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Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont exercé consciencieusement leurs fonctions de surveillance en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du GEM, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM, les Statuts, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’avec la situation financière de la société, la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée des actionnaires par le Conseil d’administration et les procédures de prise de décisions sur les questions importantes. Les administrateurs et les cadres supérieurs ont exercé une surveillance et une inspection efficaces dans l’exercice de leurs fonctions, ainsi que dans la légalité et la conformité de l’exploitation et de la gestion de la société. Le rapport sur les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 est le suivant:
Convocation de la réunion
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 13 réunions (dont 12 pour la quatrième session du Conseil des autorités de surveillance et une pour la cinquième session du Conseil des autorités de surveillance), toutes sans absence de surveillance. Les procédures de convocation et de prise de décisions des conseils des autorités de surveillance précédents au cours de la période considérée sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et d’autres lois et règlements pertinents. Les détails de la réunion sont les suivants:
Le 22 mars 2021, la société a tenu la 22e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au compte de résultat non récurrent de la société, au rendement de l’actif net et au compte de résultat par action, ainsi que la proposition relative à l’authenticité, à l’exactitude et à l’exhaustivité des instructions d’offre d’actions émises par la société à des objets spécifiques par procédure sommaire. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis d’audit sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du prospectus;
Le 23 avril 2021, la société a tenu la 23e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020, le rapport financier final en 2020, le rapport annuel 2020 et son résumé, le plan de distribution des bénéfices en 2020, le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020, la proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021 et la proposition de modification des conventions comptables. Proposition relative à la provision pour dépréciation des actifs accumulés en 2020, rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 et proposition relative à l’abandon de la prime de profit excédentaire par la direction de Shenzhou shihan;
Le 28 avril 2021, la compagnie a tenu la 24e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport du premier trimestre 2021;
Le 16 mai 2021, la société a tenu la 25e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du montant des investissements dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par l’émission d’actions à des objets spécifiques;
Le 20 mai 2021, la société a tenu la vingt – sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au respect par la société des conditions d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la Proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques et la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques. Proposition relative au rapport d’analyse de démonstration sur l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport spécial sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, Proposition relative au rendement au comptant dilué et aux mesures de remplissage des obligations de sociétés convertibles émises par la société à des objets non spécifiés et aux engagements connexes, proposition relative aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles émises par la société à des objets non spécifiés, proposition relative à l’acquisition de 6% des capitaux propres de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd., proposition relative à l’acquisition de 10% des capitaux propres de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Et des opérations connexes, Proposition de suspension de l’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires;
(Ⅵ) Le 16 juin 2021, la compagnie a tenu la 27e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix de rachat et du prix d’exercice des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2018, la proposition d’annulation de certaines actions restreintes des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2018 par rachat proposé, Proposition relative à l’annulation proposée d’une partie des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes de 2018, proposition relative à la réalisation de la deuxième période d’exercice / de levée des conditions d’exercice / de levée des restrictions de vente dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes de 2018, proposition relative à la gestion de la trésorerie par l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés, proposition relative à l’utilisation d’une partie Proposition de garantie pour les filiales à part entière et proposition de contre – garantie pour les organismes de garantie tiers;
(Ⅶ) Le 16 juillet 2021, la société a tenu la 28e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles (version révisée) de la société à des objets non spécifiques, la proposition relative au rapport d’analyse de démonstration (version révisée) de la société sur l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques, Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité (version révisée) sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, proposition relative à l’indépendance de l’organisme d’évaluation compétent de la société cible pour l’acquisition du projet d’investissement par l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, au caractère raisonnable des hypothèses d’évaluation, à la pertinence des méthodes d’évaluation par rapport aux objectifs d’évaluation et à l’équité des prix d’évaluation, Proposition relative à la signature d’un accord supplémentaire de transfert d’actions assorti de conditions d’entrée en vigueur entre la société et Deqing Boyu Investment Management Partnership (société en commandite) et Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd., proposition relative à la signature d’un accord supplémentaire de transfert d’actions assorti de conditions d’entrée en vigueur entre La société et Shenyang rongke rongtuo health data Industry Equity Investment Partnership (société en commandite) et Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
(Ⅷ) Le 26 août 2021, la compagnie a tenu la 29e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport semestriel de 2021 et son résumé, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021 et la proposition visant à compléter l’examen des transactions quotidiennes entre La compagnie et Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. En 2020. Proposition relative à l’examen supplémentaire des transactions quotidiennes entre la société et Chaoyang Bank Co., Ltd. De janvier à avril 2017, 2018, 2019 et 2020;
(Ⅸ) Le 8 septembre 2021, la compagnie a tenu la 30e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2018; (Ⅹ) Le 14 octobre 2021, la compagnie a tenu la 31e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance, la proposition relative à la garantie des filiales à part entière et la proposition relative à La contre – garantie des organismes de garantie tiers;
Le 26 octobre 2021, la compagnie a tenu la 32e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021;
Le 6 décembre 2021, la compagnie a tenu la trente – troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition de nomination d’un superviseur non représentatif des travailleurs au cinquième Conseil des autorités de surveillance. Mme Dong XiaoYan et M. Song hui ont été choisis respectivement comme superviseurs non représentatifs des travailleurs au cinquième Conseil des autorités de surveillance et ont formé le cinquième Conseil des autorités de surveillance conjointement avec Mme Feng Xue, superviseure représentative des travailleurs;
Le 22 décembre 2021, la société a tenu la première réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a élu Mme Dong XiaoYan Présidente du cinquième Conseil des autorités de surveillance.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions de surveillance conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles d’inscription au GEM, aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres lois et règlements pertinents, et a émis les avis suivants sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée: (i) fonctionnement juridique de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance et à une inspection sérieuses du fonctionnement de la société conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les procédures de convocation, de convocation et de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires de La société étaient légales et efficaces; Le Conseil d’administration est en mesure d’appliquer consciencieusement toutes les résolutions des deux sessions; Les administrateurs et les cadres supérieurs ne violent pas les lois et règlements dans l’exercice de leurs fonctions. Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une compréhension approfondie de la situation financière de la société conformément à la loi et a estimé que le système financier de la société était fondamentalement sain; Le rapport financier de la compagnie pour l’exercice 2021 reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie. Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit sans réserve sur le rapport financier annuel 2021 de la société avec des points saillants. Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’opinion d’audit reflète objectivement l’état d’avancement des questions en cause. Le Conseil des autorités de surveillance n’a pas d’objection à ce rapport d’audit et supervisera activement les travaux pertinents du Conseil d’administration de la société et accordera une attention soutenue à la mise en œuvre des travaux pertinents du Conseil d’administration et de la direction. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Opérations entre apparentés et garanties illégales de la société
Au cours de la période considérée, la société a effectué des opérations importantes entre apparentés et des garanties illégales.
Après vérification, il n’y a pas eu d’occupation de fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période considérée. Il existe des garanties illégales et des opérations connexes importantes:
Le 21 juin 2021, la société a signé un contrat de garantie avec le créancier Zhonghui media et le débiteur Liaoning Guoke Industry Co., Ltd. Afin de fournir une garantie de responsabilité conjointe pour la dette de 1062966600 Yuan due par Guoke Industry à Zhonghui Media, avec un montant de garantie de 1062966600 Yuan (principal) et des intérêts. La période de garantie est de deux ans à compter du 31 juillet 2021, date à laquelle Guoke Industry remboursera cette dette à Zhonghui media. Zhonghui Media a déposé une plainte auprès du Tribunal populaire du district de Shenhe, ville de Shenyang, Province de Liaoning, au sujet de la préservation des biens avant l’action, et le compte bancaire de la société a été gelé à 1351231197 RMB en raison de la garantie susmentionnée. La garantie susmentionnée n’a pas respecté les procédures de délibération de l’Assemblée générale conformément à la loi.
Le 21 juillet 2021, la société a signé un contrat de garantie avec le créancier Zhonghui media et le débiteur Cui wantian pour fournir une garantie de responsabilité solidaire pour la dette de 15 200000,00 RMB due par Cui wantian à Zhonghui Media, avec un montant de garantie de 15 200000,00 RMB (principal) et des intérêts. Le 10 janvier 2022, Zhonghui Media a intenté une action en justice devant le tribunal populaire du district de Shenhe de Shenyang pour la préservation des biens. Le compte bancaire de la société a été gelé à 16 468300,00 RMB en raison de la garantie susmentionnée, qui n’a pas respecté les procédures de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la loi.
Le 19 octobre 2021, la société a fourni une garantie de 230 millions de RMB pour le prêt de fonds de roulement obtenu par Panjin jieneng Industrial Co., Ltd. à la Sous – succursale de construction de Panjin Bank Co., Ltd. (ci – après dénommée « Panjin Bank»). La garantie susmentionnée n’a pas respecté les procédures de délibération de l’Assemblée générale conformément à la loi. La Banque Panjin a demandé au Tribunal de geler le compte bancaire de la société le 18 janvier 2022 parce que le débiteur n’a pas remboursé le compte en temps opportun. À la date de publication de la présente annonce, le compte pertinent a été débloqué, mais la responsabilité de garantie pertinente n’a pas été libérée.
En ce qui concerne les garanties illégales susmentionnées, le Conseil des autorités de surveillance continue d’accorder une attention particulière et d’exhorter le Conseil d’administration et les personnes responsables concernées à résoudre les problèmes susmentionnés dès que possible, à atténuer et à éliminer les effets négatifs sur la société et à protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Utilisation des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait utilisé et géré les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les statuts et le système de gestion des fonds collectés, et qu’il n’y avait pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés. Acquisition et vente d’actifs par la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société a mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires pour les questions relatives à l’acquisition et à la vente d’actifs de la société conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, qui sont complets, légaux et efficaces.
Avis sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société ainsi que la construction et l’exploitation du système de contrôle interne. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que: 1. Le système de contrôle interne existant de la société était essentiellement conforme aux conditions réelles de fonctionnement et de gestion de la société et aux exigences des lois et règlements pertinents, et que la structure de gouvernance d’entreprise et le système de contrôle interne de la société étaient relativement parfaits. Le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021 du Conseil d’administration de la société reflète pleinement, objectivement et réellement la mise en place et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société; 2. En 2021, la compagnie a présenté des défauts non financiers importants en raison de la garantie illégale et des opérations connexes de la compagnie. Nous rappelons à l’entreprise qu’elle doit encore améliorer le système d’approbation de la garantie et prendre diverses mesures positives et efficaces pour renforcer la surveillance des projets de garantie externe, en particulier pour renforcer la gestion des risques de garantie et contrôler strictement le risque de dette découlant de la garantie externe de l’entreprise. Entre – temps, renforcer les responsabilités et les conditions d’approbation de l’utilisation du sceau officiel et du sceau contractuel, améliorer la force et les exigences de l’audit interne et de la supervision, afin d’assurer un développement durable, stable et sain de l’entreprise et de protéger les droits et les intérêts des actionnaires minoritaires.
(Ⅶ) avis sur les questions relatives aux options d’achat d’actions et au régime d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2018
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné des questions telles que la réalisation des conditions d’exercice / de levée des restrictions à la vente au cours de la deuxième période d’exercice / de levée des restrictions à la vente, l’ajustement du prix d’exercice, la levée des restrictions à la vente d’une partie des actions restreintes, le rachat et l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et des actions restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2018. En outre, le Conseil des autorités de surveillance a publié une note d’information sur l’examen et la publication de la liste des objets d’incitation des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2018. Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) Conseil des autorités de surveillance
28 avril 2012
