Shanghai bohang Law Firm
À propos de
Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
Ajustement de la première, de la deuxième et de la troisième tranche
Prix d’exercice des options d’achat d’actions
De
Avis juridique
Shanghai bohang Law Firm
À propos de
Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
Ajustement de la première, de la deuxième et de la troisième tranche
Prix d’exercice des options d’achat d’actions
De
Avis juridique
À: Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
Shanghai bochang law firm (hereinafter referred to as the “company”) has accepted the entrustment of Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) Le droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») promulguées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
La bourse émet un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la c
Au cours de l’enquête menée pour la délivrance du présent avis juridique, la société garantit qu’elle a fourni les documents écrits originaux authentiques et les documents en double que la bourse juge nécessaires pour la délivrance du présent avis juridique, et que les documents susmentionnés sont véridiques, exacts et complets, que toutes les signatures et scellements sur les documents sont véridiques et que les copies sont conformes à l’original.
La Bourse accepte de soumettre cet avis juridique à la c
Conformément aux exigences de la loi et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse donnent les avis juridiques suivants sur l’ajustement du prix d’exercice de la société.
Approbation préalable et autorisation du plan d’incitation
Approbation et autorisation du deuxième plan d’incitation au capital
1. Le 26 juin 2019, la compagnie a tenu la 23e réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’option d’achat d’actions de deuxième option Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) et au plan d’incitation restreint aux actions (projet) et son résumé (ci – après dénommé le Plan d’incitation (projet) et la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre de l’option d’achat d’actions de deuxième option Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) Il est proposé d’accorder 2 millions d’options d’achat d’actions et 1,02 million d’actions restreintes, dont 1,6 million d’options d’achat d’actions et 820000 actions restreintes pour la première fois et 400000 options d’achat d’actions et 200000 actions restreintes réservées. Pour plus de détails, veuillez consulter l’avis public Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
2. Du 27 juin 2019 au 6 juillet 2019, la société a publié la liste des objets d’incitation à l’interne. Après l’expiration de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation et a expliqué la situation de publication. Pour plus de détails, voir la note du Conseil des autorités de surveillance sur la vérification et la publication de la liste des objets d’incitation au capital de la phase II de la société publiée par la société le 6 juillet 2019 (avis public No 2019 – 048).
3. Le 12 juillet 2019, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2019 et a examiné et adopté la proposition relative à la mise en œuvre et au résumé du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreint (projet) de la deuxième option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreint de la deuxième phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase de la phase Pour plus de détails, voir l’annonce de la résolution de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2019 (annonce no 2019 – 056) publiée par la société le 13 juillet 2019.
4. Le 30 août 2019, la compagnie a tenu la 25e réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives à la deuxième phase du plan d’incitation au capital de la compagnie et la proposition d’octroi de l’option d’achat d’actions de la deuxième phase et des billets d’actions restreints à l’objet d’incitation pour la première fois, afin de déterminer le nombre d’objets d’incitation et d’accorder des capitaux propres.
La quantité est ajustée et la première date d’octroi de l’incitation au capital est fixée au 30 août 2019. Le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants de la société donnent leur accord. Pour plus de détails, veuillez consulter l’annonce de Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) sur les questions liées à l’ajustement du plan d’incitation au capital de la phase II (annonce no 2019 – 064) et l’annonce de Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) sur l’octroi initial d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la phase II (annonce no 2019
5. Le 26 septembre 2019, la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. A achevé l’enregistrement des options d’achat d’actions et des actions restreintes liées à l’octroi initial de la deuxième phase du plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société.
6. Le 19 juin 2020, la société a tenu la 33e réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi de droits réservés pour la deuxième phase de l’incitation au capital à l’objet de l’incitation. 200000 actions d’actions restreintes ont été accordées à un prix de 16,58 yuan / action (après la distribution des bénéfices en 2019, le prix d’attribution des actions restreintes a été ajusté à 16 494 yuan / action); 400000 options d’achat d’actions ont été accordées à un prix d’exercice de 33,16 yuan / action (après la mise en œuvre de la distribution des bénéfices en 2019, le prix d’exercice des options d’achat d’actions a été ajusté à 33 074 yuan / action). Les actions susmentionnées ont été enregistrées auprès de la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Le 23 juillet 2020.
7. Le 13 juillet 2020, la société a tenu la trente – quatrième réunion du troisième Conseil d’administration et la vingt – sixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition sur les conditions de déverrouillage des actions restreintes liées à l’incitation au capital des phases I et II de la société. La société estime que les conditions de déverrouillage des actions restreintes pour la première période de déverrouillage accordée par l’incitation au capital de la phase II ont été remplies. Il a été convenu que la deuxième phase de l’incitation au capital – actions s’étendrait à 51 objets d’incitation totalisant 245250 actions restreintes. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis clairs. Les actions susmentionnées ont été libérées et cotées en circulation le 28 septembre 2020.
8. Le 29 avril 2021, la société a tenu la troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois au cours de la deuxième phase et la proposition d’accomplissement des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois au cours de la première période d’exercice au cours de la deuxième phase de l’incitation au capital. Étant donné que la société a mis en œuvre la distribution des bénéfices en 2019 et que le plan de distribution prévoit la distribution d’un dividende en espèces de 00856 RMB (impôt inclus) par action, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation au capital de la phase II a été ajusté de 18,51 RMB / action à 184244 RMB / action, et les conditions d’exercice de la première période d’exercice ont été remplies. Dix – huit objets d’incitation ont complété l’exercice du 17 juin 2021 au 21 juin 2021, totalisant 402000 actions.
9. Le 19 juillet 2021, la société a tenu la cinquième réunion du quatrième Conseil d’administration et la quatrième réunion de surveillance.
La quatrième réunion du Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition sur les conditions de déverrouillage des actions restreintes pour la première fois accordées par la société dans le cadre de la deuxième phase de la réserve d’incitation au capital. La société a estimé que les conditions de déverrouillage des actions restreintes pour la première période de déverrouillage accordée dans le cadre de la deuxième phase de la réserve d’incitation au capital avaient été remplies et a convenu que six objets d’incitation seraient déverrouillés pour un total de 100000 actions restreintes. Cette partie des actions restreintes a été mise en circulation le 23 juillet 2021.
10. Le 30 août 2021, la société a tenu la septième réunion du quatrième Conseil d’administration et la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition sur la réalisation de la deuxième condition de déverrouillage des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de la deuxième incitation au capital de la société. Les conditions de déverrouillage des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de la deuxième incitation au capital ont été remplies. Les 51 objets d’incitation totalisaient 245250 actions restreintes déverrouillées et cotées en circulation le 27 septembre 2021.
Approbation et autorisation du troisième plan d’incitation au capital
1. La compagnie a tenu la 40e réunion du troisième Conseil d’administration et la 31e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance respectivement le 30 octobre 2020, a examiné et adopté la proposition relative à l’option d’achat d’actions à option 3 et au plan d’incitation restreint aux actions (projet) et à son résumé, la proposition relative aux Mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre de l’option d’achat d’actions à option 3 et du plan d’incitation restreint aux actions (projet) et la proposition relative à l’option d’achat d’actions à option 3 et au plan d’incitation restreint aux actions (projet) Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’option d’achat d’actions de la troisième option et au plan d’incitation limité aux actions de la société. 2. Le 13 novembre 2020, la liste des objets d’incitation a été publiée au sein de l’entreprise. La date de publication est du 13 novembre 2020 au 25 novembre 2020. Au cours de la période de publicité, l’entreprise n’a reçu aucune objection à l’objet de l’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation et, le 25 novembre 2020, a publié l’explication du Conseil des autorités de surveillance sur l’examen et la publicité de la troisième phase de la liste des objets d’incitation au capital de la société. 3. La compagnie a tenu la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 le 1er décembre 2020 et a approuvé par voie de vérification la proposition relative à l’option d’achat d’actions de la troisième option et au plan d’incitation restreint aux actions (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre de l’option d’achat d’actions de la troisième phase et du plan d’incitation restreint aux actions de la troisième phase, Proposition visant à demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’option d’achat d’actions de la troisième option et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société, et annonce le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés au plan d’incitation.
4. Le 13 janvier 2021, la société a tenu la quarante – deuxième réunion du troisième Conseil d’administration et la trente – deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions pertinentes du troisième plan d’incitation au capital de la société et la proposition d’octroi de l’option d’achat d’actions et des actions restreintes du troisième plan d’incitation au capital à l’objet d’incitation pour la première fois. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié l’ajustement du plan d’incitation au capital de la société et a émis des avis. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet et le Conseil des autorités de surveillance de la société a de nouveau vérifié la liste ajustée des objets d’incitation. Shanghai bohang law firm has issued the Legal Opinion on the Adjustment and the grant of Relevant Contents. La société a complété l’enregistrement de 430000 actions restreintes et de 4 662000 options d’achat d’actions à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Le 26 janvier 2021.
5. Le 8 octobre 2021, la société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et la septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’octroi des droits réservés de la troisième phase de l’incitation au capital à l’objet de l’incitation. Il a été déterminé que le 8 octobre 2021 était la date d’octroi et que le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions était de 48,83 RMB / action. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont émis des avis d’approbation sur l’octroi des droits et intérêts réservés aux objets d’incitation. La société a complété l’enregistrement de 900000 options d’achat d’actions à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Le 15 octobre 2021.
Approbation et autorisation de l’ajustement du prix d’exercice
Le 28 avril 2022, la compagnie a tenu la 18e réunion du 4e Conseil d’administration pour examiner et adopter la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois au cours de la phase II, de l’option d’achat d’actions réservée et de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois au cours de la phase III. Par conséquent, le prix d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation au capital de la phase II est ajusté de 184244 yuan / action à 1826077 yuan / action; le prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation au capital de la phase II est ajusté de 33.074 yuan / action à 3291037 yuan / action; et
