Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) La mise en place et l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise ont fait l’objet d’un suivi efficace. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a tenu sept réunions, à savoir:
1. Le 10 janvier 2021, la cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la société et a examiné et adopté la proposition relative à l’exploitation des activités du pool de factures.
2. Le 26 avril 2021, la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, la proposition relative au rapport annuel pour 2020 et à son résumé, la Proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2020, la proposition relative au rapport final pour 2020 et la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020. La proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, la proposition relative à la rémunération des superviseurs en 2020, la proposition relative à la réévaluation et à la résiliation de certains projets d’investissement collectés, la proposition relative au texte intégral du rapport du premier trimestre de 2021, la proposition relative au maintien de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021, Proposition relative à la provision pour dépréciation d’actifs et à la radiation de créances irrécouvrables en 2020, proposition relative à l’application par la société et ses filiales d’une ligne de crédit et d’une ligne de garantie estimative à la Banque en 2021 et à l’exercice d’activités de pool de factures / d’actifs.
3. Le 28 mai 2021, la septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la société et la proposition de restructuration de la dette a été examinée et adoptée.
4. Le 2 août 2021, la huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de réunion de la compagnie sur place et par voie de communication, et la proposition d’élection partielle des autorités de surveillance non représentatives des travailleurs du quatrième Conseil des autorités de surveillance a été examinée et adoptée.
5. Le 20 août 2021, la 9e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition de mettre fin aux projets d’investissement levés et de reconstituer en permanence le Fonds de roulement avec le reste du Fonds collecté, ainsi que la proposition de reporter le retour du Fonds collecté inutilisé.
6. Le 26 août 2021, la dixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de conférence de la société et a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé de la société et la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par La société au cours du semestre 2020.
7. Le 25 octobre 2021, la 11e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la société et a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et des statuts, s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions en protégeant efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts de la majorité des petits et moyens investisseurs, et a pleinement supervisé le fonctionnement juridique, la situation financière, la collecte de fonds, les opérations connexes, la garantie externe et le contrôle interne de la société. Après un examen attentif, il a été convenu que: 1. Le fonctionnement de la société conformément à la loi
En stricte conformité avec le droit des sociétés et les statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’acquitte consciencieusement de ses fonctions, participe activement à l’Assemblée générale des actionnaires et assiste sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration pour superviser le fonctionnement de la société en 2021 conformément à la loi. Il estime que le Conseil d’administration de la société a un fonctionnement standard, des décisions raisonnables et des procédures légales, applique consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, s’acquitte fidèlement de l’obligation de bonne foi et établit un système de contrôle interne relativement parfait. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société.
2. Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière et de la gestion financière de la société en 2021. Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as “dahua Certified Public accountants”) issued an audit report that could not express an opinion on the 2021 Financial report of the company.
Le Conseil des autorités de surveillance approuve le rapport d’audit sans opinion publié par Dahua Certified Public Accountants et s’acquittera consciencieusement de ses fonctions et exhortera le Conseil d’administration et la direction de la société à prendre des mesures efficaces pour éliminer l’influence des questions liées à l’absence d’opinion dans le rapport d’audit, à promouvoir activement les travaux pertinents et à protéger efficacement Les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
3. Utilisation des fonds collectés
Après avoir examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société au cours de la période considérée, il est conclu que la société utilise et gère les fonds collectés en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et qu’il n’y a pas d’utilisation illégale des fonds collectés. La sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à la réévaluation et à la résiliation de certains projets d’investissement levés, la neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à la résiliation des projets d’investissement levés et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement avec le reste du Fonds levé, et la proposition relative à la poursuite du report du retour du Fonds levé inutilisé. Il est convenu que la société mettra fin au « projet de services d’éclairage et d’économie d’énergie axé sur le mode ppp» et au « projet de construction d’un bâtiment rectangulaire Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) Le Conseil des autorités de surveillance estime que, compte tenu du fait que le projet d’investissement de l’entreprise « projet de services d’éclairage et d’économie d’énergie axé sur le mode ppp» a été suspendu pendant plus d’un an, l’entreprise a procédé à une nouvelle étude et évaluation du projet d’investissement. Il a été démontré que le projet d’investissement en capital – investissement diffère considérablement des attentes en ce qui concerne la difficulté de mise en œuvre et le rendement des investissements, que la poursuite de la mise en œuvre du plan initial n’est pas conforme aux besoins de développement de l’entreprise, que la faisabilité a changé et que l’entreprise a l’intention de mettre fin au projet d’investissement en capital – investissement en fonction des besoins réels; La résiliation du « projet de construction du bâtiment de la boîte Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) La décision prudente de mettre fin à certains projets d’investissement financés par des fonds levés et de reconstituer en permanence les fonds de roulement restants est fondée sur la situation réelle de la société, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds levés, n’aura pas d’impact négatif sur la production et l’exploitation de la société et est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires; La décision de reporter le retour des fonds collectés inutilisés et de continuer à les utiliser pour reconstituer le Fonds de roulement est prise en fonction de la situation réelle de la société, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à la réduction des dépenses financières de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
4. Opérations entre apparentés
Les opérations entre apparentés de la société en 2021 ont été vérifiées et aucun dommage n’a été causé à la société cotée et à ses actionnaires.
5. Acquisition et vente d’actifs par la société
Après une vérification minutieuse, il est conclu qu’il n’y a pas eu d’opérations d’initiés au cours de la période considérée et qu’il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts des actionnaires ou de perte d’actifs de la société.
6. Garantie externe et remplacement des capitaux propres et des actifs
Après une vérification minutieuse, il est conclu qu’en 2021, la société a fourni une garantie de responsabilité conjointe pour la filiale à part entière de Huizhou changfang Lighting Energy Saving Technology Co., Ltd. Dans le cadre de la vente du parc industriel de Huizhou et de la demande de la filiale dans le cadre de l’état consolidé à La Banque pour la ligne de crédit. Le risque financier est dans la plage de contrôle efficace, et la garantie fournie par la société ne nuira pas aux intérêts de la société et des actionnaires. Il n’y a pas de situation dans laquelle la société fournit une garantie à une unit é qui n’entre pas dans le champ d’application de l’état consolidé, il n’y a pas d’autres situations dans lesquelles la société fournit une garantie à l’actionnaire contrôlant et à d’autres parties liées, à toute autre personne morale ou à toute unité ou personne non constituée en personne morale, il n’y a pas de garantie externe en retard, il n’y a pas d’opérations non monétaires et de remplacement d’actifs, et il n’y a pas d’autres situations qui
7. Observations sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen concernant les sociétés cotées en bourse, la société a élaboré divers systèmes de contrôle interne, formé un cadre de gouvernance d’entreprise relativement systématique et amélioré la structure de gouvernance d’entreprise.
Au cours de la période considérée, il a été constaté que la société n’avait pas mis en œuvre de contrôle efficace sur la filiale Kang Mingsheng et qu’il y avait des défauts importants dans le contrôle interne. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne 2021 de la société reflétait objectivement et réellement la situation réelle de la mise en place et du fonctionnement du système de contrôle interne de la société.
Principaux points de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions et de promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle. Mettre l’accent sur les aspects suivants:
1. Mettre l’accent sur l’auto – apprentissage, participer activement à la formation pertinente organisée par les organismes de réglementation et les associations industrielles et continuer à promouvoir l’auto – construction du Conseil des autorités de surveillance;
2. Assister à l’Assemblée générale des actionnaires et assister au Conseil d’administration sans droit de vote conformément à la loi, saisir en temps opportun la légalité des principales questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société et protéger les intérêts de la société et de tous les actionnaires;
3. Renforcer la supervision et l’inspection afin de prévenir les risques opérationnels. Renforcer la surveillance et la vérification des investissements de la société, des garanties extérieures, de la disposition des biens, des opérations connexes, des opérations d’initiés et d’autres questions importantes; Inspecter la situation financière de la société conformément à la loi; Renforcer la communication avec le Service d’audit interne de la société, superviser davantage l’efficacité du contrôle interne, exhorter le Conseil d’administration et la direction à renforcer le contrôle des filiales, comprendre et maîtriser les conditions d’exploitation de la société et prévenir les risques d’exploitation de l’entreprise.
4. Continuer d’aider la direction à renforcer le contrôle de la filiale Kang Mingsheng. En 2021, après avoir appris que la société n’avait pas mis en œuvre de contrôle efficace sur la filiale Kang Mingsheng, le Conseil des autorités de surveillance a envoyé les autorités de surveillance à Kang Mingsheng pour négocier avec l’équipe de gestion des mesures visant à renforcer le contrôle. En 2022, elle continuera d’aider la direction à proposer des mesures correctives pour renforcer le contrôle et la mise en œuvre de Kang Mingsheng.
Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) Conseil des autorités de surveillance
29 avril 2022
