Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Le bon fonctionnement de la fonction de surveillance du Conseil des autorités de surveillance garantit les intérêts des actionnaires, en particulier des petits et moyens investisseurs, et favorise le fonctionnement normal de la société.
Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, la société a préparé, convoqué et tenu la réunion du Conseil des autorités de surveillance en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Au cours de la période considérée, 11 réunions du Conseil des autorités de surveillance ont été convoquées, dont la convocation et les procédures sont conformes aux lois et règlements pertinents, et les détails sont les suivants:
Temps de réunion pour délibérer sur la proposition
Proposition de la trente – cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance concernant la demande de crédit bancaire de la petite société et l’acceptation de la garantie fournie par la société et les parties liées le 23 mars 2021
1. Proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société 2021 et à son résumé
La 36e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 13 avril 2021. 2. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021
3. Proposition de vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la société
1. Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
2. Rapport annuel 2020 et Résumé
3. Rapport sur les comptes financiers de 2020
4. Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020
5. Proposition relative à l’estimation des transactions quotidiennes entre apparentés en 2021
6. Proposition de plan de distribution des bénéfices pour 2020
7. Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
8. Proposition concernant la demande de crédit bancaire de la filiale et l’acceptation de la garantie fournie par la société et les parties liées
9. Proposition de modification des conventions comptables
10. Proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions dans le cadre des options d’achat d’actions et du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions en 2019
11. Proposition relative à l’annulation partielle des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions en 2020
12. Proposition relative aux conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions au cours de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions et à la réalisation des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions au cours de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions au titre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019
Le 27 avril 2021, la 38e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021
2. Proposition d’explication et d’avis de vérification sur la publicité de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021
1. Proposition relative à l’annulation partielle des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions en 2020
2. Proposition sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions au cours de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020
3. Proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation
La 40e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 2 juin 2021.
2. Proposition concernant la demande de crédit bancaire de la société et l’acceptation de la garantie fournie par les filiales et les parties liées
1. Proposition relative à l’élection du Président du Conseil des autorités de surveillance
La première réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 18 juin 2021.
3. Proposition de prolongation de la période de construction des projets d’investissement financés par des fonds collectés
1. Proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions pour 2019
2. Proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020
3. Proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021
1. Rapport semestriel 2021 et Résumé
La troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 17 août 2021.
3. Proposition relative aux indemnités des superviseurs
Proposition de la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance concernant la demande de crédit bancaire par les filiales et l’acceptation de la garantie fournie par la société et les parties liées le 7 octobre 2021
1. Rapport du troisième trimestre 2021
2. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021
La cinquième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 29 octobre 2021.
4. Proposition concernant la demande de crédit bancaire de la filiale et l’acceptation de la garantie fournie par la société et les parties liées
5. Proposition relative à l’octroi d’une aide financière aux sociétés par actions et aux opérations entre apparentés
Rendement du Conseil des autorités de surveillance
Tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société assistent sans droit de vote à l’Assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration de la société et supervisent et examinent les procédures de prise de décisions de la société, la mise en œuvre du système de contrôle interne et la gestion quotidienne de l’exploitation conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux statuts et à d’autres règlements pertinents.
Conditions d’exploitation normalisées de l’entreprise
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place un système de contrôle interne parfait, que l’assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et les normes opérationnelles de gouvernance d’entreprise de la société, que toutes les procédures de prise de décisions sont légales et conformes, que les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les dispositions pertinentes dans l’exercice de leurs fonctions et qu’il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires.
Situation financière de la société
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que l’exploitation financière de la société est normalisée et efficace, que le Fonds est en bon état et qu’il n’y a pas d’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées. Le rapport d’audit publié par l’institution d’audit annuelle de la société à tongtong Certified Public Accountants (Special General partnership) sur la situation de la société en 2021 reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Utilisation des fonds collectés
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société sont strictement conformes aux lois et règlements et garantissent le stockage et l’utilisation spéciale du compte spécial des fonds collectés. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ou d’utilisation illégale des fonds collectés.
Opérations entre apparentés
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que: dans les transactions entre apparentés effectuées par la société en 2021, les deux parties à la transaction ont suivi les principes d’objectivité, d’ouverture et d’impartialité et que le prix de transaction a été fixé sur le marché sans préjudice des intérêts de la société et des autres actionnaires non liés. Lors de l’examen des questions relatives aux opérations entre apparentés par le Conseil d’administration, les administrateurs liés ont évité le vote et la procédure de vote est légale et efficace, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
Garantie externe
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, la société n’a pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à leurs parties liées, à toute entité juridique, à toute entité non constituée en société ou à toute personne physique, qu’elle a mis en œuvre les procédures de prise de décisions nécessaires pour La garantie des filiales à part entière et des filiales contrôlantes et qu’elle est conforme aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen concernant la garantie des sociétés cotées à l’étranger.
Gestion de la trésorerie
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en œuvre les procédures de prise de décisions nécessaires pour la gestion de la trésorerie en 2021 en utilisant ses propres fonds inutilisés et les fonds collectés temporairement inutilisés, et s’est acquittée activement et activement de l’obligation de divulgation de l’information conformément à la loi. Le Département de l’audit interne de la société a inspecté la gestion de la trésorerie conformément à la réglementation et les questions pertinentes sont conformes aux exigences des lois et règlements. La gestion de la trésorerie de la société est favorable à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds, à l’obtention d’un certain rendement des investissements et à l’obtention d’un rendement plus élevé des investissements pour les actionnaires, à condition que le Fonds de roulement nécessaire au fonctionnement normal de la société soit assuré. Information Disclosure Management
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun, avec exactitude et exhaustivité, en stricte conformité avec les exigences en 2021, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures, qu’elle se conforme strictement aux dispositions pertinentes en matière de gestion de l’information privilégiée et qu’il n’y a pas de violation des règles telles que les opérations d’initiés, ce qui a effectivement protégé les droits et intérêts de la société
Contrôle interne
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a encore amélioré et mis en œuvre efficacement un système de contrôle interne relativement normalisé et parfait en 2021 et que le Département de l’audit interne de la société est en place. Chaque système de contrôle interne a été mis en œuvre efficacement. La mise en place et la mise en œuvre du système jouent un meilleur rôle dans la prévention et le contrôle des risques dans tous les aspects de la gestion de l’entreprise, peuvent s’adapter aux exigences actuelles de gestion et de développement de l’entreprise, assurent le développement ordonné des activités d’exploitation de l’entreprise et protègent efficacement les intérêts de tous les actionnaires de l’entreprise.
Iii. Plan de travail pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de superviser efficacement l’exécution quotidienne des fonctions du Conseil d’administration et de la haute direction de la société, la gestion interne et la situation financière de la société, le fonctionnement du système de contrôle interne, les questions importantes et la légalité et La conformité de l’exécution des procédures décisionnelles, conformément à la loi, afin de promouvoir l’amélioration du niveau d’exploitation normalisé de la société.
Il est signalé ci – après.
