Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Ma Hongtao)
En tant qu’administrateur indépendant du neuvième Conseil d’administration de Hna Investment Group Co.Ltd(000616) Au cours des travaux de 2021, conformément aux principes d’indépendance, d’objectivité et d’impartialité, s’acquitter fidèlement de ses fonctions, connaître en temps opportun l’information sur l’exploitation et la gestion de la société, prêter une attention globale à l’état de développement de la société, assister activement aux réunions pertinentes, délibérer sérieusement sur Les propositions du Conseil d’administration, exprimer des opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la société, assurer efficacement la normalisation du fonctionnement de la société et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Voici mon rendement en 2021:
Participation aux réunions du Conseil d’administration
Au cours de la période allant du 8 juillet 2021 au 31 décembre 2021, j’ai tenu cinq réunions du Conseil d’administration et j’ai personnellement assisté à cinq réunions du neuvième Conseil d’administration en 2021, soit sur place, soit par communication. En ce qui concerne les questions examinées par le Conseil d’administration, j’ai pleinement obtenu les documents nécessaires à la prise de décisions en lisant les documents de la réunion, en effectuant des visites sur place et en interrogeant le personnel concerné de l’entreprise, et j’ai procédé à un examen approfondi à l’avance. Au cours du processus de prise de décisions du Conseil d’administration, j’ai activement communiqué avec d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, j’ai utilisé mes connaissances et mon expérience professionnelles pour exprimer pleinement des opinions professionnelles sur des questions pertinentes, j’ai joué un rôle positif dans la prise de décisions correctes du Conseil d’administration et J’ai fait de mon mieux pour protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Au cours de la période considérée, conformément aux principes de diligence, de pragmatisme, d’honnêteté et de responsabilité, j’ai examiné tous les projets de résolution des réunions du Conseil d’administration et j’ai exercé mon droit de vote avec prudence. Je n’ai pas soulevé d’objection à la proposition de réunion du Conseil d’administration et à d’autres questions de la société.
Avis des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, j’ai émis des avis indépendants sur les questions suivantes examinées par le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes:
Date de l’avis type d’avis
Avis indépendant du 8 juillet 2021 sur les questions pertinentes de la première réunion du neuvième Conseil d’administration
31 août 2021 concernant l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et le consentement externe de la société
Notes spéciales et avis indépendants sur la garantie
Accord du 14 octobre 2021 sur la réponse à la lettre d’enquête du rapport annuel 2020 de la Bourse de Shenzhen
Opinion indépendante
Consentement des administrateurs indépendants à l’occupation des fonds et à la garantie externe des parties liées de la société le 28 octobre 2021
Notes spéciales et avis indépendants
Le 30 décembre 2021, la réponse à la lettre d’enquête du rapport semestriel 2020 de la Bourse de Shenzhen a été approuvée.
Opinion indépendante
Avis indépendant sur les questions relatives à la cinquième réunion du neuvième Conseil d’administration le 31 décembre 2021
Les opinions des administrateurs indépendants ci – dessus ont été publiées sur le site Web de divulgation de l’information désigné par la c
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: stratégie, nomination, rémunération et évaluation, audit, etc. J’ai présidé et participé aux réunions du Comité de nomination du Conseil d’administration et du Comité de vérification du Conseil d’administration. Au cours de la période considérée, j’ai assumé consciencieusement les responsabilités et obligations pertinentes, participé activement aux questions pertinentes, supervisé et vérifié l’audit annuel et le contrôle interne de la société, examiné la nomination et la qualification des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, participé activement aux discussions et présenté des propositions raisonnables.
Autres fonctions des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, mon travail comprend la participation à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Comité spécial du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, la compréhension en temps opportun des conditions spécifiques des questions importantes de la société, l’attention portée à l’exécution des travaux d’audit de La société, l’inspection et l’évaluation de la construction et de la mise en œuvre du contrôle interne de la société, l’inspection de l’exécution des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale
Grâce au travail ci – dessus, j’a I une compréhension approfondie de la situation de l’entreprise, j’ai pleinement mis en jeu mes avantages professionnels, et j’ai fait preuve d’indépendance et d’impartialité objective, j’ai fait des suggestions précieuses à l’entreprise à plusieurs reprises, j’ai favorisé l’amélioration continue de l’efficacité opérationnelle et du niveau de gouvernance de l’entreprise, et j’ai joué un rôle de porte – parole des intérêts des actionnaires de l’entreprise, en particulier des actionnaires minoritaires.
J’ai continué de prêter attention à la divulgation de l’information de la société et j’ai fait en sorte que la société ait terminé la divulgation de l’information de façon véridique, exacte et complète au cours de la période considérée, en stricte conformité avec les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les Règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements et les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
Afin de mieux s’acquitter des fonctions d’administrateur indépendant, j’ai étudié attentivement les lois, règlements et règles régissant le fonctionnement normal des sociétés cotées et l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant, j’ai participé activement à la formation organisée par la c
Au cours de la période considérée, je n’ai pas proposé de convocation d’un Conseil d’administration ou d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, de licenciement d’un cabinet comptable ou d’engagement indépendant d’institutions d’audit et de conseil externes.
V. Autres informations
Au cours de la période visée par le rapport, Dahua Certified Public Accountants a émis un rapport d’audit avec réserve et un rapport d’audit de contrôle interne avec des opinions négatives à l’égard de la société. À mon avis, le rapport d’audit reflète fidèlement et objectivement la situation financière et opérationnelle de la société en 2021, et nous ne sommes pas d’accord avec le rapport d’audit.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’attache une grande importance aux problèmes reflétés dans le présent rapport sur le contrôle interne. À l’heure actuelle, je demande instamment à la direction de la société de prendre des mesures pratiques pour résoudre les problèmes susmentionnés et résoudre efficacement les risques afin de protéger au maximum les droits et intérêts de la société et de protéger les intérêts des investisseurs de petite et moyenne taille, et de s’acquitter en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règlements pertinents. L’entreprise est tenue de procéder à une auto – inspection et à une rectification internes continues et approfondies en vue de renforcer le contrôle interne de manière globale, de procéder à une auto – inspection et à une rectification complètes en ce qui concerne la construction du système de contrôle interne, la gestion du personnel, l’exécution du contrôle interne, etc., et de trier les systèmes existants pour déceler les lacunes. En stricte conformité avec les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et d’autres dispositions, améliorer la mise en œuvre de divers systèmes, renforcer globalement le contrôle et assurer un contrôle interne efficace de l’entreprise dans tous les aspects importants. Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021.
Directeur indépendant: Ma Hongtao 28 avril 2002
