Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise»), en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence pour l’évaluation du rapport de contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne du Conseil d’administration; La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des états financiers de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne des états financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. De l’avis du Conseil d’administration, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Zhongshan Jiaxin Chemical Warehousing Logistics Co., Ltd., Zhongshan Zhongyu Energy and Chemical Development Co., Ltd., Changshu hongchuan Petrochemical Warehousing Co., Ltd., Changzhou hongchuan Petrochemical Warehousing Co., Ltd., Taicang Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Highway port Comprehensive Services Co., Ltd., Suzhou Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics Development Co., Ltd., Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Changshu hongchuan wanchuang Warehouse Logistics Co., Ltd. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les activités et les questions visées par l’évaluation sont les suivantes:
1. Structure organisationnelle
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et aux lois et règlements pertinents, et compte tenu de la situation réelle de la société, la société a formulé les statuts de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Le règlement intérieur du Conseil d’administration (ci – après dénommé « Règlement intérieur du Conseil d’administration»), le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance (ci – après dénommé « Règlement intérieur du Conseil d’administration»), le système de travail des administrateurs indépendants (ci – après dénommé « système de travail des administrateurs indépendants»), le système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration (ci – après dénommé « système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration») et le règlement de travail du Directeur général (ci – après dénommé « Règlement intérieur du Conseil d’administration»), etc., ont précisé les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, et ont formé l’Assemblée générale en tant qu’autorité suprême. Le Conseil d’administration est l’organe de décision, le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance, la direction et chaque filiale est l’organe exécutif, chacun assumant ses fonctions, chacune assumant ses responsabilités, la coordination et l’équilibre mutuels de la structure de gouvernance d’entreprise. L’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité suprême de la société. Elle exerce le pouvoir de décision sur les grandes questions telles que la politique d’exploitation, la collecte de fonds, l’investissement et la distribution des bénéfices de la société conformément à la loi. Elle s’acquitte de ses fonctions en stricte conformité avec les statuts et le Règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, afin d’assurer un fonctionnement efficace et normalisé de l’Assemblée générale des actionnaires et la prise de décisions scientifiques.
Le Conseil d’administration est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et examine et prend des décisions sur les questions importantes liées aux activités commerciales de la société ou les soumet à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Tous les administrateurs s’acquittent efficacement de leurs fonctions, exercent le pouvoir de décision opérationnelle dans le cadre de leurs fonctions et procèdent régulièrement à une inspection complète et à une évaluation des effets du contrôle interne de la société, en stricte conformité avec les statuts et le règlement intérieur du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société se compose de cinq comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de sécurité, d’environnement, de santé et d’innovation, et a formulé les règles de travail correspondantes des comités spéciaux, précisé les responsabilités, les pouvoirs et les procédures de travail de chaque comité spécial, améliorant ainsi l’efficacité opérationnelle du Conseil d’administration. Le Bureau du Conseil d’administration de la société, en tant qu’organe de travail chargé des affaires relevant du Conseil d’administration, est chargé de coordonner les affaires pertinentes et de s’occuper de la divulgation de l’information et de la gestion des relations avec les investisseurs de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et est l’organe de surveillance de la société. Il supervise et inspecte les administrateurs et les cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions et de leur situation financière conformément à la loi afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
La direction est spécifiquement responsable de la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, de la gestion quotidienne de la production et de l’exploitation de la société et de l’ajustement en temps opportun en fonction des besoins de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels de la société.
La Société met en œuvre une gestion sector pour ses filiales subordonnées, établit et améliore le système de contrôle interne en tenant pleinement compte des caractéristiques commerciales de chaque filiale, et chaque centre de la société fournit des conseils professionnels, une coordination, une supervision et un soutien aux homologues des filiales. La Société met en œuvre une gestion unifiée de la structure organisationnelle, de l’allocation des fonds et de l’effectif des filiales subordonnées, afin d’assurer une concentration efficace de la gestion opérationnelle de la société.
2. Stratégie de développement
La société a mis en place un comité stratégique sous l’égide du Conseil d’administration, dont le Président est le Président et qui est principalement chargé (1) d’étudier, de planifier et de proposer la stratégie de développement à moyen et à long terme de la société; Effectuer des recherches et faire des suggestions sur les grands plans d’investissement et de financement qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts; Effectuer des recherches et formuler des recommandations sur les investissements stratégiques importants, les opérations en capital importantes ou les fusions et acquisitions qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts; Effectuer des recherches et faire des suggestions sur d’autres questions importantes qui ont une incidence sur le développement de l’entreprise; Organiser une réunion d’examen d’experts sur les questions susmentionnées; Vérifier la mise en œuvre des éléments ci – dessus.
Chaque année, le Comité de stratégie de l’entreprise tient pleinement compte des politiques macroéconomiques, de l’évolution de la demande sur le marché chinois, des tendances du développement technologique, des conditions de l’industrie et des concurrents et d’autres facteurs d’influence, analyse les forces et les faiblesses de l’entreprise, ajuste en temps opportun les Objectifs de développement à moyen et à long terme de l’entreprise et les décompose en différents secteurs d’activité afin d’assurer la réalisation des objectifs stratégiques de l’entreprise.
3. Ressources humaines
L’entreprise adhère à l’idée de gestion « axée sur les personnes » et, avec l’accent mis sur les employés, a élaboré un système complet de gestion des ressources humaines, y compris des procédures de gestion des ressources humaines, des règlements sur la gestion du recrutement, des règlements sur la gestion de la formation, des règlements sur la gestion des contrats de travail, des règlements sur la gestion des avantages sociaux et des règlements sur la gestion de l’évaluation des employés, afin de réglementer l’emploi, la formation, l’évaluation et la gestion quotidienne des employés de l’entreprise. En outre, un système de gestion et un mécanisme d’incitation ont été mis en place pour mettre l’accent sur les talents exceptionnels afin de créer des conditions favorables à la découverte, à la formation, à l’attraction et au maintien en poste des talents.
L’entreprise adhère à la Mission d’entreprise de « construire une sector – forme de développement pour les employés », attache une grande importance à la formation des talents au sein de l’entreprise, cultive le personnel de haute qualité qui répond aux exigences de l’entreprise par diverses formations en cours d’emploi. Optimiser l’utilisation des talents au sein de l’entreprise afin de combiner le succès de l’entreprise avec la croissance personnelle et de réaliser une situation gagnant – gagnant entre l’entreprise et les employés. Pour les talents de haut niveau, nous devons mettre l’accent sur la formation interne, la concurrence ouverte pour l’emploi, le recrutement externe de talents et l’introduction active.
4. Responsabilité sociale
L’entreprise met l’accent sur la responsabilité sociale de l’entreprise, met en œuvre le système de gestion HSE (Health Safety Environment), c’est – à – dire le système de gestion trinitaire de la santé, de la sécurité et de la protection de l’environnement, se soucie de la sécurité au travail des employés et de l’impact des activités de production de l’entreprise sur la sécurité sociale et la protection de l’environnement, tandis que l’entreprise a pour mission de « construire une sector – forme de développement pour les employés, fournir des services de haute qualité aux clients, créer une valeur globale pour la société et obtenir des rendements substantiels pour Mettre l’accent sur toutes les parties prenantes et développer des valeurs positives et un sens de la responsabilité sociale.
5. Culture d’entreprise
La gestion interne de l’entreprise prend le développement global des employés comme noyau, par la gestion scientifique, de sorte que tous les travaux de gestion de la qualité de l’entreprise sont ordonnés et efficaces. En même temps, traiter chaque client et chaque petit problème avec la plus grande sincérité et sincérité, améliorer continuellement le système de gestion de la qualité de l’entreprise, poursuivre la perfection pour répondre aux attentes des clients.
L’entreprise attache de l’importance à l’Organisation et à la culture de la construction de la culture d’entreprise avec ses propres caractéristiques en fonction de la situation réelle, a formé six grandes cultures d’entreprise telles que HSE, satisfaction, affinité, coopération, communication et leadership avec l’attention des employés comme noyau, a établi le concept de valeur d’entreprise de « bonne foi, gagnant – gagnant, efficacité et innovation » et s’est engagée à devenir le principal fournisseur de services intégrés de logistique de produits pétrochimiques innovants dans l’industrie.
6. Production de sécurité
L’entreprise a toujours attaché une grande importance à la gestion de la production de sécurité dans la zone du réservoir et a mené des travaux de production de sécurité étroitement axés sur le concept de gestion de la sécurité selon lequel « la ligne rouge est au – dessus de tout, la responsabilité est au – dessus de tout, la prévention est au – dessus de tout et la gestion est au – dessus de tout ».
En ce qui concerne la structure organisationnelle, la société a mis en place le Comité de la sécurité, de l’environnement, de la santé et de l’innovation du Conseil d’administration, mis en place un système d’inspection interne et externe de la production de sécurité parfait, mis en place le Centre d’exploitation de la Chine du Sud et le Centre d’exploitation de la Chine de l’Est, respectivement responsables de la gestion de l’exploitation, de la lutte contre les incendies, de la santé, de la sécurité et de la protection de l’environnement des filiales Dans le même temps, l’entreprise a également mis en place une organisation et un réseau de gestion de la sécurité parfaits, équipés d’une technologie de gestion complète, d’une riche expérience du personnel de gestion de la sécurité, de l’Organisation pour assurer la sécurité de la production.
En ce qui concerne le système de sécurité, l’entreprise établit des procédures d’exploitation normalisées et scientifiques en matière de sécurité conformément aux « trois normes en un ». Le personnel du Département des opérations doit effectuer des opérations de sécurité en stricte conformité avec les procédures de gestion de l’entreposage et de l’entreposage des produits chimiques, le système de gestion de l’équipement et des installations de sécurité, les procédures d’exploitation des navires de chargement et de déchargement du quai du Département des opérations et d’autres Procédures d’exploitation, et la sécurité doit toujours être considérée comme la prémisse et l’accent de toutes les opérations; Entre – temps, l’entreprise vérifie les dossiers d’exploitation pour s’assurer que les opérateurs exécutent toutes les tâches en stricte conformité avec le processus d’exploitation afin d’éviter les risques pour la sécurité pendant l’exploitation.
En ce qui concerne la gestion de la sécurité, un excellent système de surveillance de la sécurité et un système de lutte contre l’incendie ont été installés dans toutes les zones d’entreposage de l’entreprise. Au cours du processus d’exploitation, l’équipement de surveillance et de mesure en temps réel a été utilisé pour détecter les paramètres du processus, la quantité et la qualité des marchandises pendant le chargement, le déchargement et le transfert par barge. Après une inspection stricte, les exigences de service, les exigences en matière d’environnement et de santé et sécurité au travail de l’entreprise doivent être respectées. Entre – temps, l’entreprise organise régulièrement et irrégulièrement des exercices internes de sécurité – incendie et des exercices externes conjoints pour améliorer efficacement la capacité de l’entreprise à faire face aux urgences.
7. Gestion des fonds
Afin de renforcer le contrôle des fonds de la société, d’assurer la sécurité des fonds et d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, conformément aux lois et règlements pertinents et en combinaison avec la situation réelle de la société, les normes de travail de base comptable, le système de gestion des fonds, le système de gestion du remboursement des dépenses et le système de gestion des paiements ont été formulés. La société est responsable de la normalisation de la gestion centralisée, de l’allocation et de l’utilisation des fonds, y compris les filiales subordonnées, et les filiales subordonnées sont responsables de la gestion quotidienne des fonds. Grâce à la mise en place de procédures strictes d’approbation et d’autorisation des fonds, les risques liés aux activités de financement ont été efficacement évités.
8. Achats
L’entreprise a élaboré un système de gestion des achats qui précise les procédures d’élaboration et d’approbation des plans d’achat, d’enquête sur les prix et de détermination des fournisseurs, de conclusion et d’approbation des contrats, d’achat et d’acceptation, de paiement et d’approbation, et met en oeuvre la séparation, la restriction et la supervision mutuelles des postes incompatibles afin de s’assurer que les stocks de l’entreprise sont maintenus à un niveau raisonnable, de contrôler strictement la quantité et la qualité des achats, de réduire les coûts d’achat, d’améliorer le roulement des stocks et de réduire
Entre – temps, afin de gérer scientifiquement les fournisseurs et de s’assurer que la qualité des matériaux achetés par l’entreprise et la qualité des travaux de construction sous – traités répondent aux exigences du Département de la demande, l’entreprise a formulé la procédure de gestion des fournisseurs pour clarifier le principe de la recherche des fournisseurs, renforcer l’évaluation des fournisseurs, améliorer encore l’efficacité des achats et réduire les coûts d’achat grâce à l’évaluation annuelle de la qualité, du délai de livraison, de la sécurité, de la protection de l’environnement et de la coordination des fournisseurs. 9. Gestion des actifs
Afin d’améliorer l’efficacité de la gestion des actifs, d’optimiser l’utilisation des matériaux et d’éviter la perte d’actifs, la société a formulé le système de gestion des immobilisations, les règles de gestion des entrepôts et le système de gestion de la réception des matériaux, etc., et a précisé les pouvoirs et les responsabilités de chaque lien, y compris l’achat, le paiement, l’acceptation, la réception et la gestion quotidienne des actifs. Les actifs de l’entreprise sont gérés par des spécialistes par catégorie, y compris l’établissement du grand livre des actifs, l’entretien quotidien, etc., et la sécurité et l’intégrité des actifs de l’entreprise sont assurées par la vérification des comptes et la vérification des comptes réels. En outre, l’entreprise met l’accent sur l’innovation, du point de vue du marché et du modèle d’entreprise, afin de renforcer le renouvellement et la transformation des immobilisations, de faire correspondre la répartition des actifs aux exigences de développement et de gestion de l’entreprise et d’améliorer l’efficacité opérationnelle.
10. Ventes
Le Centre d’affaires est le principal Département de gestion des ventes de l’entreprise. L’entreprise a formulé et amélioré la structure organisationnelle du Centre d’affaires, clarifié la répartition des responsabilités entre le Département du marketing, le Département du service à la clientèle et le Département du contrôle des risques du Centre d’affaires, renforcé l’audit de chaque lien de vente et formé un système de contrôle des risques centré sur le Département du contrôle des risques.
Afin de tirer pleinement parti de l’avantage de l’entreprise d’avoir un groupe de clients stable à long terme, l’entreprise a formulé une série de systèmes de gestion de la clientèle, tels que la procédure de gestion du développement du marché et du service à la clientèle, le règlement sur la gestion de la relation client et le Règlement sur la gestion de l’enquête et de l’évaluation de la satisfaction de la clientèle, afin de renforcer l’enquête sur la demande des clients, de fournir un service de haute qualité aux nouveaux et anciens clients et de promouvoir le fonctionnement normal et ordonné des
Afin de normaliser les opérations quotidiennes et de fournir un service de haute qualité aux clients, l’entreprise a formulé l’opération de facturation.
