Beijing Guofeng Law Firm
En ce qui concerne la demande d’offre publique initiale d’actions présentée par Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Rapport sur le travail des avocats
Gflz [2020] No an285 – 2
Beijing Guofeng Law Firm
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Table des matières
Explication… 2 Introduction… 5 texte… (10)
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation (10)
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation – 14.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation – 14.
Création de l’émetteur 18.
Indépendance de l’émetteur 24 ans.
Initiateur ou actionnaire (Contrôleur effectif) de l’émetteur 46.
Capital social et évolution de l’émetteur 42.
Activités de l’émetteur 51.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 57.
Principaux biens de l’émetteur 82.
Droits et obligations importants de l’émetteur 88.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 91.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 92.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 93.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 95.
Impôt de l’émetteur 97.
Protection de l’environnement, qualité des produits et normes techniques de l’émetteur 99.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 100.
Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 101.
20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 101.
Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 103.
Engagements et mesures de restriction pertinents liés à l’offre et à la cotation 103.
Autres questions que l’avocat de la bourse juge nécessaires d’expliquer… 105.
Conclusions Annexe I. subventions financières 111.
Interprétation
Sauf indication contraire du contexte, les mots ou abréviations suivants ont la signification suivante dans le présent rapport:
L’émetteur / Prius / Gong Prius (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. Est une société par actions créée par Prius (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. Le 9 novembre 2016.
Puris Co., Ltd. Fait référence à Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., fondée le 22 février 2013, le prédécesseur de l’émetteur.
Huangpu Branch: Huangpu Branch of Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., a branch of the issuer
Beijing Branch refers to Beijing Branch of Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., a branch of the issuer
Ganzhou Puris signifie Puris (Ganzhou) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Quanrong Pharmaceutical signifie Quanrong (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., une filiale participante de l’émetteur.
Suzhou Quanrong signifie Quanrong (Suzhou) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., une filiale à part entière de Quanrong Pharmaceutical
Xitai Investment fait référence à Shihezi xitai Equity Investment Partnership (Limited Partnership), qui est l’actionnaire contrôlant de l’émetteur.
Xibao Investment fait référence à Shanghai xibao Investment Management Co., Ltd., partenaire exécutif de xitai Investment.
Ruixin Investment signifie Shihezi Ruixin Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Ruize Sheng signifie Shihezi ruize Sheng Equity Investment Co., Ltd., actionnaire de l’émetteur.
Guan Yue zhaotai signifie Guan Yue zhaotai (Jiaxing) Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Huiqiao Hongjia désigne Ningbo Huiqiao Hongjia Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Tairui Investment signifie Xinjiang tairui Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Hongrun yingke signifie Pingtan Hongrun yingke New Materials Venture Capital Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Taiming Investment signifie Xi’an taiming Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Gaolingsheng signifie Zhuhai gaolingsheng Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
HuiShi Health signifie HuiShi Health (tianjin) Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Prexam signifie prexam (Beijing) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., un ancien actionnaire de l’émetteur.
L’omu est l’abréviation de l’Organisation de gestion du site, c’est – à – dire l’Organisation de gestion du site des essais cliniques.
L’organisation de recherche contractuelle (Contract Research Organization) est une organisation scientifique universitaire ou commerciale qui fournit des services professionnels aux entreprises pharmaceutiques et aux organismes de recherche par contrat.
Statuts / émission: Statuts de Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Statuts
L’Accord de parrainage fait référence à l’Accord de parrainage de Prius (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
“Trois conseils” désigne l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de l’émetteur.
L’introduction en bourse fait référence à la demande d’introduction en bourse de 15 millions d’actions ordinaires de RMB par les émetteurs et à leur inscription au GEM.
La période de rapport se rapporte aux années 2017, 2018, 2019 et de janvier à juin 2020.
Sponsor refers to Huatai United Securities Co., Ltd.
Lixin Certified Public Accountants means Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership)
L’évaluateur de Lixin fait référence à Shanghai Lixin Asset Appraisal Co., Ltd.
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Le prospectus fait référence au prospectus (projet de déclaration) préparé par l’émetteur pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem de Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Le « Rapport d’audit de Xinhui [2020] No za15412» publié par Lixin Certified Public Accountants le 22 septembre 2020 sur les questions d’inscription à la cote de cette émission fait référence au rapport d’audit de Prius (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Le 22 septembre 2020, Li Xin Certified Public Accountants a publié le rapport d’assurance sur le contrôle interne de Prius (Shanghai) Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd. (ci – après dénommé « Rapport de contrôle interne» [2020] No za15414») concernant l’inscription de cette émission.
Le rapport de vérification du capital (y201) de Lixin Certified Public Accountants concernant l’apport en capital de chaque promoteur de la société par actions dans le cadre du changement global fait référence au rapport de vérification du capital de Prius (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. Publié le 12 octobre 2016 sous le numéro [2016] 116461 De Xin Hui Shi Bao Zi.
Les statuts de l’émetteur et le sceau de la société font référence aux Statuts de Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Mesures d’administration de l’enregistrement: mesures d’administration de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions du GEM (essai)
La gestion des activités juridiques en matière de valeurs mobilières fait référence aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques en matière de valeurs mobilières et à la gestion des activités juridiques en matière de valeurs mobilières fait référence aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques en matière de valeurs mobilières (essai).
Règles de déclaration No 12: règles de déclaration pour la divulgation d’informations par les sociétés publiques de valeurs mobilières no 12 – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
C
Shenzhen Stock Exchange
China Securities Investment Fund Association
Administration de l’industrie et du commerce / administration municipale de réglementation désigne l’administration de l’industrie et du commerce / administration de la surveillance du marché.
Le système de publicité des entreprises fait référence au système national de publicité des informations sur le crédit des entreprises.
La Chine et le territoire désignent la République populaire de Chine et ne sont utilisés qu’aux fins du présent rapport d’activité de l’avocat, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan.
RMB signifie RMB, sauf indication contraire
Note: s’il y a un écart entre le total et la somme de chaque sous – élément dans le rapport de travail de l’avocat, il est causé par l’arrondissement.
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À propos de Prius (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Demande d’offre publique initiale d’actions et d’inscription au Gem
Rapport sur le travail des avocats
Gflz [2020] No an285 – 2
À: Puris (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. (émetteur)
Conformément à l’Accord de services juridiques signé entre la bourse et l’émetteur, la Bourse accepte le mandat de l’émetteur et agit en tant que conseiller juridique spécial pour l’émission et la cotation de l’émetteur.
Introduction
La bourse a été réorganisée et établie en janvier 2005 par l’ancien Cabinet d’avocats Guofang de Beijing, fondé en 1994, et rebaptisée « Cabinet d’avocats Guofang de Beijing» en janvier 2015. Le champ d’activité de l’échange comprend la fourniture de services juridiques dans les domaines des sociétés, des finances, des valeurs mobilières, de la fiscalité, de l’immobilier, des droits de propriété intellectuelle, des investissements étrangers, de l’arbitrage et de l’Agence de contentieux, etc.
Le profil de l’avocat soussigné est le suivant:
Zhu Rui est avocat à la maîtrise en droit de l’Académie des sciences sociales de Shanghai. Il est actuellement associé de cette bourse et exerce principalement des activités juridiques sur le marché des capitaux, telles que l’émission de titres, la fusion et la réorganisation. Il a fourni des offres publiques initiales d’actions, de refinancement, de fusion, d’acquisition et de réorganisation, des obligations d’entreprise et des services juridiques à long terme à de nombreuses sociétés, y compris Wuxi Xuelang Environmental Technology Co.Ltd(300385)
Les coordonnées de l’avocat Zhu Rui sont les suivantes: tél.: 021 – 23122000, télécopieur: 021 – 23122100, courriel: [email protected]. – Oui.
Mr. Xu Wenhua Lawyer, LLM, East China University of Politics and Law. Il est actuellement avocat de l’échange et exerce principalement des activités juridiques sur le marché des capitaux, y compris la conformité de l’entreprise, l’investissement et le financement par capitaux propres, la fusion et la réorganisation, l’émission de valeurs mobilières, les fonds de capital – investissement, etc. il a travaillé pour Shangshi Energy, Heshun Technology, greely software, Healthy smile, Tong Technology, CIC, norrk, Jingshang Travel Group, Holloway, XinYue Logistics (Logistics Transfer), Hualong wine industry (Wine direct), xinchao Group
