Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant du quatrième Conseil d’administration de Hangzhou Century Co.Ltd(300078) Au cours de mon mandat en 2021, j’ai strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine, les lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, les statuts, Les dispositions et exigences des lois, règlements et règles pertinents, y compris le système de travail des administrateurs indépendants, s’acquittent de leurs fonctions honnêtement, diligemment et de manière indépendante, assistent activement aux réunions pertinentes, examinent attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et donnent des avis indépendants sur les questions importantes de la société. En fonction de la situation réelle de l’entreprise, j’ai pleinement mis en jeu mes propres avantages professionnels et j’ai formulé des suggestions et des suggestions pour promouvoir le fonctionnement normal de l’entreprise, protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et Des comités spéciaux correspondants.
L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est signalé aux actionnaires et aux représentants des actionnaires comme suit: 1. Participation au Conseil d’administration de la société
En 2021, le quatrième Conseil d’administration de la société a tenu six réunions du Conseil d’administration et j’ai assisté à six réunions du Conseil d’administration, toutes en personne. Dans un esprit de diligence, de pragmatisme, de sérieux et de responsabilité, j’ai participé activement au Conseil d’administration de la société, examiné attentivement chaque proposition soumise au Conseil d’administration, maintenu la communication nécessaire avec la direction de la société, participé activement à la discussion sur divers sujets et présenté des suggestions raisonnables, et joué un rôle positif dans la prise de décisions correctes par le Conseil d’administration de la société.
Je crois que la procédure de convocation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires de la société est légale et efficace et que les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes. En 2021, j’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration de la société auxquelles j’étais censé participer, sans vote négatif ni abstention.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j’a i pleinement compris les conditions d’exploitation de la société et j’ai procédé à une vérification sérieuse des questions pertinentes. Avec une attitude consciencieuse et prudente, j’ai émis conjointement les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes avec deux autres administrateurs indépendants de la société:
1. Le 21 janvier 2021, à la 25e réunion du quatrième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de la société concernant le plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques et la proposition de la société concernant l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques.
2. Le 9 mars 2021, à la 26e réunion du quatrième Conseil d’administration, j’ai présenté la proposition de la société sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour augmenter le capital des filiales à part entière pour la mise en œuvre des projets d’investissement collectés. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition de modification de l’entité chargée de la mise en œuvre de certains projets financés par des fonds collectés, la création d’un nouveau compte spécial pour les fonds collectés et l’utilisation des fonds collectés pour accroître le capital des filiales à part entière afin de mettre en œuvre des projets financés par des fonds collectés, ainsi que sur la proposition d’augmentation du montant de la gestion de la trésorerie des fonds propres inutilisés. 3. Le 16 mars 2021, à la 27e réunion du quatrième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de rachat d’actions de la société.
4. Le 28 avril 2021, à la vingt – huitième réunion du quatrième Conseil d’administration tenue par la société, j’ai présenté des avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées en 2020, la garantie externe de la société, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices en 2020, Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020 et le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020. Proposition relative à la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 et à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, proposition relative au renouvellement de Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021, proposition relative au changement de convention comptable, proposition relative à l’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions du plan d’incitation aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2019, La proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et d’une partie des rachats d’actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes de la société en 2019, les notes spéciales du Conseil d’administration sur les questions pertinentes dans le rapport d’audit sur les opinions de réserve de 2020, et la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021 ont fait l’objet d’opinions Des avis d’approbation préalable ont été émis sur la proposition de renouvellement du cabinet comptable Tianjian (société en nom collectif spéciale) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021.
5. Le 30 avril 2021, à la 29e réunion du quatrième Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de la société relative à l’achat d’actifs et aux opérations connexes auprès des principaux actionnaires et j’ai émis des avis d’approbation préalable.
6. Le 2 août 2021, à la 30e réunion du quatrième Conseil d’administration, tenue par la société, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à l’élection du Conseil d’administration et à la nomination des candidats au poste d’administrateur du cinquième Conseil d’administration.
Iii. Travaux accomplis dans le domaine de la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de l’entreprise. J’ai activement supervisé la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec le système de divulgation de l’information de la société et d’autres règlements pertinents, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’actualité, l’exhaustivité et l’équité de la divulgation de l’information de la société, et de protéger pleinement le droit de connaissance des investisseurs de la Protéger les intérêts de tous les actionnaires.
2. Connaître en temps opportun les conditions de fonctionnement de l’entreprise. En stricte conformité avec les lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, j’ai effectué des inspections irrégulières sur place de la société, j’ai maintenu une communication active avec la direction de la société et les auditeurs externes, j’ai une compréhension approfondie de la construction et de la mise en œuvre des systèmes pertinents tels que la situation de gestion, la situation financière, l’utilisation des fonds collectés et le contrôle interne de la société, et j’ai une compréhension en temps opportun de la situation opérationnelle et des risques de la société. Je vérifie soigneusement chaque proposition examinée par le Conseil d’administration et exerce mon droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur la base d’une compréhension approfondie.
Iv. Fonctionnement des comités spéciaux
Le quatrième Conseil d’administration de la société a créé quatre comités spéciaux pour la prise de décisions stratégiques, la rémunération et l’évaluation, la nomination et l’audit. En tant que coordonnateur du Comité de nomination du Conseil d’administration, membre du Comité d’audit et membre du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai principalement assumé Les responsabilités suivantes en 2021:
1. Travaux du Comité de nomination: en 2021, en tant que coordonnateur du Comité de nomination du quatrième Conseil d’administration, j’ai rempli mes fonctions en stricte conformité avec les exigences du système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration et d’autres systèmes pertinents, présidé le travail quotidien du Comité de nomination, prêté attention aux critères et procédures de sélection des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, et travaillé avec les administrateurs de la société, Les superviseurs et les cadres supérieurs communiquent et communiquent, protègent les droits et les intérêts de la société et des actionnaires et améliorent continuellement la capacité globale de gouvernance de la société.
2. Conditions de travail du Comité d’audit: en 2021, j’ai participé activement à la réunion du Comité d’audit et j’ai examiné les questions relatives à l’audit interne, au contrôle interne, aux rapports périodiques et au renouvellement du cabinet comptable de la société conformément aux exigences du système de travail des administrateurs indépendants, des règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et d’autres systèmes pertinents. Au cours de la préparation et de la divulgation des rapports périodiques de la société, la direction a écouté attentivement les rapports de la direction sur la production et l’exploitation de la société tout au long de l’année et sur l’état d’avancement des questions importantes, a pleinement compris la situation financière de la société, a compris et maîtrisé l’Organisation des travaux d’audit et l’état d’avancement des travaux d’audit des rapports périodiques, a examiné attentivement les documents pertinents et a pleinement exercé le rôle de supervision des administrateurs indépendants.
3. Conditions de travail du Comité de rémunération et d’évaluation: j’ai participé activement aux réunions de la société sur la rémunération et l’évaluation, guidé le Conseil d’administration de la société à améliorer le système de rémunération de la société conformément aux exigences du système de travail des administrateurs indépendants et des règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, et examiné les performances et les performances de chaque cadre supérieur de la société en 2021. En outre, en fonction de la portée et de l’importance du travail effectué par les cadres supérieurs de l’entreprise, des suggestions sont faites sur les normes d’évaluation et d’évaluation pertinentes afin de promouvoir le fonctionnement normal de l’entreprise et d’améliorer encore la scientificité de l’évaluation salariale.
V. Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, l’approfondissement de la connaissance et de la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, la participation active à la formation pertinente organisée par la société et les autorités de surveillance compétentes, une compréhension plus complète des systèmes de gestion des sociétés cotées et l’amélioration continue de ma capacité à s’acquitter de mes fonctions. Former la conscience idéologique de protéger consciemment les droits et les intérêts des actionnaires publics, fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et promouvoir le fonctionnement plus normalisé de l’entreprise.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, j’a i effectué une visite sur place de l’entreprise, écouté attentivement les rapports de la direction de l’entreprise sur l’état de fonctionnement, la situation financière, la construction et la mise en oeuvre du système de contrôle interne de l’entreprise, et j’ai eu une communication et Une discussion approfondies avec la direction de l’entreprise sur la façon de promouvoir le fonctionnement normalisé et le développement sain de l’entreprise, et j’ai exhorté l’entreprise à corriger les problèmes de contrôle interne existants. Et maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel connexe de l’entreprise par téléphone, par courriel et par d’autres moyens de communication, afin d’être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise. Prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports pertinents des médias et du réseau sur l’entreprise, prêter attention à l’impact des fluctuations du marché des capitaux sur l’entreprise et s’acquitter efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants. Vii. Questions diverses
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires au cours de la période considérée.
2. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable au cours de la période considérée.
3. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’agence d’audit externe et d’agence de conseil pour effectuer des audits et des consultations sur des questions spécifiques de l’entreprise.
Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021. Étant donné que j’a i été administrateur indépendant de la société pendant six ans, je démissionne officiellement de mon poste d’administrateur indépendant à compter du 18 août 2021. Au cours de mon mandat, le Conseil d’administration et la direction de la société ont fourni une coopération et un soutien actifs et efficaces et ont exprimé à nouveau leurs sincères remerciements. J’espère sincèrement que l’entreprise continuera de fonctionner de façon stable et normalisée sous la direction du Conseil d’administration afin de maintenir un développement durable, stable et sain de l’entreprise.
Directeur indépendant: Yan Yi 27 avril 2022
