté pour, sans opposition ni abstention. La convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires à laquelle j’ai participé sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes pertinentes ont été soumises aux procédures d’approbation pertinentes et sont légales et efficaces.
2. Participation à l’Assemblée générale
J’ai personnellement assisté à la première Assemblée générale extraordinaire de 2021, à l’Assemblée générale annuelle de 2020 et à la deuxième Assemblée générale extraordinaire de 2021.
L’année en cours a été marquée par l’ouverture d’actions au cours de la période d’appel à la nomination
Nom Nombre d’absences nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre de sièges
Sun Jian 4 3 3 0 0
Avis des administrateurs indépendants
En 2021, au cours de mon mandat, j’ai examiné attentivement les questions importantes de la société avec d’autres administrateurs indépendants et j’ai émis les avis suivants:
1. Le 2 avril 2021, la 30e réunion du quatrième Conseil d’administration a été convoquée pour exprimer des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition relative à la résiliation des actions a de la Banque de développement non publique et la proposition relative à la signature de la société et de l’objet de la souscription soumises à la réunion pour examen.
2. Le 28 avril 2021, la 31e réunion du quatrième Conseil d’administration a eu lieu. Avant la réunion, des avis d’approbation préalable ont été émis sur les questions soumises pour examen concernant le renouvellement du Cabinet d’experts – comptables et les questions relatives aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021, ainsi que sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, l’occupation de fonds non opérationnels de la société en 2020 et les opérations de fonds et la garantie externe d’autres parties liées. En ce qui concerne le rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable, la demande de lignes de crédit et de garanties de la société et de ses filiales à la Banque en 2021, les opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021 et l’exclusion de Herman Schmitz Co., Ltd. Du champ d’application des états financiers consolidés de la société, En ce qui concerne les erreurs comptables antérieures et l’ajustement rétroactif, les questions relatives aux opinions d’audit non standard, l’élection du Conseil d’administration de la société et la nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du cinquième Conseil d’administration, l’élection du Conseil d’administration de la société et la nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant du cinquième Conseil d’administration, le transfert des capitaux propres de Shenzhen Juneng Weiye Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de la société, Donner des avis indépendants sur le transfert des capitaux propres de la filiale à part entière de Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd.
3. Le 21 mai 2021, la première réunion du cinquième Conseil d’administration a eu lieu et des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs examinée à la réunion.
4. Le 4 juin 2021, la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration a été convoquée pour émettre des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition d’élection partielle d’administrateurs indépendants du cinquième Conseil d’administration examinée à la réunion sur la base d’un jugement indépendant.
Je crois que les questions importantes examinées par la société au cours de mon mandat en 2021 sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, et reflètent les principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Les procédures de délibération et de vote de la société sur les questions importantes sont légales et efficaces et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Superviser et inspecter la mise en œuvre du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise
Exhorter la société à divulguer l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements pertinents, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, L’exhaustivité et l’actualité du contenu de la divulgation de l’information de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai utilisé ma participation à des réunions et à d’autres moments pour mener des enquêtes sur place sur la planification stratégique, la situation financière, l’établissement et la mise en œuvre du système de contrôle interne et la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration de la société, écouter attentivement les rapports de la direction de la société sur l’état d’avancement des opérations et des questions importantes à chaque étape, et comprendre la production et l’exploitation de la société; Entre – temps, il a communiqué efficacement avec la direction et les institutions d’audit au sujet des problèmes rencontrés dans le processus d’audit financier afin d’assurer l’authenticité, la légalité et la conformité des informations communiquées par la société.
Formation et apprentissage
Au cours de la période considérée, j’ai continué d’améliorer l’apprentissage des lois, règlements et règles pertinents des sociétés cotées, d’approfondir la compréhension et la compréhension des dispositions pertinentes, en particulier celles qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, de comprendre pleinement tous les systèmes liés à la gestion des sociétés cotées et de former une conscience idéologique de la protection consciente des droits et intérêts des actionnaires publics. Fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et améliorer le niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Au cours de mon mandat en 2021, j’ai continué de prêter attention à la divulgation de l’information de la société et j’ai exhorté la société à améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements et Les mesures de gestion de la divulgation de l’information; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, l’actualité et l’équité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
2. S’acquitter des fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois et règlements; Dans le même temps, j’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de fidélité, j’ai une compréhension approfondie de l’amélioration et de la mise en oeuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de l’entreprise, de la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration, de La gestion financière, des opérations connexes, du développement des entreprises et de l’avancement des projets d’investissement, etc., j’ai consulté les documents pertinents, communiqué avec le personnel concerné et prêté attention à la situation opérationnelle et de gouvernance de l’entreprise.
3. Au cours de mon mandat en 2021, j’ai effectivement exercé les fonctions d’administrateur indépendant. Pour chaque proposition à examiner par le Conseil d’administration, j’ai d’abord examiné attentivement les documents de proposition fournis et les présentations pertinentes, puis j’ai exercé mon droit de vote de façon indépendante, objective et prudente.
Vii. Autres travaux
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration.
2. Il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil.
3. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions, participe activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et fournit des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise. Utiliser son expertise et son expérience pour fournir des suggestions constructives pour le développement de l’entreprise et fournir des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
Enfin, je tiens à exprimer mon respect et ma sincère gratitude au Conseil d’administration, à l’équipe de direction et au personnel concerné pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de mes fonctions.
Il est signalé ci – après. Merci beaucoup!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) directeur indépendant: Sun Jian 25 avril 2012
