Zhongtian Financial Group Company Limited(000540)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) Prêter une attention particulière aux activités de production et d’exploitation de la société, assister à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, assister sans droit de vote au Conseil d’administration de la société, tenir en temps opportun une réunion de travail du Conseil des autorités de surveillance sur les questions importantes de la société, et exercer une surveillance efficace sur les activités d’exploitation de la société, la situation financière, les décisions importantes, la divulgation de l’information et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu quatre réunions, dont la convocation, la tenue et les procédures de délibération et de vote sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts. Les détails sont les suivants:
Date de la session
1. Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société pour 2020;
2. Proposition concernant le rapport annuel de la société pour 2020 et son résumé;
3. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020;
1. Le huitième Conseil des autorités de surveillance en 2021 4. Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020; 8e séance 28 avril 2008
5. Proposition de retrait de la provision pour dépréciation des actifs de la société;
6. Proposition de modification des conventions comptables;
7. Questions relatives aux réserves du Conseil d’administration au rapport d’audit de 2020
Date de la session
Proposition d’explication spéciale;
8. Proposition concernant le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre de 2021 de la société.
2 Proposition du huitième Conseil des autorités de surveillance en 2021 concernant le rapport semestriel 2021 et son résumé.
9th meeting 26
Le huitième Conseil des autorités de surveillance en 2021
3 10e réunion 26 octobre proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie.
Jour
4 proposition du huitième Conseil des autorités de surveillance concernant la vente de 100% des actions de China Tiancheng Investment Group Co., Ltd. En 2021.
11e séance 1er décembre
Rendement du Conseil des autorités de surveillance et avis d’examen
Surveillance du rendement du Conseil d’administration, de la haute direction et de ses membres
Le Conseil des autorités de surveillance supervise, conformément aux lois et règlements, aux documents normatifs et aux règles et règlements, les procédures de convocation et les questions de résolution du Conseil d’administration, l’application des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration et les administrateurs, l’application des résolutions pertinentes de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance par les cadres supérieurs de la société et l’exécution des fonctions de ses membres. Les questions relatives à la convocation, à la délibération et au vote de l’Assemblée du Conseil d’administration en 2021 ont été traitées conformément aux lois, règlements et règles. Toutes les résolutions sont légales et efficaces, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. La haute direction et ses membres s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et diligence, sans préjudice des intérêts de la société ou des actionnaires.
Surveillance de la situation financière
Le Conseil des autorités de surveillance examine la situation financière, les états comptables et les données financières de la société, examine les rapports périodiques et émet des avis d’audit.
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les rapports périodiques, les états financiers, la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021, et a estimé que la préparation des états financiers de la société était conforme au système comptable pour les entreprises commerciales et aux normes comptables pour les entreprises commerciales; Les procédures de préparation et d’examen des rapports périodiques sont conformes aux lois et règlements, aux statuts et au système de gestion interne de la société. Xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit avec des opinions non standard sur le rapport financier de la société pour l’exercice 2021. Le contenu du rapport reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, et il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Iii) supervision du contrôle interne
La compagnie a procédé à un examen attentif de l’efficacité du contrôle interne en 2021, et le Conseil d’administration a publié le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 et a souligné les défauts généraux dans le rapport d’évaluation. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé le contrôle interne de la société en 2021. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société et est conforme aux dispositions pertinentes de la c
Mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société
Au cours de la période considérée, la société a modifié certaines dispositions du système de gestion de l’enregistrement des initiés conformément aux lois et règlements pertinents. La Société met en œuvre et met en œuvre strictement les exigences du système. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les informations non divulguées doivent être strictement confidentielles conformément aux dispositions du système et les dossiers des initiés des informations privilégiées doivent être remplis. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’utilisation d’informations privilégiées par des initiés pour acheter ou vendre des actions de la société. Inspection du système de gestion de la divulgation de l’information de la société
Au cours de la période considérée, la société a modifié certaines dispositions du système de gestion de la divulgation de l’information conformément aux lois et règlements pertinents. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la révision et la mise en œuvre du système de gestion de la divulgation de l’information de la société et a conclu que la société avait mis en place un système de gestion de la divulgation de l’information relativement parfait et s’était acquittée de ses obligations de divulgation en temps opportun, avec exactitude et exhaustivité, en stricte conformité avec les exigences des systèmes pertinents, sans faux enregistrements, déclarations trompeuses ou omissions majeures, ni opérations d’initiés et autres violations des droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires. Surveillance des questions importantes de la société
Au cours de la période considérée, la société a modifié certaines dispositions du système de rapports internes sur les informations importantes conformément aux lois et règlements pertinents.
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les questions importantes de la société, telles que les questions de garantie externe, les questions d’aide financière externe, les changements de conventions comptables et le plan de distribution des bénéfices, et a estimé que les questions importantes de la société avaient été traitées conformément aux procédures d’examen de la conformité et aux Obligations de divulgation en temps opportun, conformément aux exigences des lois, règlements et règles pertinents. Les informations divulguées étaient vraies et complètes et qu’il n’y avait pas eu de dommages aux intérêts de la société et aux droits et intérêts des actionnaires minoritaires.
(Ⅶ) Information sur la proposition du Conseil des autorités de surveillance de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance n’a pas proposé de convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires.
Iii. Plan de travail pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’améliorer la conscience des responsabilités et la capacité de s’acquitter de ses fonctions, d’exercer les fonctions du Conseil des autorités de surveillance et d’améliorer l’efficacité de la surveillance conformément aux responsabilités qui lui incombent en vertu du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, des Statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Le Conseil des autorités de surveillance renforcera également la communication et la coordination avec le Conseil d’administration et la direction de la société, insistera sur l’orientation des problèmes et des risques, renforcera la supervision et l’inspection des questions financières, de production et d’exploitation, de contrôle interne et d’autres questions importantes de la société, encouragera activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne de la société et protégera efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société accepte de soumettre le rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance à l’assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) Conseil des autorités de surveillance 29 avril 2022
