5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (ci - après dénommée « la société») Le Conseil des autorités de surveillance
Droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « droit des sociétés») et droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine
(ci - après dénommée « loi sur les valeurs mobilières») et autres lois, règlements et statuts
(ci - après dénommés « Statuts») et conformément au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Attitude, diligence raisonnable, exécution indépendante et efficace de la fonction de surveillance, supervision et supervision du fonctionnement normal du Conseil d'administration et de la direction de la société,
Décisions scientifiques. Le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion du Conseil des autorités de surveillance sur le contrôle interne de l’entreprise et les questions importantes pertinentes.
Mener des discussions et des délibérations approfondies et émettre des avis de vérification indépendants de manière prudente et objective; En assistant aux réunions du Conseil d'administration et en participant aux actions
L'Assemblée générale de l'Est et la direction et les ministères concernés ont une compréhension approfondie des conditions d'exploitation de l'entreprise, des activités d'exploitation et des finances de l'entreprise.
État des affaires, procédure de prise de décisions sur les questions importantes, efficacité et normalisation du contrôle interne et des administrateurs et cadres supérieurs
Superviser l'exécution diligente des tâches conformément à la loi afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires et de promouvoir la normalisation de la société
L'opération a joué un rôle de supervision et de promotion approprié. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
Travaux quotidiens du Conseil des autorités de surveillance en 2021
1. Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu neuf réunions au total, au cours desquelles il a examiné attentivement les rapports périodiques, les offres d’actions non publiques,
Plan d'actionnariat des employés, nomination des superviseurs, nomination de l'organisme d'audit, rapport d'auto - évaluation du contrôle interne, changement de convention comptable
Formuler des propositions et des rapports spéciaux tels que la provision pour dépréciation, donner des avis objectifs et justes et voter prudemment
Le pouvoir de superviser efficacement les finances de la société et la légalité et la conformité des administrateurs et des cadres supérieurs dans l'exercice de leurs fonctions;
Inspecter et superviser pour promouvoir activement le développement stable des activités de l'entreprise, renforcer le contrôle des risques et améliorer le niveau de gouvernance
La fonction d'avance et de sauvegarde a efficacement protégé les droits et intérêts légitimes des actionnaires. Les détails de la réunion du Conseil des autorités de surveillance sont les suivants:
Nom de la réunion préliminaire date de la réunion et examen de la proposition des participants
Mode de convocation
Délibérer et adopter la proposition selon laquelle les opérations liées aux actions a de la Banque de développement non publique devraient impliquer 4 superviseurs et la proposition selon laquelle la société devrait satisfaire aux conditions des actions a de la Banque de développement non publique devrait être présentée aux superviseurs en mars 2021. Proposition relative au plan d'achat d'actions a de la Banque de développement non publique de la société; proposition relative au dixième rapport de surveillance de la société (personne sur place, y compris la quatrième réunion du Conseil d'administration de la Banque de développement non publique 1 et la participation par téléphone au plan 3 du superviseur de la Réunion); proposition relative à la réunion de collecte de fonds et au rapport d'analyse de faisabilité sur l'utilisation des fonds de vote par communication pour l'offre non publique d'actions a de la société Proposition relative au rendement au comptant dilué des actions a de la Banque de développement non publique et aux mesures de remplissage et aux engagements des parties concernées Proposition de rapport spécial sur l'utilisation des fonds collectés précédemment et proposition d'ajout des autorités de surveillance au dixième Conseil des autorités de surveillance.
Examiner et approuver le rapport annuel et le résumé de la société pour 2020, le rapport de travail mensuel du Conseil des autorités de surveillance pour le dixième superviseur de la société en 2020 en avril 2021, le rapport financier final de la société pour 2020, le cinquième 26 du Conseil des autorités de surveillance (le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 devrait être présenté aux autorités de surveillance sur place), les deux réunions et conférences internes de la société en 2020 et le rapport d'auto - évaluation de la surveillance et du contrôle de la participation réelle de l'appelant Proposition de retrait de la provision pour dépréciation de crédit pour la réunion annuelle de 2020 concernant 5 personnes et la provision pour dépréciation d'actifs; proposition d'utilisation d'une partie des fonds propres pour la réunion des autorités de surveillance des lettres de crédit); proposition d'investissement de titres et de produits de gestion financière; proposition de modification des conventions comptables; et rapport du premier trimestre de 2021 de la société.
En mai 2021, le 10ème superviseur assistera à la réunion des superviseurs 5 pour délibérer et adopter la proposition sur l'ajustement de l'objet du rachat d'actions, la proposition sur « I love 3 Board 6 14 (The correspondant, actually present the proposal by the Voting Method of Communication of phase II Employee SHARE HOLDING plan (Draft Meeting vote) of my Holding Group Co., Ltd.) » et le résumé Proposition relative à la phase II des mesures de gestion du plan d'actionnariat des employés (projet) pour 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Le dixième superviseur assiste au superviseur en juin 2021 5
4. Le Conseil des autorités de surveillance a participé au vote le 11 juillet (le correspondant a effectivement examiné et adopté la proposition relative à l'élection du Président du dixième Conseil des autorités de surveillance de la société par voie de communication et a voté à la réunion).
5 superviseurs de la réunion
En juin 2021, le dixième superviseur assistera à la réunion des superviseurs 5 pour délibérer et adopter la proposition de révision du plan d'actionnariat des employés de la phase II (projet) et la proposition de résumé du plan d'actionnariat des employés de la phase II (correspondant) et la proposition de révision du plan d'actionnariat des employés de la phase II (projet) et la proposition de révision du plan d'actionnariat des employés de la phase II (projet) méthode de gestion des superviseurs 5 (projet) de la réunion de gestion du plan d'actionnariat des employés de la phase II.
En août 2021, le 10ème Contrôleur assiste à la 9ème session de la 6ème session du Conseil des autorités de surveillance 5 pour délibérer et adopter le rapport spécial sur l'utilisation des fonds collectés précédemment (le correspondant, en fait, vote par le cas de communication et la réunion du Groupe de contrôle 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) Mode de vote: assister à la proposition de 5 superviseurs pour le rapport d'auto - inspection sur les activités immobilières et les engagements connexes de la société.
Quatre superviseurs sont attendus en août 2021,
Le 25 du dixième superviseur (les superviseurs présents sur place ont examiné et adopté la proposition relative à l'élection du Président du dixième Conseil des superviseurs de la société 4, la dixième réunion du Conseil des 7 et le téléphoniste, y compris le rapport semestriel et le résumé de 2021 de la Division du site) et la proposition relative à l'ajout de M. Xu zhihan comme Superviseur de la réunion et à la communication pour assister à la réunion 3.
Vote par correspondance
Un superviseur assiste à la réunion.
Le dixième superviseur assistera à la réunion du superviseur 5 en 2021 pour délibérer et approuver le rapport du troisième trimestre 2021 de la société, la proposition sur le retrait du crédit du Conseil d'administration 8 le 27 octobre (à l'intention du personnel, la proposition sur la provision pour dépréciation des communications et la provision pour dépréciation des actifs et le vote sur le renouvellement de la réunion de l'anneau de l'auditeur central) pour assister au cabinet comptable (société de personnes générale spéciale). Il s'agit d'un rapport de 5 superviseurs et d'une proposition de l'institution d'audit du contrôle interne pour la réunion des états financiers de la société en 2021.
Le dixième superviseur doit assister au superviseur en 202114
9. Le 19 octobre, le Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition d’ajout de Mme Xu na à la deuxième réunion des autorités de surveillance du dixième Conseil des autorités de surveillance par voie de communication.
4 superviseurs de la réunion
2. Exécution des fonctions du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance, conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts, exerce une surveillance éclairée conformément à la loi.
Fonctions de supervision et d'inspection. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a tenu des réunions régulières pour entendre et examiner toutes les questions importantes de la société.
En plus de se tenir au courant de l'exploitation et du contrôle interne de l'entreprise, il a également assisté à la réunion annuelle de l'entreprise conformément à la loi.
4 assemblées générales des actionnaires, et le superviseur en tant que Contrôleur a effectué le contrôle des billets; A participé à 10 réunions du Conseil d'administration tenues au cours de l'année,
En écoutant et en recevant des rapports spéciaux, des documents de proposition de réunion, etc., l'entreprise doit être informée en temps opportun de la formation de toutes les décisions importantes de l'entreprise.
Processus de maîtrise de l'état d'avancement des travaux d'exploitation du Conseil d'administration et de l'équipe de direction, convocation de l'Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d'administration
La procédure de convocation, la conformité aux résolutions, la supervision par le Conseil d'administration de la mise en œuvre des résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires, l'exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs, la mise en œuvre du système de gestion de la société et la mise en œuvre des principales décisions de la société, etc., ont effectivement exercé les fonctions de supervision et d'inspection du Conseil des autorités de surveillance.
Au cours de la période visée par le rapport, tous les superviseurs ont appris les documents de surveillance des valeurs mobilières, ont compris et appris en temps opportun les exigences réglementaires les plus récentes et ont amélioré leur capacité de s'acquitter de leurs fonctions afin de mieux surveiller le comportement des membres du Conseil d'administration et des cadres supérieurs dans l'exercice de leurs fonctions, de les exhorter à assumer leurs responsabilités avec diligence et de veiller à ce que les décisions et les activités opérationnelles du Conseil d'administration et de la direction soient plus normalisées et efficaces.
Surveillance, inspection et avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions clés de l’entreprise
1. Fonctionnement normalisé de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé le fonctionnement de la société conformément à la loi. Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, il a inspecté le fonctionnement de la société conformément à la loi, la mise en œuvre des règles et règlements internes, les procédures de prise de décisions et La mise en œuvre des résolutions sur les questions importantes et importantes de la société, et a supervisé le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en consultant les documents pertinents, en assistant aux réunions du Conseil d’administration et en participant aux assemblées des actionnaires.
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, le Conseil d’administration et la direction de la société seront en mesure de s’acquitter de leurs fonctions conformément à l’autorité et aux procédures décisionnelles, de fonctionner conformément à la loi et de prendre des décisions scientifiques en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’avec les exigences des systèmes internes tels que les statuts de la société; La convocation de l'Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d'administration de la société, les procédures de délibération et les questions de résolution sont légales, conformes et efficaces, et les procédures de prise de décisions sur les questions importantes sont conformes aux lois, règlements et règles pertinents; Au cours de la période considérée, la société a continué de renforcer la construction du système de contrôle interne et d'améliorer encore le niveau de gouvernance d'entreprise et de contrôle interne; Le système de contrôle interne de l'entreprise est continuellement révisé, perfectionné et perfectionné et peut être mis en œuvre efficacement; Dans l'exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont diligents et consciencieux et se conforment à la loi. Il n'y a pas de violation des lois, règlements, statuts ou dommages aux intérêts de la société.
2. Inspection financière de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a continué de renforcer la surveillance et la vérification de la situation financière, de la gestion financière et des résultats financiers de la société, a vérifié le rapport annuel de la société pour 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le Rapport du troisième trimestre de 2021 et a émis des avis de vérification. Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société a continué d’améliorer le système financier, les normes comptables et les procédures de préparation et d’examen des rapports financiers publiés conformément aux lois, règlements administratifs, documents normatifs et statuts pertinents, et que le contenu des rapports reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation réelle de la société, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures.
En ce qui concerne les travaux d’audit financier de la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance estime que Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership) Co., Ltd. (ci - après dénommé Zhonghuan Certified Public Accountants) est diligent et consciencieux dans le processus de prestation de services d’audit à la société conformément à des normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, et que le rapport d’audit annuel de la société en 2021 publié par lui reflète fidèlement et fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021. Le cabinet comptable a émis une opinion standard sans réserve sur le rapport d'audit de la société et le rapport d'audit du contrôle interne.
3. Examen des questions relatives à l'offre non publique de la société
En 2021, la société a l'intention d'émettre des actions a non publiques à un objet spécifique de Tibet Taihe xianji Investment Management Co., Ltd., et Tibet Taihe xianji Investment Management Co., Ltd. Souscrira des actions a non publiques en espèces. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné les questions relatives à l'émission et a estimé que la société remplissait toutes les conditions pour l'émission non publique d'actions a et était qualifiée pour l'émission non publique d'actions A. la proposition relative à l'émission a été examinée et adoptée.
4. Examen des questions relatives au rachat d'actions par la société
En 2021, la société a ajusté une partie du plan de rachat d’actions de la société examiné et adopté à la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2018, en ajustant l’utilisation des actions rachetées de « les actions rachetées seront utilisées pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital» à « toutes les actions rachetées seront utilisées pour le plan d’actionnariat des employés». Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société ajuste l’objet du rachat d’actions conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents. L'ajustement de l'objet des actions rachetées n'aura pas d'incidence significative sur les activités commerciales, la situation financière et le développement futur de la société, ni sur le statut d'inscription de la société. La procédure de prise de décisions en la matière est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier des petits et moyens investisseurs.
5. Avis de vérification sur les questions relatives au deuxième plan d'actionnariat des employés de la compagnie
Avis de vérification sur le plan d'actionnariat des employés de la phase II (projet) et le résumé de la société
