Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282) Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des questions de divulgation de l’information, mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, etc. Ce système est formulé conformément aux lois et règlements pertinents de Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282)
Article 2 la gestion de l’information privilégiée est assurée par le Conseil d’administration de la société, le Président du Conseil d’administration étant la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée, le Secrétaire du Conseil d’administration étant l’organisateur et l’exécuteur testamentaire, et le Département des valeurs mobilières étant le Bureau quotidien d’enregistrement et de dépôt de l’information privilégiée de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, ne peuvent être communiqués ou transmis qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration. Les informations soumises ou divulguées par la société conformément à la loi sont strictement conformes aux dispositions pertinentes de la réglementation des valeurs mobilières. Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements et succursales (filiales) de la société font rapport, gèrent et conservent en temps voulu les informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres de la société.
Article 5 les initiés à l’information privilégiée de la société doivent connaître les lois et règlements pertinents, respecter strictement l’obligation de confidentialité, s’inscrire en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du présent système et coopérer à l’enregistrement et à la Déclaration des initiés à l’information privilégiée. Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant les opérations, les finances ou les prix de marché des titres de la société. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés par la c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’acquisition de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société;
Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi dans le cadre d’une action importante impliquant la société;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire; les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et les autorités judiciaires prennent des mesures coercitives;
Le plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou la mise à la ferraille des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans d’acquisition des sociétés cotées;
Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement promulgués peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise; Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les principaux actifs sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
Fournir des garanties importantes à l’étranger;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’erreurs dans les informations divulguées au cours de la période précédente, de non – divulgation conformément aux dispositions ou de faux enregistrements, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
Rachat d’actions, distribution de bénéfices, conversion de la réserve de capital en capital – actions ou plan d’augmentation de capital;
Les rapports trimestriels, semestriels, annuels et autres rapports périodiques ou les rapports de rendement rapides et les rapports de rendement anticipés qui n’ont pas été divulgués par la société;
Autres informations importantes reconnues par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités ou les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 9 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les personnes liées à l’intérieur de la société qui ont accès à des informations privilégiées, y compris, sans s’y limiter, la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Le personnel externe compétent qui peut accéder et obtenir des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté ou de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II);
Autres personnes désignées par la csrc.
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 10 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, l’établissement, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés de l’information privilégiée pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société cotée, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de La conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Le Conseil d’administration de la société suit les présentes lignes directrices et le Conseil d’administration de la société de bourse suit les présentes lignes directrices pour:
Inscription et présentation des initiés à l’information privilégiée de l’entreprise. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 12 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Si la négociation des actions de la société et de ses dérivés a connu des fluctuations anormales avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle doit soumettre à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit fournir en temps opportun à la Bourse de Shenzhen des renseignements d’initiés supplémentaires.
Article 13 lorsqu’une société effectue des opérations importantes conformément à l’article 12, elle assure la gestion des informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la bourse, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation légale des informations privilégiées, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 14 le contenu des dossiers des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, le stade d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit et l’heure d’enregistrement, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
La société veille à l’exhaustivité, à l’authenticité et à l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Article 15 la société renforce la gestion de l’information privilégiée et contrôle strictement le champ d’application des initiés à l’information privilégiée. Les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec l’entreprise pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux exigences pertinentes, fournissent en temps opportun à l’entreprise des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes.
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les succursales, les filiales contrôlantes et les principales personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société cotée peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres initiés à l’information privilégiée, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 17 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société dans l’archivage des initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 18 si, avant ou pendant la planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 12 du présent système, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 19 l’enregistrement et le dépôt sont effectués par le Conseil d’administration et organisés par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration demande à l’initié d’enregistrer et de déposer les informations complètes dans un délai déterminé et de conserver les documents d’enregistrement et de dépôt pendant au moins dix ans.
Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées et enquête sur la responsabilité
Article 20 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne divulguent, ne font pas rapport ou ne transmettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, ne la diffusent pas ou ne la collent sous quelque forme que ce soit sur le réseau local ou le site Web de la société, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et des produits dérivés, ou ne conseillent pas Il est interdit d’utiliser des informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes. La société informe les initiés de l’obligation de confidentialité et de la responsabilité des dispositions illégales en matière de confidentialité en signant un accord de confidentialité avec les initiés de l’information privilégiée de la société, un avis d’interdiction des opérations d’initiés et d’autres moyens nécessaires.
Article 21 la société, conformément aux dispositions et aux exigences de la csrc et de la Bourse de Shenzhen, procède, dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes, à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société et de leurs dérivés par des initiés à l’information privilégiée, et constate que les initiés à l’information privilégiée effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations privilégiées ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés.
