Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) Les cadres supérieurs ont supervisé l’exercice de leurs fonctions, protégé les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, favorisé le fonctionnement normalisé de l’entreprise et joué pleinement le rôle du Conseil des autorités de surveillance.
Travaux du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu six réunions, dont les résultats sont les suivants:
Numéro de série date de la réunion date de divulgation Index
1 pour plus de détails sur l’annonce de la résolution de la quatrième réunion du Conseil des autorités de surveillance en avril 2021, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes et le rapport no 2021 – 055 de la 18e réunion du Conseil des autorités de surveillance le 28 avril 2021.
2. Pour plus de détails sur l’annonce de la résolution de la quatrième réunion du Conseil des autorités de surveillance en mai 2021, voir le site Web d’information sur les marées géantes, rapport no 2021 – 076 de la 19ème réunion du Conseil des autorités de surveillance le 22 mai 2021.
3. Pour plus de détails sur l’annonce de la résolution de la quatrième réunion du Conseil des autorités de surveillance en août 2021, voir le site Web d’information sur les marées géantes. Le numéro de l’annonce de la résolution de la vingtième réunion du Conseil des autorités de surveillance le 12 août 2021 est 2021 – 124.
4 pour plus de détails sur l’annonce de la résolution de la quatrième réunion du Conseil des autorités de surveillance en août 2021, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes et le numéro du rapport de la vingt et unième réunion du 26 août 2021: 2021 – 129.
5 pour plus de détails sur l’annonce de la résolution de la 4e réunion du Conseil des autorités de surveillance en décembre 2021, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes. Le numéro de l’annonce de la résolution de la 22e réunion du Conseil des autorités de surveillance en décembre 2021 est 2021 – 183.
6. Pour plus de détails sur l’annonce de la résolution de la 5ème réunion du Conseil des autorités de surveillance de décembre 2021, voir le site Web d’information sur les marées géantes. Pour plus de détails, voir le rapport no 2021 – 195 de la première réunion du 28 décembre 2021.
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions de surveillance, a assuré le fonctionnement et la gestion normaux de la société et a effectivement protégé les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société au cours de la période considérée
Le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et aux dispositions pertinentes des statuts, a soigneusement supervisé et inspecté le fonctionnement juridique, la situation financière, les opérations connexes, le contrôle interne, la provision pour dépréciation des actifs et la radiation des actifs de la société. Les avis suivants ont été émis sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, ont participé à la discussion sur les principales décisions d’exploitation et à la formulation des politiques d’exploitation de la société, et ont supervisé l’exploitation et le fonctionnement de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le fonctionnement du Conseil d’administration est normalisé, que la prise de décisions est raisonnable et que la procédure est légale et que toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires sont appliquées avec soin; Le système de contrôle interne de l’entreprise est relativement parfait; Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ont fait preuve de diligence raisonnable et n’ont constaté aucune violation des lois et règlements, des statuts ou des actes portant atteinte aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions. Les procédures de prise de décisions de la société ont été conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts. Situation financière et rapport annuel de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a été informé en temps voulu de la situation opérationnelle et financière de la société et a soigneusement examiné et vérifié le rapport annuel de la société et le rapport d’audit publié par Lixin ZHONGLIAN Certified Public Accountants (Special General partnership).
Provision pour dépréciation des actifs et radiation des actifs
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la provision annuelle pour dépréciation des actifs et la radiation des actifs. L’auteur estime que la provision pour dépréciation des actifs est conforme aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux conventions comptables pertinentes de la société, qu’elle est fondée sur une base suffisante et que la procédure de prise de décisions est légale, qu’elle peut refléter objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et qu’elle n’est pas susceptible de porter atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 et a estimé que les procédures de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés effectuées par la société étaient conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les statuts, ce qui était propice à l’effet de synergie et à la promotion de la production, de l’exploitation et du développement de la société. Les opérations entre apparentés sont justes et équitables et ne violent pas les principes d’ouverture, d’équité et d’équité, et aucun acte préjudiciable aux intérêts de la société et d’autres actionnaires non liés n’a été constaté.
Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance n’a constaté aucune garantie ou autre garantie externe fournie par la société aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et à leurs parties liées. La société n’a fourni que des garanties aux filiales et n’a constaté aucune autre situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires ou entraînant la perte d’actifs de la société. Tous les actes de garantie des filiales ont été examinés conformément aux lois et règlements pertinents et aux statuts.
Au cours de la période considérée, tibet Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) Investment Management Co., Ltd., filiale de la société, n’a pas informé la société cotée en temps opportun des questions relatives à la responsabilité solidaire en matière de garantie pour les prêts consentis par la société participante guanzhou Chengyu Energy Co., Ltd. Et n’a pas été examinée et approuvée par le Conseil d’administration de la société cotée, La société a tiré des leçons de l’expérience, renforcé le contrôle des filiales, renforcé et mis en œuvre les statuts, le système de gestion des investissements à l’étranger, le système de garantie à l’étranger, le système de rapport interne sur les informations importantes et d’autres systèmes normatifs internes, strictement normalisé le comportement de garantie et d’investissement à l’étranger de la société et des filiales, et mis en œuvre les procédures de délibération correspondantes.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 et a émis les avis d’audit suivants. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a estimé que la société avait mis en place et amélioré le système de contrôle interne en fonction de la situation réelle et des besoins de gestion. Le système de contrôle interne actuel de l’entreprise peut répondre aux exigences de la gestion de l’entreprise et aux besoins de développement de l’entreprise. Il n’y a pas de défaut majeur dans la conception ou la mise en œuvre du contrôle interne. Il n’y a pas de perte importante de biens de l’entreprise ou d’influence significative sur les états financiers en raison de la perte de contrôle du système de contrôle interne.
Mise en place et mise en œuvre par la société d’un système d’enregistrement des initiés et d’un système de gestion de la divulgation de l’information
La société a formulé le système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, le système de gestion de la divulgation de l’information et d’autres règlements pertinents de la société, et peut effectuer l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et la gestion de l’information dans tous les liens de transmission, de compilation, d’examen et de divulgation de l’information en stricte conformité avec le processus stipulé dans le système. Entre – temps, l’entreprise dispense activement une formation à la gestion de l’information privilégiée à l’interne, renforce la sensibilisation à la confidentialité et à la Déclaration de l’information privilégiée, rappelle en temps opportun aux initiés de l’information privilégiée de bien faire le travail de confidentialité de l’information privilégiée et de ne pas utiliser l’information privilégiée pour obtenir des avantages illégaux.
Au cours de la période considérée, il n’a pas été constaté que les initiés à l’information privilégiée de la société utilisaient l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société avant la divulgation d’informations sensibles importantes ayant une incidence sur le prix des actions de la société.
Le système de gestion de la divulgation de l’information connexe de l’entreprise peut satisfaire aux lois, règlements et exigences réglementaires pertinents de l’État, et peut guider la divulgation de l’information de l’entreprise dans un processus réel, précis, complet, opportun et ordonné.
Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance de la société
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de promouvoir davantage l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle de l’entreprise, et d’établir une bonne image de bonne foi de l’entreprise. Le plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 comprend principalement les éléments suivants:
1. Superviser le fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi et superviser activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne. 2. Vérifier la situation financière de la société et superviser le fonctionnement financier de la société en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers.
3. Superviser les administrateurs et les cadres supérieurs de la société pour qu’ils s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et empêcher que des actes préjudiciables aux intérêts et à l’image de la société ne se produisent.
Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) Conseil des autorités de surveillance 29 avril 2022
