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Tableau d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
I. audit interne et fonctionnement du Comité d & apos; audit
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et si oui
Nomination par le Comité de vérification et nomination et révocation par le Conseil d’administration.
2. La société a – t – elle mis en place un audit interne indépendant du Département financier?
Département de la planification, affecter ou non du personnel d’audit interne à temps plein.
3. Si le Service de vérification interne soumet au Comité de vérification au moins une fois par trimestre
Le Rapporteur fera rapport une fois. 4. Si le Service de vérification interne traite au moins les questions suivantes tous les trimestres:
L’article est vérifié une fois:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ne s’appliquent pas lorsque les fonds collectés par la société ont été utilisés.
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières S / o la société n’a pas effectué d’investissement en valeurs mobilières
Capital – risque S / o la société n’a pas investi de capital – risque
Soutien financier externe S / o la société n’a pas fourni de soutien financier externe
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
La société et ses administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs,
Les opérations de capital entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées sont les suivantes:
5. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre?
Examen des plans de travail et des rapports présentés par les services d’audit interne
Le procès. 6. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre?
Rendre compte de l’état d’avancement, de la qualité et des constatations de l’audit interne
Questions importantes et autres travaux d’audit interne. 7. Si le Département de l’audit interne soumet les rapports au Comité d’audit à temps
Présentation du rapport annuel d’audit interne et de l’audit interne de l’année suivante
Plan de travail de la vérification. Contrôle interne de la divulgation de l’information
1. La société a – t – elle élaboré un système de gestion de la divulgation de l’information et oui
Système de confidentialité interne des informations importantes.
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2. Si la société nomme ou autorise le Secrétaire du Conseil d’administration ou
Les représentants des services des valeurs mobilières sont chargés de consulter le site Web interactif « oui »
Poser des questions et y répondre en temps opportun et de façon complète.
3. Si l’entreprise a besoin d’un oui particulier avant de communiquer directement avec des objets spécifiques
L’objet désigné signe la lettre d’engagement. 4. Si la société établit le dossier des activités de relations avec les investisseurs dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs à chaque fois
Le tableau et la présentation utilisée au cours de l’activité sont les suivants:
Les manuscrits, les documents fournis et d’autres pièces jointes (le cas échéant) sont publiés en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et, en même temps, sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant). Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société établit – elle un registre des initiés?
Système de gestion de la confidentialité des informations privilégiées et des informations privilégiées
Des dispositions sont prises pour l’enregistrement et l’administration des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées avant leur divulgation publique conformément à la loi. 2. Si la société a divulgué des informations privilégiées conformément à la loi,
Remplir le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée et
Une note de service sur l’état d’avancement des questions importantes est établie lors de la planification des questions importantes et le personnel concerné signe la note de service pour confirmation. 3. Si la société achète et vend des titres et des produits dérivés de la société à des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes.
Auto – vérification de la situation. Trouver des informations privilégiées
Si les opérations d’initiés, la divulgation d’informations d’initiés ou la suggestion d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations sont vérifiées et font l’objet d’une enquête, et les circonstances pertinentes et les résultats du traitement sont communiqués à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de Deux jours ouvrables. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et valeurs mobilières de la société
L’achat et la vente d’actions de la société par le Représentant et son conjoint sont:
Si les billets et leurs dérivés sont notifiés par écrit au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur vente.
5. Si l’autorisation d’approbation est strictement exécutée pour les opérations entre apparentés de la société; oui
Examiner les procédures et s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. Contrôle interne des fonds collectés
Entreposer les fonds collectés dans un compte spécial et signer en temps opportun « Collecte de fonds sans objet les fonds collectés par la société ont été utilisés ».
Accord de surveillance tripartite des fonds. 2. Si le Département de l’audit interne collecte des fonds au moins tous les trimestres
L’utilisation et le dépôt de l’or font l’objet d’un audit et les fonds collectés par la société sans objet ont été utilisés.
Donner son avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés.
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3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans des actifs financiers de négociation, des actifs financiers disponibles à la vente, des prêts à d’autres, des services financiers confiés et d’autres aspects financiers?
Investissement: les fonds collectés n’ont pas été utilisés pour le capital – risque, directement ou sans objet les fonds collectés par la société ont été utilisés.
Investir indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de valeurs mobilières ou investir dans des hypothèques, des prêts confiés ou d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés. 4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque,
La société n’a pas investi de capital – risque au cours de la période de déclaration sans changer l’orientation des fonds collectés en flux supplémentaires permanents. Le Fonds n’a pas été utilisé de façon permanente pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société remplit les données par l’intermédiaire de la zone d’affaires de la Bourse de Shenzhen dans les 10 jours de négociation suivant l’introduction en bourse des actions
Rapport: la colonne « remplir les données des personnes liées » doit être soumise à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement.
Coordonnées. En cas de changement des parties liées et de leurs informations, la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets.
2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient si oui au moins tous les trimestres
Lisez l’état des transactions financières entre la société et les parties liées une fois. 3. La société détermine – t – elle si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration sont liés?
Le pouvoir d’approbation de la transaction, la procédure d’examen correspondante, et
Mise en œuvre. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et actionnaires
Si l’actionnaire, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’existent pas
L’utilisation indirecte et déguisée des fonds des sociétés cotées. Contrôle interne de la garantie externe 1. La société a – t – elle précisé l’Assemblée générale des actionnaires et les administrateurs dans les statuts?
L’autorité d’examen et d’approbation des questions de garantie externe et la violation sont les suivantes:
Système de responsabilisation des autorités d’approbation et des procédures d’examen.
2. Si la garantie externe de la société est strictement soumise à l’autorité d’approbation, oui
Examiner les procédures et s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. Contrôle interne des investissements importants 1. La société a – t – elle précisé l’Assemblée générale des actionnaires et les administrateurs dans les statuts?
L’autorité d’approbation et les procédures d’examen des investissements importants sont les suivantes:
Si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen.
2. Si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l’autorité d’approbation, oui
Examiner les procédures et s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun.
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3. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement?
Période; L’investissement des fonds collectés a été changé en financement permanent sans objet les fonds collectés par la société ont été utilisés.
Dans les douze mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. Actionnaire contrôlant, effectif
En cas de changement de contrôleur international, les nouveaux actionnaires contrôlants sont:
Si le Contrôleur a signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de l’achèvement du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont
Signer et mettre à jour en temps opportun le document intitulé « les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont:
La Déclaration et la lettre d’engagement du membre sont ensuite soumises à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, si chaque administrateur indépendant a son nom et ses jours
Utiliser au moins dix jours par an pour produire et exploiter Wang Limin 10
La construction et la mise en œuvre de systèmes tels que l’état, la gestion et le contrôle interne sont les suivantes:
Inspection sur place du Henan 10
Chah. Cai qixiao 15
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26 avril 2022
