Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282)
Système de gestion des garanties extérieures
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les activités de garantie externe de Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282) Ce système de gestion est formulé conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, ainsi qu’aux dispositions des statuts Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282)
Article 2 le contrôle interne de la garantie externe de la société suit les principes de légalité, de prudence, d’avantages mutuels et de sécurité et contrôle strictement les risques liés à la garantie.
Article 3 la société assure une gestion unifiée de la garantie externe. Sans l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires, personne n’a le droit de signer des contrats, des accords ou d’autres documents juridiques similaires pour la garantie externe au nom de la société.
Article 4 le terme « garantie externe» employé dans le présent système désigne l’acte par lequel la société, en tant que tiers, garantit les dettes du débiteur envers les créanciers et, lorsque le débiteur ne s’acquitte pas de ses obligations, la société s’acquitte de ses obligations ou assume ses responsabilités conformément à l’accord. La garantie prend la forme d’une garantie, d’une hypothèque ou d’un gage.
Article 5 le présent système s’applique aux éléments de garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes.
Chapitre II Principes généraux
Article 6 la garantie externe de la société est soumise aux principes généraux suivants:
Se conformer aux dispositions du droit des sociétés, du Code civil et d’autres lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents;
La garantie externe est gérée uniformément par la société. Sans l’approbation de la société, la filiale ne fournit pas de garantie externe; Les filiales qui fournissent des garanties l’une à l’autre ou qui demandent à des entités étrangères de fournir des garanties doivent en temps voulu faire rapport au Bureau du Conseil d’administration et au Département financier de la société mère pour enregistrement;
La garantie externe de la société exige que le garant fournisse une contre – garantie et juge soigneusement la capacité réelle de garantie du fournisseur de contre – garantie et la force exécutoire de la contre – garantie;
Tous les administrateurs et la direction de la société traitent avec prudence la garantie externe, contrôlent strictement le risque de dette découlant de la garantie externe et rejettent tout acte obligeant la société à fournir une garantie à d’autres personnes;
La direction de la société doit fournir toutes les garanties externes à l’institution d’audit engagée par la société; La société doit s’acquitter consciencieusement de l’obligation de divulgation d’informations sur les questions de garantie externe en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des règles d’inscription;
Dans le rapport annuel, les administrateurs indépendants de la société donnent des explications spéciales sur les garanties externes et l’exécution des dispositions pertinentes de la société qui n’ont pas été exécutées au cours de la période considérée et de la période en cours, et donnent des avis indépendants;
En cas de perte économique causée à la société par une garantie étrangère illégale ou inappropriée, la personne responsable concernée est responsable de l’indemnisation.
Chapitre III autorité et procédure d’approbation
Article 7 les services financiers organisent les services compétents de la société pour examiner les garanties extérieures conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et mesures pertinents, et les soumettent au Conseil d’administration pour examen sous la forme de propositions après examen et approbation.
Article 8 la partie garantie soumet la demande de garantie et les annexes au Directeur financier et au Département financier subordonné au moins 30 jours ouvrables à l’avance. La demande de garantie et les annexes comprennent les éléments suivants:
Demande de garantie:
Les informations de base du garant;
Une description de la dette principale garantie;
Le type et la durée de la garantie;
Les principales clauses de la convention constitutive de sûreté;
Le plan de remboursement du prêt et la description de la source de la dette garantie de la partie garantie;
Système de contre – garantie.
Annexe:
Une copie de la licence d’entreprise de la personne morale de l’entreprise garantie;
Les derniers états financiers vérifiés de l’exercice précédent et de l’exercice précédent du garant;
Iii) Le contrat principal de garantie;
Le texte du formulaire de contrat de garantie fourni par le créancier;
Autres documents jugés nécessaires par le Directeur financier et son service financier subordonné.
Article 9 le Conseil d’administration de la société procède à une enquête approfondie sur le fonctionnement et le crédit de la partie garantie avant d’examiner la proposition de garantie externe, examine et analyse s érieusement la situation financière, la situation commerciale, les perspectives commerciales et la situation de crédit de la partie garantie et prend des décisions prudentes conformément à la loi. La société peut, si nécessaire, engager des organismes professionnels externes pour évaluer les risques liés à la garantie afin de servir de base à la prise de décisions par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 10 les actes de garantie suivants de la société sont soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société:
Une garantie unique dont le montant dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Toute garantie fournie par la société et ses filiales contrôlantes dont le montant total dépasse 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Iii) La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%;
Le montant garanti dépasse 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période de douze mois consécutifs et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Le montant de la garantie dans un délai d’un an dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période;
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société dépasse 30% du dernier actif total vérifié;
Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées;
Autres conditions de garantie stipulées par la Bourse de Shenzhen ou les statuts de la société.
Toute garantie autre que celle qui doit être approuvée par l’Assemblée générale doit être approuvée par le Conseil d’administration de la société.
Article 11 lors de l’examen par l’Assemblée générale des actionnaires de toute garantie fournie par la société dont le montant de la garantie dépasse 30% ou plus de l’actif total de la dernière vérification de la société dans un délai d’un an, elle est approuvée par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires présents à l’Assemblée. Entre – temps, l’Assemblée générale des actionnaires fournit aux actionnaires une sector – forme de vote en ligne et publie une annonce rapide de l’Assemblée générale des actionnaires au moins une fois dans les trois jours ouvrables précédant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires. Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine les questions de garantie visées à l’alinéa vi) de l’alinéa précédent, l’actionnaire ou l’actionnaire à la disposition du Contrôleur effectif ne participe pas au vote, qui est adopté par plus de la moitié des droits de vote détenus par les autres actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 12 le Conseil d’administration a le pouvoir d’examiner et d’approuver d’autres questions de garantie externe, à l’exception de la garantie externe prévue à l’article 10 ci – dessus, qui doit être soumise à l’Assemblée générale pour examen et approbation. Les questions de garantie externe qui doivent être examinées et approuvées par le Conseil d’administration doivent être approuvées par plus des deux tiers des administrateurs présents à la réunion, et les administrateurs intéressés par ces questions de garantie doivent éviter de voter.
Article 13 lorsqu’une société fournit une garantie à une personne liée, quel que soit son montant, elle la soumet à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération après délibération du Conseil d’administration.
Article 14 les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants lors de l’examen par le Conseil d’administration des questions de garantie externe (à l’exception de la garantie fournie aux filiales dans le cadre de la fusion) et peuvent, le cas échéant, engager un cabinet comptable pour vérifier la garantie externe accumulée et actuelle de la société. En cas d’anomalie, elle doit être signalée au Conseil d’administration et au service de surveillance et annoncée à temps.
Article 15 lorsque le montant de la garantie externe approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration doit être mis en oeuvre par étapes, le Président du Conseil d’administration peut être autorisé à signer les documents de garantie dans le montant approuvé.
Article 16 lorsqu’une filiale contrôlée par la société fournit une garantie externe, elle soumet le plan de garantie au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation, puis le Conseil d’administration de la filiale prend une décision et le met en oeuvre.
Article 17 le Conseil d’administration exerce la sûreté réelle mobilière externe conformément aux dispositions des Statuts relatives à l’autorité d’investissement du Conseil d’administration. En cas de dépassement des pouvoirs prévus dans les statuts, le Conseil d’administration présente un plan et le soumet à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation. Chapitre IV divulgation d’informations
Article 18 les garanties externes examinées et approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société doivent être divulguées en temps opportun sur le site Web de la Bourse de Shenzhen et dans les journaux et périodiques désignés par la c
Article 19 la société divulgue en temps utile les éléments de garantie divulgués dans l’une des circonstances suivantes:
La partie garantie ne s’acquitte pas de l’obligation de remboursement dans les quinze jours ouvrables suivant l’échéance de la dette;
En cas de faillite, de liquidation ou d’autres circonstances affectant gravement la capacité de remboursement du garant.
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Service des valeurs mobilières de la société consignent en détail les discussions et les votes sur les questions de garantie examinées à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires et s’acquittent en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Chapitre V contrôle de la gestion
Article 21 le Département des finances examine à l’avance les questions de garantie externe et émet des avis d’examen clairs. Article 22 après l’approbation des questions de garantie externe, le Département des finances est chargé d’exhorter la partie garantie à suivre les procédures d’enregistrement de l’objet de la contre – garantie.
Article 23 après la signature du contrat de garantie externe, le Département des finances est chargé de conserver correctement tous les documents et données relatifs aux questions de garantie et de les informer par écrit du Secrétaire du Conseil d’administration. Le Département des finances gère correctement le contrat de garantie et les documents originaux pertinents, procède à un nettoyage et à une inspection en temps voulu et vérifie régulièrement avec les institutions bancaires et autres institutions compétentes afin d’assurer l’exhaustivité, l’exactitude et l’efficacité des documents archivés et d’accorder une attention particulière à l’efficacité et à la durée de la garantie. Si, au cours de la gestion du contrat, le Département des finances constate un contrat de garantie anormal qui n’a pas été examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires, il en informe le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la Bourse de Shenzhen et en fait l’annonce.
Article 24 le Département des finances est chargé de surveiller l’exécution du contrat de garantie externe. Le Département des finances désigne une personne spécialement désignée pour prêter une attention soutenue à la situation de l’assuré, recueillir les données financières et les rapports d’audit de l’assuré pour la dernière période, analyser régulièrement sa situation financière et sa capacité de remboursement de la dette, prêter attention à sa production et à son exploitation, à son actif et à son passif, à sa garantie externe, à sa séparation et à sa fusion, aux changements de représentant légal, etc., établir des dossiers financiers pertinents et rendre compte régulièrement au Président du Conseil d’administration et au Directeur général de la mise en œuvre de la garantie externe.
Article 25 le Ministère des finances présente chaque année au Conseil d’administration un rapport écrit sur la mise en oeuvre de la garantie externe.
Article 26 en cas de détérioration grave des conditions d’exploitation de la partie garantie ou de dissolution ou de scission de la société et d’autres questions importantes, le Département des finances prend rapidement connaissance des détails, fait immédiatement rapport au Président du Conseil d’administration et au Directeur général et en informe par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration. Après avoir reçu les informations ci – dessus, le Président convoque immédiatement les services compétents pour étudier le plan d’intervention et prendre des mesures efficaces pour réduire au minimum les pertes.
Article 27 À l’expiration de la dette garantie à l’étranger, la société demande instamment à la partie garantie de s’acquitter de ses obligations de remboursement de la dette dans un délai déterminé. Si le garant ne s’acquitte pas de ses obligations à temps, la société prend rapidement les mesures correctives nécessaires.
Article 28 lorsqu’une dette garantie par la société doit être prolongée après l’échéance et qu’elle doit continuer à fournir une garantie, une nouvelle garantie externe est fournie et les procédures d’examen et d’approbation de la garantie et les obligations de divulgation d’informations sont exécutées à nouveau.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 29 l’interprétation du système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 30 le système entre en vigueur après délibération et adoption par l’Assemblée générale des actionnaires.
