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Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est strictement conformé au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, dans un esprit de responsabilité envers tous les actionnaires. S’acquitter consciencieusement de ses fonctions, s’acquitter consciencieusement de ses responsabilités, exercer ses pouvoirs de manière indépendante conformément à la loi, promouvoir le fonctionnement normal de l’entreprise et protéger les droits et intérêts légitimes de l’entreprise, des actionnaires et des employés.
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 10 réunions, comme suit:
1. Le 21 janvier 2021, la société a tenu la 22e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et la proposition relative au plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques et la proposition relative à l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques ont été examinées et adoptées un par un. Proposition relative à l’ouverture par la société d’un compte spécial pour la collecte de fonds pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques et à la signature d’un accord de surveillance pour la collecte de fonds.
2. Le 9 mars 2021, la compagnie a tenu la 23e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle ont assisté tous les autorités de surveillance, et a examiné et adopté, un par un, la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour augmenter le capital des filiales à part entière pour la mise en œuvre des projets d’investissement collectés, Proposition de modification de l’entité chargée de la mise en œuvre de certains projets financés par des fonds collectés, création d’un nouveau compte spécial pour les fonds collectés et utilisation des fonds collectés pour accroître le capital des filiales à part entière afin de mettre en œuvre des projets financés par des fonds collectés, proposition d’augmentation du montant de La gestion de la trésorerie des fonds propres inutilisés.
3. Le 16 mars 2021, la compagnie a tenu la 24e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et la proposition sur le plan de rachat d’actions de la compagnie a été examinée et adoptée un par un.
4. Le 28 avril 2021, la compagnie a tenu la 25e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, le texte complet et le résumé du rapport annuel de 2020, le rapport financier final de 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2020, la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020. Proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, proposition relative au renouvellement de Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit de la société en 2021, proposition relative au changement de convention comptable, Proposition relative à l’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions du régime d’options d’achat d’actions et d’incitation restreinte de la société en 2019, Proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et d’une partie des rachats d’actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société en 2019, texte intégral du rapport du premier trimestre 2021 et notes spéciales du Conseil des autorités de surveillance sur les questions liées au rapport d’audit sur les réserves du Conseil d’administration en 2020.
5. Le 2 août 2021, la compagnie a tenu la vingt – sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et la réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance et à la nomination des candidats aux postes de représentant des non – employés du cinquième Conseil des autorités de surveillance.
6. Le 18 août 2021, la société a tenu la première réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et la proposition d’élection du Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a été examinée et adoptée.
7. Le 26 août 2021, la société a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, au cours de laquelle la proposition sur le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 de la société, la proposition sur le « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021» et la proposition sur l’utilisation de certains fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie ont été examinées et adoptées.
8. Le 27 octobre 2021, la compagnie a tenu la troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie a été examinée et adoptée.
9. Le 8 novembre 2021, la société a tenu la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle ont assisté tous les autorités de surveillance, et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. 10. Le 28 décembre 2021, la société a tenu la cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, à laquelle tous les autorités de surveillance ont participé, et la proposition d’augmentation des estimations des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 a été examinée et adoptée. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes au cours de la période considérée
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux dispositions pertinentes des statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’acquitte consciencieusement des fonctions du Conseil des autorités de surveillance afin de protéger efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des petits et moyens investisseurs. La société a procédé à une surveillance et à une inspection minutieuses du fonctionnement normalisé, de la situation financière, des opérations entre apparentés, de l’occupation des fonds et du contrôle interne de la société, et a émis les avis suivants sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée:
1. Fonctionnement normalisé de l’entreprise
Au cours de la période considérée, la société a fonctionné en stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les statuts et d’autres lois et règlements pertinents de l’État, et les procédures de prise de décisions ont été légales; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires; La convocation et la résolution de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents. Les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté sans droit de vote aux réunions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance n’a pas d’objection au contenu des rapports et des propositions soumis par le Conseil d’administration à l’assemblée générale des actionnaires pour examen. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et a estimé que le Conseil d’administration pouvait s’acquitter sérieusement des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
2. Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière, de la gestion financière et des résultats d’exploitation de la société en 2021.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport périodique de la société reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, que le rapport d’audit publié par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) est objectif et équitable et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
3. Avis d’examen sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la mise en place et la mise en œuvre du système de gestion des fonds collectés par la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société utilise et gère les fonds collectés en stricte conformité avec les exigences des règlements pertinents et qu’il n’y a pas d’utilisation illégale des fonds collectés.
4. Occupation des fonds par les parties liées de la société
Au cours de la période considérée, la société a procédé à un tri détaillé du montant des fonds occupés par les principaux actionnaires et a exhorté le Groupe Hangzhou Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
5. Opérations entre apparentés
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 conformément aux statuts et aux mesures de gestion des opérations entre apparentés, et a estimé que les opérations entre apparentés de la société étaient conformes aux principes de tarification du marché et de transaction gagnant – gagnant, aux besoins réels et aux conditions spécifiques de la production et de l’exploitation des deux parties, ainsi qu’aux Principes volontaires, justes et raisonnables; Les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société. Le prix des opérations entre apparentés est juste et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires non affiliés; La société n’a pas de dépendance importante à l’égard des parties liées et les opérations connexes n’ont pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
6. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société a constamment amélioré la structure de gouvernance d’entreprise de la société conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, ainsi qu’aux problèmes de contrôle interne constatés au cours de la période précédente. Le système de contrôle interne de l’entreprise a été amélioré et le système de contrôle interne de l’entreprise a été révisé. Rendre la mise en œuvre du système de contrôle interne plus raisonnable et plus efficace et assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des rapports financiers et des informations connexes. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne publié par la compagnie en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie. 7. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée au cours de la période considérée. Il a conclu qu’au cours de la période considérée, la société avait strictement mis en œuvre le système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée conformément aux lois, règlements et règlements pertinents, et qu’aucun initié n’avait utilisé l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société ou d’autres violations du système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée.
Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance de la société
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de mettre en œuvre les politiques stratégiques de la société, de se conformer strictement aux lois, règlements et statuts pertinents, de promouvoir davantage l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, et de protéger consciencieusement Les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer la formation et l’apprentissage des connaissances professionnelles, de mener activement des échanges de travail, d’améliorer les compétences professionnelles, d’innover dans les méthodes de travail et d’améliorer le niveau de surveillance, et, en combinaison avec l’instruction spéciale du Conseil d’administration sur les questions liées au rapport d’audit sur les réserves 2021, d’exhorter le Conseil d’administration et la direction de la société à prendre des mesures efficaces pour éliminer l’impact des questions liées aux réserves dans le rapport d’audit dès que possible. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires et assurer un développement durable, stable et sain de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance continuera d’exhorter la direction de l’entreprise à améliorer le système de contrôle interne, à mettre en œuvre le pouvoir exécutif du système de contrôle interne, à maintenir l’efficacité du système de contrôle interne, à exhorter le Département de l’audit interne de l’entreprise à effectuer divers travaux d’audit interne, à jouer davantage le rôle du pouvoir de contrôle interne de l’entreprise et à protéger les droits et intérêts de l’entreprise, de ses actionnaires et de ses employés.
Hangzhou Century Co.Ltd(300078) Conseil des autorités de surveillance
29 avril 2022
