Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Rapport des administrateurs indépendants
(Fang Zhigang)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) Les règles de travail des administrateurs indépendants et d’autres règlements doivent être appliqués avec soin et s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi, de manière à ne pas être influencés ou influencés par les actionnaires majoritaires, les contrôleurs effectifs ou d’autres unités ou personnes ayant des intérêts dans la société, à jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants, à superviser le fonctionnement normalisé de la société et à protéger les intérêts généraux des actionnaires. J’ai l’honneur de vous faire rapport ci – dessous sur l’exercice de mes fonctions en 2021:
Participation
En 2021, la société a tenu 12 réunions du Conseil d’administration, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Le nombre d’absences du nom de l’Administrateur absent pour deux fois consécutives est autorisé par les administrateurs présents en personne.
Nombre de réunions nombre de sièges depuis la réunion
Fang Zhigang 12 12 0 Non
En 2021, la société a tenu quatre assemblées générales des actionnaires, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Le nombre d’absences du nom de l’administrateur non personnellement nommé par les actionnaires présents pour deux fois consécutives
Nombre d & apos; assemblées nombre de sièges
Fang Zhigang 4 4 0 0 Non
En tant qu’administrateur indépendant du quatrième Conseil d’administration de la société, j’ai participé activement à 12 réunions du Conseil d’administration et à 4 assemblées générales des actionnaires, j’ai examiné attentivement les documents de l’Assemblée, participé activement à la discussion de diverses propositions et j’ai fait des suggestions raisonnables, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques par le Conseil d’administration de la société. Il n’y a pas d’objection à la proposition examinée lors de la réunion du Conseil d’administration en 2021. L’administrateur indépendant estime que la convocation du Conseil d’administration de la société est conforme aux procédures légales et que les principales décisions d’exploitation et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Avis des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai exprimé mes opinions sur les questions suivantes:
1. Lors de la 6e réunion du 4e Conseil d’administration tenue le 10 janvier 2021, des avis indépendants ont été émis sur l’exploitation de l’entreprise de pool de factures par la société.
2. À la septième session de la quatrième session du Conseil d’administration, tenue le 7 février 2021, des avis d’approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur la fourniture de garanties par les filiales pour la demande de prêt de la société à la Banque et sur les opérations connexes.
3. Lors de la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration tenue le 21 mars 2021, des avis d’approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur la poursuite de la prorogation temporaire et des opérations connexes du prêt demandé par la société China Citic Bank Corporation Limited(601998) à la société.
4. À la 9e réunion de la 4e session du Conseil d’administration tenue le 26 avril 2021, des avis indépendants ont été émis sur la description spéciale de l’occupation des fonds et de la garantie externe des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société en 2020, sur les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société en 2020, sur le plan annuel de distribution des bénéfices proposé par le Conseil d’administration et sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020. Des avis indépendants ont été émis sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, sur la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en 2020, sur la provision pour dépréciation des actifs et la radiation des créances irrécouvrables en 2020, et sur la réévaluation et la résiliation de certains projets d’investissement collectés. Il a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur le renouvellement de l’emploi de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) pour l’institution d’audit de la société en 2021.
5. À la 10e réunion du 4e Conseil d’administration, tenue le 21 mai 2021, des avis d’approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur la vente d’actifs et les opérations connexes, ainsi que sur les questions relatives à la signature proposée de l’accord de prêt et des opérations connexes.
6. Lors de la 12e réunion du 4e Conseil d’administration tenue le 2 août 2021, la société a émis des avis indépendants sur l’élection partielle d’administrateurs non indépendants.
7. À la 13e réunion du 4e Conseil d’administration, tenue le 20 août 2021, des avis indépendants ont été émis sur la résiliation des projets d’investissement levés par la société et sur la reconstitution permanente du Fonds de roulement avec les fonds collectés restants, ainsi que sur le report continu du retour des fonds collectés inutilisés.
8. À la 14e réunion du quatrième Conseil d’administration tenue le 26 août 2021, des avis indépendants ont été émis sur la description spéciale de l’occupation des fonds et de la garantie externe par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de l’exercice semestriel 2021, sur les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société au cours de l’exercice semestriel 2021 et sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés au cours de l’exercice semestriel 2021.
9. À la 15e réunion du quatrième Conseil d’administration, tenue le 17 septembre 2021, des avis d’approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur la fourniture de garanties par les filiales pour la demande de prêt hypothécaire de la société à la Banque et sur les opérations connexes.
10. Lors de la 16e réunion du quatrième Conseil d’administration tenue le 18 octobre 2021, des avis d’approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur la demande de la société de demander à la Banque une ligne de crédit et des opérations connexes sous garantie d’actifs.
Voir le site Web de divulgation d’informations Gem désigné par la c
Travaux des comités spéciaux siégeant au Conseil d’administration
1. En 2021, en tant que coordonnateur du Comité d’audit de la société, j’a I activement convoqué et présidé le travail quotidien du Comité d’audit en stricte conformité avec les exigences pertinentes des règles de travail du Comité d’audit. J’ai organisé et convoqué sept réunions du Comité d’audit, j’ai soigneusement examiné et supervisé l’information financière et les états financiers annuels, semestriels et trimestriels et j’ai examiné l’audit interne et le contrôle interne de la société. S’acquitter efficacement des responsabilités et des obligations des administrateurs indépendants, écouter attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de la société tout au long de l’année et sur l’état d’avancement des questions importantes, comprendre et maîtriser l’Organisation des travaux d’audit et l’état d’avancement des travaux d’audit, examiner attentivement les documents pertinents et communiquer avec l’expert – comptable avant le début des travaux d’audit sur place, la fin des travaux sur place et la publication du rapport d’audit, Communiquer pleinement le plan d’audit établi par l’expert – comptable et les questions clés, la mise en œuvre des questions clés au cours de l’audit, les principaux problèmes relevés par l’expert – comptable et les rapports d’audit à publier, et exercer pleinement la fonction de supervision des administrateurs indépendants avec diligence et diligence, afin de maintenir l’indépendance de l’audit.
Le 29 décembre 2021, le Comité de vérification et le comptable ont tenu une réunion de communication préalable à la vérification. Dans le « Rapport de communication sur le plan de vérification annuel 2021 et le Comité de vérification», le comptable a soulevé les principales questions suivantes: (1) conflit entre les actionnaires et efficacité du contrôle de la filiale Kang Mingsheng (ci – après dénommée « filiale»); La provision pour dépréciation de l’achalandage; Les problèmes de non – conformité des performances des filiales après la période d’engagement des performances; Questions relatives à la disposition et au revenu des biens d’investissement.
À cette fin, les membres du Comité de vérification ont proposé à la direction et à l’expert – comptable lors de la réunion de communication: (1) de demander à la direction de prendre des dispositions pour que l’évaluateur coopère avec l’expert – comptable à l’essai et à l’examen de la dépréciation de l’achalandage et des actifs connexes dès que possible; Demander à l’expert – comptable de trier et de vérifier la chaîne d’approvisionnement interne, les clients et les stocks de la filiale; Demander à la direction de coopérer pleinement avec les comptables pour effectuer les travaux d’audit, fournir des informations véridiques, exactes et complètes, préparer les états financiers conformément aux exigences et s’acquitter de ses propres responsabilités comptables, y compris le maintien de l’efficacité du contrôle interne; La direction est priée de faire rapport de la réunion de communication au Contrôleur effectif de la société et au personnel concerné du Conseil d’administration, et de souligner que les actionnaires doivent protéger les intérêts de la société et ne doivent pas placer les intérêts individuels des actionnaires au – dessus des intérêts généraux de la société. Les différends entre les actionnaires doivent être réglés dès que possible et ne doivent pas affecter la société cotée. En cas de problème dans le contrôle de la société sur les filiales, l’opinion de vérification sera affectée.
Entre – temps, le 30 décembre 2021, le Comité de vérification a envoyé à la direction du Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) Assurer un contrôle efficace des exigences en matière de gestion et de contrôle interne, les exhorter à coopérer pleinement aux travaux d’audit des comptables et à fournir les documents pertinents en temps opportun et de manière complète conformément à leurs exigences.
Le 27 janvier 2022, le Comité d’audit s’engage à communiquer pleinement avec l’expert – comptable sur l’avancement des travaux d’audit déterminés dans le plan d’audit, les questions pertinentes de contrôle interne, en particulier l’influence de la gestion et du contrôle des filiales sur l’opinion d’audit sur l’efficacité du contrôle interne, les changements de performance après la période d’engagement de performance des filiales et les questions susceptibles d’avoir une incidence sur la confirmation des performances antérieures, l’achalandage et la dépréciation des actifs. Les membres du Comité d’audit ont proposé que la direction de la société résolve d’abord les problèmes soulevés par l’expert – comptable dans le processus d’audit, prenne les mesures appropriées pour s’acquitter de ses responsabilités de gestion à l’égard des filiales, coopère pleinement avec l’expert – comptable dans le travail d’audit et fournisse les informations pertinentes en temps voulu et de manière complète. Entre – temps, la direction est priée d’informer les administrateurs de la situation actuelle et de la gravité du problème.
Le 22 avril 2022, le Comité de vérification a communiqué avec l’expert – comptable au sujet de l’exécution de procédures d’audit importantes, de l’efficacité du contrôle des filiales et de la base insuffisante et difficile à vérifier pour le traitement comptable important des filiales. L’expert – comptable a proposé un rapport d’assurance sur l’efficacité du contrôle interne de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) 2021 en raison de problèmes tels que l’inefficacité du contrôle des filiales indiquée par les résultats des essais; Étant donné qu’il n’a pas été possible d’achever les principales procédures d’audit dans les délais convenus, de procéder à une vérification adéquate des éléments de vérification importants et d’obtenir des éléments de preuve suffisants, il est proposé de publier un rapport d’audit du type non susceptible d’exprimer une opinion sur les états financiers de l’exercice 2021. À cette fin, le Comité d’audit a envoyé à la direction de la société une « lettre de suivi à la direction de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) Contrôler efficacement les exigences en matière de gestion et de contrôle interne, et les exhorter à coopérer pleinement avec les auditeurs de Dahua pour effectuer les principaux travaux suivants en temps opportun et de manière complète conformément aux exigences des auditeurs de Dahua: (1) Fixer un délai, coopérer avec le cabinet comptable de Dahua pour achever les lettres de crédit et les visites de négociation, et évaluer pleinement que, si les travaux pertinents ne sont pas achevés à temps, ils auront un impact négatif important sur la société cotée; Demander instamment à la filiale d’inspecter les éléments qui n’ont pas été inclus dans le compte de résultat de chaque période au cours de la période précédente et qui ont été découverts par l’auto – inspection et l’auto – correction de la filiale, et lui demander de fournir à la société cotée et à l’expert – comptable des contrats, des mémorandums et d’autres bases et des rapports d’auto – inspection pertinents, et d’adopter la méthode de retraitement et d’ajustement pour corriger les rapports financiers pertinents de chaque période au sujet des remboursements non comptabilisés au cours de la période précédente; Les revenus d’exploitation (traités comme une contrepartie variable) doivent être ajustés au besoin au cours de l’année de mise en œuvre des nouvelles normes de revenus; Demander à la direction de faire rapport au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen, à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société sur les communications susmentionnées avec les comptables publics certifiés. Entre – temps, si les questions ci – dessus ne sont pas achevées comme prévu, un plan doit être élaboré pour faire face à la situation défavorable importante des sociétés cotées et aux mesures de suivi.
2. En 2021, en tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation de la société, j’a I participé activement à une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation pour évaluer les administrateurs et les cadres supérieurs de la société en stricte conformité avec les exigences pertinentes des règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation. Sur la base de l’étendue et de l’importance du travail des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise, des suggestions sont faites sur les normes d’évaluation et d’évaluation afin de promouvoir le fonctionnement normal de l’entreprise et d’améliorer encore la scientificité de l’évaluation salariale.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai effectué une enquête sur place auprès de l’entreprise, j’ai écouté le rapport de la direction sur l’état d’exploitation et l’exploitation normalisée de l’entreprise, et j’ai mis l’accent sur l’état de la production et de l’exploitation de l’entreprise, la tendance au développement de l’industrie, La construction du système de gestion interne et de contrôle interne de l’entreprise et l’application des résolutions du Conseil d’administration. En cas d’épidémie, maintenir des contacts étroits avec le Président du Conseil d’administration, le Secrétaire du Conseil d’administration, d’autres administrateurs, des cadres supérieurs et le personnel concerné par téléphone et par d’autres moyens, être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, se préoccuper de la production, de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et donner des avis et des suggestions.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à achever la divulgation de l’information de façon véridique, exacte et complète en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem cotées de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
S’acquitter consciencieusement des responsabilités des administrateurs indépendants, comprendre l’amélioration du système de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de l’entreprise, la mise en oeuvre, la gestion financière et d’autres questions connexes, consulter les documents pertinents, communiquer avec le personnel concerné et prêter attention à la gouvernance d’entreprise. Les propositions antérieures du Conseil d’administration doivent être lues en détail, examinées attentivement et les droits de vote doivent être exercés de manière indépendante, objective et prudente.
Exercer les fonctions d’administrateur indépendant en stricte conformité avec les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants; Étudier attentivement les lois et règlements pertinents et d’autres documents pertinents, approfondir la compréhension et la compréhension des lois et règlements pertinents, améliorer continuellement leur capacité d’exercer leurs fonctions, fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise et protéger Les droits et les intérêts des actionnaires.
Vi. Autres travaux
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif;
3. Aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions, participe activement à la prise de décisions sur les questions examinées par l’entreprise et fournit des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise. 20 ans.
