5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) Le système de travail des administrateurs indépendants, le système de travail des rapports annuels des administrateurs indépendants et d’autres dispositions pertinentes, conformément aux principes d’indépendance, d’objectivité et d’impartialité, exercent pleinement les pouvoirs et les pouvoirs conférés par les lois, règlements, documents normatifs et statuts, utilisent leurs propres connaissances professionnelles, mettent en jeu leurs spécialités professionnelles et s’acquittent de leurs fonctions avec prudence, diligence, indépendance et impartialité. J’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration, au Comité spécial du Conseil d’administration et à d’autres réunions à temps, j’ai examiné attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, j’ai pris l’initiative de me tenir au courant de l’exploitation et du fonctionnement de la société, j’ai émis des avis indépendants sur les questions pertinentes au cours de l’année de manière indépendante, objective et prudente, j’ai pleinement joué le rôle d’administrateur indépendant et j’ai effectivement protégé les intérêts de la société et les droits et intérêts J’exerce les fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit:
Exécution des tâches
1. Participation aux réunions tenues au cours de la période considérée
En 2021, la société a tenu 4 assemblées générales des actionnaires, 10 réunions du Conseil d’administration, 1 Comité de stratégie et d’investissement du Conseil d’administration, 4 réunions du Comité d’audit du Conseil d’administration, 1 réunion du Comité de nomination du Conseil d’administration et 2 réunions du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration. J’ai participé à ces assemblées générales, réunions du Conseil d’administration et réunions de comités spéciaux au moyen d’une Assemblée sur place ou d’une Assemblée de communication conformément aux règlements. Il s’est acquitté activement des responsabilités des administrateurs indépendants, a examiné attentivement les documents de réunion et les documents connexes, a participé activement à la discussion de divers sujets, a exprimé pleinement des opinions indépendantes et a participé activement à toutes les décisions du Conseil d’administration. Je n’ai pas soulevé d’objection aux propositions et autres questions examinées lors des réunions précédentes du Conseil d’administration au cours de la période considérée. J’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration comme suit:
Assemblée générale du Comité spécial de l’Assemblée du Conseil d’administration
Administrateurs indépendants
Le nom de la personne doit être présent sur les lieux, où la partie communicatrice autorise l’absence, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être présent, doit être
Xu Jianjun 10 4 6 0 0 8 8 4 4
2. Opinions indépendantes exprimées au cours de la période considérée
En 2021, conformément aux lois, règlements et règles internes pertinents de la société, je m’acquitte consciencieusement et diligemment de mes fonctions, j’accorde une attention particulière à des questions importantes telles que le fonctionnement normalisé de la société, la gestion opérationnelle, la situation financière, la distribution des bénéfices, la garantie aux filiales, les opérations Entre apparentés, le plan d’actionnariat des employés, la Banque de développement non publique et d’autres questions importantes, j’améliore la communication avec la direction de la société et les ministères concernés, j’obtiens activement les informations et les documents nécessaires à la prise de décisions, et je communique pleinement avant la réunion. Effectuer un examen attentif, exercer le droit de vote de façon indépendante et prudente au cours de la réunion, faire un jugement indépendant et objectif en fonction des connaissances professionnelles, présenter des opinions et des suggestions constructives pour le développement opérationnel et le fonctionnement normalisé de l’entreprise, et assurer la qualité et le niveau de la prise de décisions du Conseil d’administration. Les détails de l’avis d’approbation préalable et de l’avis indépendant sont les suivants:
À la 6e réunion du 10e Conseil d’administration, tenue le 21 janvier 2021, des avis indépendants ont été émis sur la coordination interne du montant de garantie des filiales de la société pour 2020.
émettre des avis d’approbation préalable sur les questions relatives à l’émission non publique d’actions a de la société à soumettre à la 8e réunion du 10e Conseil d’administration pour examen; Lors de la réunion du Conseil d’administration tenue le 22 mars 2021, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’offre non publique d’actions a de la société.
Des avis d’approbation préalable ont été émis sur les questions prévues concernant les opérations quotidiennes entre apparentés de la filiale en 2021 qui doivent être soumises à la neuvième réunion du dixième Conseil d’administration et examinées par le Conseil d’administration en 2020. Lors de la réunion du Conseil d’administration tenue le 26 avril 2021, après vérification de l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et de la garantie externe accumulée et actuelle de la société, des explications spéciales et des avis indépendants sont publiés; En ce qui concerne le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, la provision pour dépréciation de crédit et la provision pour dépréciation d’actifs en 2020, la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs en 2020, la limite de garantie pour Le nouveau financement par emprunt des filiales en 2021 et l’utilisation de certains fonds propres pour les investissements en valeurs mobilières et en produits financiers, Une description spéciale de la différence entre le montant réel et le montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés de la filiale contrôlante en 2020, ainsi que des avis indépendants et des descriptions spéciales approuvés sur des questions telles que l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la filiale en 2021, le changement de convention comptable et l’achat d’une assurance responsabilité civile pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs.
Des avis d’approbation préalable ont été émis sur l’acquisition de 100% des capitaux propres de Huaxia Western Economic Development Co., Ltd. Et la signature d’un accord de transfert d’actions avec des parties liées par une filiale à part entière qui doit être soumis à la dixième réunion du Conseil d’administration pour examen. Lors de la réunion du Conseil d’administration tenue le 14 mai 2021, des avis indépendants ont été émis sur l’ajustement de l’objet du rachat d’actions, les questions relatives à la mise en œuvre de la phase II du plan d’actionnariat des employés par la société et la signature d’un accord de transfert d’actions entre la filiale à part entière et les parties liées concernant l’acquisition de 100% des actions de Huaxia West Economic Development Co., Ltd.
À la 11e réunion du 10e Conseil d’administration, tenue le 23 juin 2021, des avis indépendants ont été émis sur la révision du plan d’actionnariat des employés (projet) et des mesures de gestion (projet) de la phase II de la société.
À la 12e réunion du 10e Conseil d’administration, tenue le 9 août 2021, le rapport spécial sur l’utilisation des fonds collectés antérieurement jusqu’au 31 décembre 2020 a été soigneusement examiné et des avis indépendants ont été émis.
Lors de la délibération de la 13e réunion du 10ème Conseil d’administration tenue le 25 août 2021, après vérification de l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et de la garantie externe accumulée et actuelle de la société, des notes spéciales ont été publiées, et des avis indépendants ont été émis sur l’ajout de Mme Lu Hong en tant qu’administrateur non indépendant du 10ème Conseil d’administration de la société et l’emploi de cadres supérieurs de la société.
Des avis d’approbation préalable ont été émis sur les questions relatives au renouvellement de l’emploi de zhongshuan Certified Public Accountants (Special General partnership) pour le rapport financier annuel 2021 et l’institution d’audit du contrôle interne de la société, qui doivent être soumis pour examen à la 14e réunion du 10e Conseil d’administration, et des avis sur la provision pour dépréciation de crédit et d’actifs ont été émis à cette réunion le 27 octobre 2021. En ce qui concerne le renouvellement de l’emploi de Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership) pour le rapport financier annuel 2021 de la société et les questions relatives à l’institution d’audit du contrôle interne, des avis indépendants ont été émis.
À la 15e réunion du 10e Conseil d’administration, tenue le 29 novembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la coordination interne du montant de garantie de la filiale pour 2021.
3. Fonctionnement des comités spéciaux du Conseil d & apos; administration au cours de la période considérée
J’ai siégé au Comité de la stratégie et de l’investissement, au Comité d’audit, au Comité de nomination et au Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société et j’ai été le Coordonnateur du Comité de nomination. En 2021, j’ai exercé mes fonctions en stricte conformité avec les règlements réglementaires et les statuts pertinents, le règlement intérieur des comités spéciaux du Conseil d’administration, les procédures de travail du rapport annuel du Comité d’examen du Conseil d’administration et d’autres règlements pertinents.
En tant que coordonnateur du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, j’a i convoqué une réunion du Comité de nomination pour délibérer sérieusement sur la nomination d’administrateurs et de cadres supérieurs supplémentaires, et j’ai examiné attentivement les antécédents éducatifs, l’expérience de travail, les conditions de travail à temps partiel, les relations avec les candidats et les qualifications professionnelles des candidats conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, puis j’ai formulé des avis écrits et les ai soumis au Conseil d’administration de la société pour examen.
En tant que membre du Comité de la stratégie et de l’investissement, j’a i assisté à une réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement pour délibérer sur le rapport de travail du Conseil d’administration de 2020, le plan d’affaires de 2021 et l’investissement de titres et de produits financiers avec une partie des fonds propres de la société, et j’ai accepté de le soumettre au Conseil d’administration pour examen.
En tant que membre du Comité de vérification, j’ai assisté à quatre réunions du Comité de vérification et j’ai tenu des discussions et des délibérations spéciales sur le rapport financier de la compagnie pour l’année 2020, le premier trimestre de 2021, le semestre de 2021 et le troisième trimestre de 2021, les résultats et l’impact de La consultation sur la juste valeur des biens d’investissement, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne, le renouvellement de l’institution de vérification du rapport annuel et de l’institution de vérification du contrôle interne, etc.
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai assisté à deux réunions du Comité de rémunération et d’évaluation, vérifié l’état d’avancement de la mise en œuvre de l’allocation ou de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs en 2020, et j’ai eu des discussions et des délibérations spéciales sur les questions liées à l’achat d’une assurance responsabilité civile pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs et au plan d’actionnariat du personnel de la phase II de la société.
4. Promotion de la gouvernance d’entreprise et de la protection des droits et intérêts des investisseurs conformément à la loi
En 2021, afin de jouer pleinement le rôle central des administrateurs indépendants dans la gouvernance d’entreprise et d’exercer leurs fonctions de supervision et de vérification de la conformité et de l’efficacité du contrôle interne et de la divulgation de l’information de la société, j’ai activement maintenu une communication adéquate avec la direction de la société, le Secrétaire du Conseil d’administration, le Département de la conformité à l’audit, le Centre de gestion financière et d’autres départements concernés, et j’ai pris l’initiative de comprendre la situation opérationnelle quotidienne de la société et les risques opérationnels potentiels. Prêter une attention particulière aux questions susceptibles d’influer sur le contrôle interne et la structure de gouvernance de l’entreprise; Exhorter l’entreprise à mettre en place et à améliorer le système de contrôle interne conformément aux lois et règlements les plus récents, à mettre en œuvre rigoureusement le processus de contrôle interne et à contrôler les risques d’investissement; Exhorter l’entreprise à se conformer strictement aux dispositions réglementaires pertinentes et à faire un bon travail en matière de divulgation de l’information, à améliorer encore la qualité de la divulgation de l’information, à renforcer la compréhension approfondie de l’entreprise par les investisseurs et à protéger efficacement le droit des investisseurs à l’information; Conformément aux exigences de la réglementation des valeurs mobilières, effectuer une vérification sérieuse des opérations et de la gestion de la société, du contrôle interne, de la garantie externe, des opérations entre apparentés et d’autres questions importantes, formuler des avis et des suggestions en combinaison avec ses propres connaissances professionnelles et son expérience professionnelle, émettre des avis indépendants de manière indépendante, objective et prudente, se concentrer sur l’impact des propositions pertinentes sur les intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs. Grâce aux travaux ci – dessus, afin de promouvoir l’amélioration continue de la structure de gouvernance d’entreprise de l’entreprise, d’améliorer continuellement le niveau de gouvernance d’entreprise et de normalisation du niveau d’exploitation, de protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, ont joué le rôle qui leur revient.
La direction de la société attache une grande importance à la communication et à l’échange avec les administrateurs indépendants, rend compte activement de l’état d’avancement des questions importantes de la société, garantit pleinement le droit des administrateurs indépendants à l’information, coopère activement à l’exercice de leurs fonctions et fournit les conditions nécessaires et le soutien global aux administrateurs indépendants dans l’exercice de leurs fonctions.
Enquête sur le terrain et amélioration de la capacité d’exécution
En 2021, j’ai assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires convoquées par la société, j’ai utilisé le temps d’assister aux réunions sur place du Conseil d’administration, des comités spéciaux du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et d’autres réunions sur place pour communiquer en profondeur avec d’autres administrateurs et cadres supérieurs de la société, écouter les rapports pertinents de la direction sur l’état de fonctionnement et le fonctionnement normalisé de la société, et comprendre en profondeur l’amélioration et la mise en œuvre des systèmes d’exploitation, de gestion et de contrôle interne Comprendre la gestion financière de l’entreprise, les transactions entre apparentés, le développement des entreprises et l’avancement des projets d’investissement, etc., et comprendre les conditions de fonctionnement et de gouvernance d’entreprise de l’entreprise. En outre, maintenir une communication sans entrave avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société par téléphone, courrier, communication réseau, etc., prendre l’initiative de comprendre la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur la société, prêter attention aux rapports des médias publics et de la société liée au réseau, être informé en temps opportun de l’état d’avancement des questions importantes de la société, et maîtriser la dynamique opérationnelle de la société.
En 2021, j’a i adhéré à une attitude d’apprentissage constamment améliorée et auto – améliorée, j’ai continué à comprendre la dynamique du marché des capitaux, je me suis familiarisé avec les tendances changeantes de l’industrie de l’entreprise, j’ai mis à jour mes connaissances professionnelles, j’ai appris les lois et règlements les plus récents, j’ai participé activement à la formation pertinente organisée par le Département de la réglementation et l’entreprise, j’ai approfondi ma compréhension des lois et règlements pertinents, j’ai continuellement amélioré ma capacité de performance et j’ai vraiment renforcé ma En particulier, la capacité de protéger les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. Autres travaux au cours de la période considérée
1. Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
2. Il n’est pas proposé de remplacer ou de licencier un cabinet comptable;
3. Il n & apos; y a pas eu d & apos; engagement indépendant de vérificateurs externes des comptes et d & apos; organes consultatifs.
Au cours de l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021, il n’a pas été constaté que la société avait d’autres questions pour lesquelles l’administrateur indépendant devait exercer des pouvoirs spéciaux conformément aux lois et règlements pertinents.
En 2022, j’étudierai plus avant les lois et règlements pertinents ainsi que les dispositions pertinentes sur le Gouvernement d’entreprise des sociétés cotées, afin d’améliorer encore ma capacité professionnelle et de renforcer ma capacité de protéger les intérêts des sociétés et des petits et moyens investisseurs. Continuer d’exercer les fonctions d’administrateur indépendant avec prudence, sérieux, diligence et objectivité, en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des lois et règlements pertinents, participer activement aux travaux du Conseil d’administration et des comités spéciaux de la société, tirer pleinement parti des avantages professionnels et du jugement indépendant des administrateurs indépendants, renforcer la communication, les échanges et la coopération avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société, et superviser et promouvoir la poursuite de l’amélioration du Gouvernement d’entreprise, Les administrateurs indépendants devraient jouer le rôle qui leur revient, utiliser leurs propres connaissances et expériences professionnelles pour fournir des avis et des suggestions constructifs pour le développement de l’entreprise, fournir des conseils de référence pour la prise de décisions du Conseil d’administration, coopérer pour promouvoir l’amélioration et l’optimisation de la structure de gouvernance d’entreprise, Promouvoir un développement durable, stable et sain de haute qualité de l’entreprise, et protéger efficacement les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Il est signalé ci – après.
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) directeur indépendant: Xu Jianjun
27 avril 2022
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Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
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