À propos de China Securities Co.Ltd(601066)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) Conformément aux exigences des règlements et des documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) et les lignes directrices pour le traitement des affaires des sociétés cotées au Gem No 6 – formulaire d’annonce de divulgation d’information (formulaire de rapport spécial Pour le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées No 21) (révisées en 2021), Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiés et les avis suivants ont été émis: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et disponibilité des fonds
Conformément aux dispositions relatives à l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières concernant l’approbation de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien à qinyi et Wang Zheng et Ningbo Meishan Bonded Port Area Deer by Deer Investment Management Partnership (Limited Partnership) (ci – après dénommés les quatre actionnaires) détiennent ensemble 100% des capitaux propres de Beijing Shenzhou shihan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée la société). La contrepartie de cette transaction est de 280 millions de RMB, dont 168 millions de RMB pour le paiement des actions émises, soit 60% du montant de la transaction, et 112 millions de RMB pour le paiement en espèces, soit 40% du montant de la transaction. Le 7 mars 2019, la société a émis 7409200 actions à Qin Yi, 7118644 actions à Zhong Xiaochun, 1263922 actions à Wang Zheng et 1351089 actions (totalisant 17142855 actions) à Ningbo Meishan Free Trade Port Area Deer Investment Management Partnership (Limited Partnership), avec une valeur nominale de 1 yuan et un prix d’émission de 9,80 Yuan RMB par action. Huapu Tianjian Certified Public Accountants Co., Ltd. (Special General partnership) [rebaptisé Rongcheng Certified Public Accountants Co., Ltd. (Special General partnership)] a émis l’ensemble des capitaux propres de l’offre non publique d’actions (hkyzz [2018] no 1103). L’offre non publique actuelle de 17 142855 actions de la société ne porte que sur l’achat de 60% des actions de la société par voie d’émission d’actions, sans qu’il y ait d’entrée réelle de fonds collectés, sans qu’il y ait de date d’arrivée des fonds et de dépôt des fonds dans le Compte spécial.
2. Approuver l’offre non publique d’actions de la société pour recueillir des fonds de contrepartie ne dépassant pas 162,9 millions de RMB. Jusqu’au 28 janvier 2019, la société a effectivement émis 27 798634 actions ordinaires de RMB (actions a) à des investisseurs particuliers de Shenyang Xiyuan Petrochemical Co., Ltd. Et Shenyang Yuanyuan Petrochemical Co., Ltd. à un prix d’émission de 5,86 RMB / action, le montant total des fonds levés était de 162899 995,24 RMB et Le montant net des fonds levés après déduction des dépenses liées à l’émission de 6 577798,63 RMB était de 156322 196,61 RMB. Les titres de China Securities Co.Ltd(601066) La disponibilité des fonds levés susmentionnés a été vérifiée par le rapport de vérification du capital de huapu Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) jyz [2019] No 0623, et la société a adopté un système de stockage de compte spécial pour les fonds levés.
Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société était la suivante:
Montant du projet (Yuan)
Total des fonds collectés 330899 974,24
À déduire: montant cumulé des fonds collectés utilisés 308000363424
Dont: dépenses liées à l’émission 6 577798,63
À déduire: frais bancaires du compte spécial pour les fonds collectés 2 838,13
À ajouter: intérêts bancaires sur le compte spécial des fonds collectés 1 089672,94
Solde du compte spécial des fonds collectés 23 983174,81
L’utilisation des fonds collectés par la société est la suivante: (1) jusqu’au 28 janvier 2019, la société avait investi 9 072196,61 RMB dans des projets financés par des fonds collectés avec des fonds collectés par elle – même avant que les fonds collectés ci – dessus ne soient en place. Après que les fonds collectés sont en place, la société a remplacé les fonds collectés par des fonds collectés par des fonds collectés par des fonds collectés pour des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance, soit 9 072196,61 RMB; L’investissement direct dans les projets de collecte de fonds s’élève à 298931 437,63 RMB (dont 17 142855 actions non publiques correspondant à un montant de collecte de fonds de 167999 979,00 RMB n’impliquant pas de flux de trésorerie). Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem de la Bourse de Shenzhen, aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et aux statuts, La société a formulé le système de gestion des fonds collectés, qui contient des dispositions strictes sur le stockage des fonds collectés dans le compte spécial, l’approbation et l’utilisation des fonds collectés, le changement de projet d’investissement des fonds collectés, la gestion et la supervision des fonds collectés et la divulgation d’informations.
Conformément aux dispositions ci – dessus, le 29 janvier 2019, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenyang Branch et China Securities Co.Ltd(601066) Securities, un consultant financier indépendant; Le 12 février 2019, la société a signé l’accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec la société de gestion de la société, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Beijing Branch
Afin d’améliorer le rendement des fonds et de réduire raisonnablement les dépenses financières, la société investira les fonds du compte spécial des fonds levés dans des produits financiers garantis, des dépôts négociés, des dépôts structurés ou des dépôts à terme avec une grande sécurité et une bonne liquidité, sans affecter la construction de projets d’investissement levés et le développement normal de la production et de l’exploitation quotidiennes de la société.
Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés signé par la société et l’Accord de surveillance tripartite type de la Bourse de Shenzhen, et il n’y a pas de problème dans l’exécution de l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le solde du compte spécial de collecte de fonds de la société auprès de diverses banques s’élevait à 23 983174,81 RMB. Les détails de chaque compte sont les suivants:
Banque de dépôt (certificat de dépôt) numéro de compte solde du compte (Yuan) Catégorie
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenyang Branch wulihe Sub Branch 4220 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) Hubei Kailong Chemical Group Co.Ltd(002783) 17 Current 2015880
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Beijing Branch 35340188 Jinzhou Cihang Group Co.Ltd(000587) 810 Current 2396301601
Total – 23 983174,81
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
Au 31 décembre 2021, le montant total des fonds levés effectivement investis par la société dans des projets pertinents s’élevait à 308036 millions de RMB. Voir le tableau comparatif de l’utilisation des fonds levés pour plus de détails sur l’investissement et les avantages de chaque projet (tableau 1 ci – joint).
Le 30 septembre 2019, la neuvième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de modification du mode de mise en œuvre du projet d’investissement levé. Le mode de mise en œuvre de la partie « système de sector – forme et installations de réseau» de la construction du projet de sector – forme de services vidéo à distance basée sur le diagnostic et le traitement gradués est prévu pour la construction d’un Centre de données privé, et le mode de mise en œuvre est proposé pour la location d’une architecture de Cloud mixte de Cloud public et de cloud privé, et l’achat d’une sector – forme intégrée de gestion de Les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les conseillers financiers indépendants de la société ont émis des avis clairs sur la proposition. Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Il n’y a pas eu de changement dans les projets d’investissement des fonds collectés par la société.
Il n’y a pas eu de transfert ou de remplacement externe des projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
La société utilise les fonds collectés conformément aux dispositions et aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents et divulgue en temps opportun l’utilisation des fonds collectés, sans violation de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés. Selon Rongcheng Certified Public Accountants Co., Ltd. (Special General partnership) a publié le rapport d’audit sur les questions soulignées en 2021 pour Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (Rongcheng Shen Zi [2022] 110z0065), Les points saillants sont les suivants: « au 31 décembre 2021, Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) Le montant du contrat de garantie de violation était de Et les intérêts, parce que le débiteur n’a pas remboursé en temps opportun, le créancier a successivement demandé au Tribunal de geler le compte bancaire Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) Au 27 avril 2022, la responsabilité de garantie de 2406297 millions de RMB (principal) et d’intérêts n’avait pas été libérée, et les fonds du compte de 396466 millions de RMB étaient gelés. Le contenu de ce paragraphe n’affecte pas l’opinion d’audit publiée.» À la date d’émission du présent rapport de vérification, il n’y avait pas de nantissement ou de garantie sur les fonds collectés déposés par la société à la succursale de Beijing du China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818)
L’investissement prévu dans la « construction d’une sector – forme de services vidéo à distance fondée sur le diagnostic et le traitement gradués » est de 36 millions de RMB. En raison de l’épidémie de covid – 19 et d’autres facteurs, le calendrier d’utilisation n’a pas atteint les attentes. Il est recommandé que la compagnie démontre de nouveau la faisabilité des projets susmentionnés dès que possible afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds. Avis spéciaux de vérification de l’ACP sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés
Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) estime que: Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) Il reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réels des fonds collectés en 2021. Vii. Opinion du Conseiller financier indépendant
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’en 2021, la société cotée a effectivement mis en œuvre le système de stockage des comptes spéciaux pour les fonds collectés et l’Accord de surveillance tripartite pour les projets d’émission d’actions et de paiement en espèces et de collecte de fonds de soutien en 2018, et que les informations pertinentes divulguées sont opportunes, véridiques, exactes et complètes, et qu’il n’y a pas eu de violation des lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020). Les dispositions pertinentes des lignes directrices pour le traitement des affaires des sociétés cotées en bourse du GEM No 6 – formulaire d’annonce de divulgation de l’information (formulaire de rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées No 21) (révisé en 2021), etc.
(aucun texte ci – dessous)
Tableau 1: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés par l’offre non publique d’actions en 2018
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés (Note 1) 33 090,00 total des fonds collectés investis cette année 92,36
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée 0,00
Total cumulé des fonds collectés pour le changement d’objet 0,00 total cumulé des fonds collectés investis 30 800,36 proportion cumulée des fonds collectés pour le changement d’objet 0,00%
