Henan Kedi Dairy Co.Ltd(002770)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Chers superviseurs,
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté de ses fonctions en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, afin de protéger efficacement les intérêts des actionnaires de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la production et l’exploitation de la société, sa situation financière et l’exercice de ses fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs afin d’assurer le fonctionnement normal de la société. Le rapport de travail annuel du Conseil des autorités de surveillance de la société est le suivant:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, la société a tenu trois réunions du Conseil des autorités de surveillance, dont les détails sont les suivants: 1. Le 29 avril 2021, la sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a été convoquée pour examiner et adopter le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, le Rapport sur les comptes financiers définitifs de la société en 2020 et le rapport sur le budget financier de la société en 2021, la proposition sur le texte intégral et le résumé du rapport annuel de la société en 2020, Proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, avis du Conseil des autorités de surveillance de la société sur l’incapacité de la société d’exprimer des explications spéciales sur les questions couvertes par le rapport d’audit concernant le rapport financier de la société En 2020, rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société, proposition relative au texte intégral et au corps principal du rapport du premier trimestre de 2021 de la société.
2. Le 29 août 2021, la septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a été convoquée pour examiner et adopter la proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport semestriel 2021 de la société et à la modification.
3. La huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 29 octobre 2021 pour examiner et adopter la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société et la proposition relative à la correction et à l’ajustement rétroactif des erreurs comptables antérieures.
Principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires, ont supervisé le fonctionnement normal de la société, ont régulièrement examiné les rapports financiers de la société, ont supervisé et inspecté la mise en œuvre des opérations connexes et du système de contrôle interne, et les travaux spécifiques sont les suivants:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, la société peut exercer ses activités conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois, règlements et systèmes pertinents. Les principales procédures de prise de décisions opérationnelles de la société sont légales et efficaces; L’entreprise a en outre mis en place et amélioré divers systèmes de gestion interne et mécanismes de contrôle interne; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société appliquent strictement les lois et règlements nationaux, les statuts de la société et les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration. Il n’est pas constaté que les administrateurs et les cadres supérieurs de la société enfreignent les lois, règlements, statuts ou portent atteinte aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
Vérifier la situation financière de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une inspection et à un examen approfondis des rapports financiers de la société. La préparation des rapports financiers est conforme aux dispositions du système comptable pour les entreprises commerciales et des normes comptables pour les entreprises commerciales et peut refléter fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. La gestion financière de la société est normalisée et le système de contrôle interne est strict. Aucune garantie illégale n’a été trouvée, et il n’y a pas d’éléments de garantie qui devraient être divulgués mais non divulgués.
Opérations entre apparentés de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié l’exécution des opérations entre apparentés de la société et a conclu que toutes les opérations entre apparentés effectuées par la société étaient effectuées conformément au principe d’une transaction équitable, que les prix étaient justes et que les procédures étaient conformes et qu’il n’y avait pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires.
Mise en œuvre du système de contrôle interne
En 2021, la société a continué de mettre en œuvre et d’améliorer le plan de travail sur les normes de contrôle interne conformément aux exigences des autorités de surveillance en matière de normes de contrôle interne des sociétés cotées, a successivement organisé et mis en œuvre l’inspection de la mise en œuvre du contrôle interne de la société et l’évaluation du contrôle interne en 2021, afin d’assurer l’authenticité, l’exhaustivité et l’exactitude des informations financières de la société; Organiser et mettre en œuvre la supervision et l’inspection des travaux de construction en cours de l’entreprise afin d’assurer le fonctionnement normalisé des travaux de construction en cours de l’entreprise. L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, le système de contrôle interne existant est conforme aux exigences des lois et règlements nationaux, aux exigences de la production et de l’exploitation actuelles, a été mis en œuvre efficacement dans la gestion de l’entreprise, a joué un meilleur rôle de contrôle et de prévention.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, la société a mis en œuvre le système de confidentialité des informations privilégiées et le système d’enregistrement des initiés en stricte conformité avec les exigences pertinentes du système de gestion des informations privilégiées en ce qui concerne les rapports périodiques, les contrats importants, les projets d’exploitation des immobilisations, etc., afin de prévenir efficacement la divulgation des informations privilégiées et l’utilisation des informations privilégiées pour les transactions. Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, aucun administrateur, superviseur, cadre supérieur ou autre personne liée à l’information privilégiée de la société n’a utilisé l’information privilégiée ou acheté ou vendu des actions de la société par l’intermédiaire d’autres personnes.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les rapports périodiques
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné attentivement les rapports périodiques préparés par le Conseil d’administration de la société et a estimé que les procédures de préparation et d’examen de ces rapports périodiques étaient conformes aux lois, règlements, statuts et règles de gestion interne de la société, que leur contenu et leur format étaient conformes aux dispositions de la c
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2021
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’acquittera de ses fonctions de surveillance avec une attitude de travail plus rigoureuse et continuera d’exercer ses fonctions de surveillance de manière fidèle et diligente, conformément au droit des sociétés, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et aux lois et règlements pertinents de l’État, afin de promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société et de protéger les intérêts des actionnaires de la société et des investisseurs moyens et petits. Les principaux programmes de travail sont les suivants:
1. S’acquitter sérieusement de ses fonctions conformément aux lois et règlements.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’explorer et d’améliorer son mécanisme de travail et de fonctionnement, d’appliquer consciencieusement le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts et d’autres lois et règlements, d’améliorer la supervision et la gestion du fonctionnement de la société conformément à la loi, de Renforcer la communication de travail avec le Conseil d’administration et la direction et de superviser les administrateurs et les cadres supérieurs conformément à la loi afin de rendre leurs décisions et leurs activités commerciales plus normalisées et légales. Conformément aux dispositions du Règlement intérieur de l’assemblée des autorités de surveillance, organiser régulièrement des réunions de travail du Conseil des autorités de surveillance, continuer à renforcer la mise en œuvre des fonctions de surveillance, assister à l’assemblée du Conseil d’administration et à l’assemblée des actionnaires conformément à la loi, saisir en temps opportun la légalité des principales questions de Décision et de toutes les procédures de décision de la société, afin de mieux protéger les droits et intérêts des actionnaires.
2. Renforcer la supervision et l’inspection afin de prévenir les risques opérationnels.
Adhérer à la surveillance financière en tant que noyau et superviser et inspecter la situation financière de la société conformément à la loi. Renforcer encore le système de contrôle interne, se tenir régulièrement au courant de l’état de fonctionnement de l’entreprise, en particulier des principales activités d’exploitation et des projets d’investissement, et faire des suggestions en temps opportun pour arrêter et corriger les problèmes une fois qu’ils sont découverts. Dans le même temps, maintenir la communication et la liaison avec les services d’audit interne et les cabinets d’audit mandatés par la société, tirer pleinement parti de l’information d’audit interne et externe pour comprendre et maîtriser les informations pertinentes en temps opportun. Mettre l’accent sur les secteurs à haut risque de l’entreprise et effectuer des inspections sur les investissements importants de l’entreprise, la gestion des fonds collectés et les opérations connexes.
3. Renforcer la construction du Conseil des autorités de surveillance.
Participer activement à la formation pertinente organisée par les organismes de réglementation et la société, renforcer l’apprentissage de l’audit comptable et des connaissances juridiques et financières, améliorer constamment les compétences en matière de surveillance et d’inspection, élargir les connaissances professionnelles et améliorer le niveau des affaires, s’acquitter sérieusement de ses responsabilités et mieux exercer les fonctions de surveillance du Conseil des autorités de surveillance en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts de la société. Renforcer la construction de l’éthique professionnelle et protéger les intérêts des actionnaires.
Henan Kedi Dairy Co.Ltd(002770) Conseil des autorités de surveillance 30 avril 2022
