Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Underwriting sponsor Co., Ltd.
À propos de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd.
Rapport annuel sur la surveillance continue en 2021
Institution de recommandation Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Représentant de la recommandation: Qin mingzheng et Wang Peng Code de la société cotée: Shang Gong Group Co.Ltd(600843) et 900924
Année de déclaration 2021 date de déclaration 28 avril 2022
Avec l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Avec l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Le présent rapport est publié conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures de recommandation») et aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 11, ainsi qu’à d’autres dispositions pertinentes, comme suit:
Supervision continue
Achèvement ou supervision du contenu du travail du numéro de série
1 Établir, perfectionner et mettre en oeuvre efficacement le système de surveillance continue, établir le plan de travail correspondant et le plan de travail correspondant pour la surveillance continue spécifique du système de surveillance continue de l’institution de recommandation.
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Dépôt à la Bourse de Shanghai
Le représentant du promoteur et l’équipe de projet ont continué de comprendre le fonctionnement de l’entreprise par la communication quotidienne, les visites de retour régulières, l’inspection sur place et la diligence raisonnable, et ont effectué un examen préalable à la mise en œuvre de la supervision continue du rapport annuel 2021 de l’entreprise. Il a vérifié le fonctionnement des trois réunions de la société, l’utilisation des fonds collectés, les investissements importants, les opérations entre apparentés et les garanties extérieures, etc.
Au cours de la période de surveillance continue, si, conformément aux dispositions pertinentes, une société cotée enfreint les lois et règlements de la société en 2021 et qu’elle n’a pas à faire de déclaration publique conformément aux dispositions pertinentes des Quatre règlements, elle doit faire rapport à la Bourse des valeurs de Shanghai des violations des lois et règlements de la société qui a fait une déclaration publique avant la divulgation et, après examen et approbation par la Bourse de Shanghai, désigner les questions relatives aux médias.
Annonce corporelle
Pendant la période de surveillance continue, la société cotée ou les parties concernées enfreignent la loi.
En cas de violation ou de violation d’un engagement, il doit être découvert par lui – même ou doit l’être.
Faire rapport à la Bourse de Shanghai dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date 5. Le contenu du rapport de 2021 sans rapport de la société ou des parties concernées comprend des questions telles que les violations des lois, les violations des lois, les violations des engagements, etc., de la société cotée ou des parties concernées.
Les circonstances particulières de la violation des règlements et des engagements, etc., adoptés par le promoteur
Mesures de supervision, etc.
Superviser la société cotée et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour qu’ils se conforment aux lois, règlements, règles départementales et à la Bourse de Shanghai et qu’ils s’acquittent effectivement de leurs obligations.
Engagements pris
Superviser l’établissement, l’amélioration et l’application effective du système de gouvernance d’entreprise par les sociétés cotées a supervisé l’établissement, l’amélioration et l’application effective du système de gouvernance d’entreprise par les sociétés cotées à 7 degrés, y compris, sans s’y limiter, le système de gouvernance d’entreprise de l’Assemblée des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance, les statuts et les règles de gestion des actions, ainsi que le Code de conduite des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres Le règlement du Conseil des autorités de surveillance est conforme aux lois et règlements pertinents.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de contrôle interne de la société cotée, y compris, sans s’y limiter, la vérification de la conception et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, y compris, sans s’y limiter, le système de gestion financière, le système comptable, le système interne et l’efficacité, le système d’audit du contrôle interne 8, ainsi que l’utilisation des fonds collectés, les opérations connexes et le Système externe, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, afin de garantir la garantie, l’investissement étranger, Exploitation normalisée de la société de certification de contrôle de la filiale.
Procédures et règles pour les grandes décisions opérationnelles, etc.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en oeuvre efficace du système de divulgation de l’information par les sociétés cotées la société a mis en place, amélioré et mis en oeuvre efficacement 9 degrés d’information, examiné les documents de divulgation de l’information et d’autres documents connexes et a mis en place un système de divulgation complet. Après vérification, la société a vérifié auprès de la succursale de Shanghai qu’il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents soumis par la société cotée à la Bourse de Shanghai.
Examiner à l’avance les documents de divulgation d’information de la société cotée et d’autres documents soumis par le promoteur à la Bourse de Shanghai au cours de la période de surveillance continue de la c
Si les documents de divulgation d’informations de la société cotée n’ont pas fait l’objet d’un examen préalable,
Dans les cinq jours ouvrables suivant l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information par la société cotée, à la date de signature du présent rapport, il n’y a pas d’examen des documents pertinents en raison de la lettre 11. En cas de problème majeur dans la divulgation de l’information qui nécessite la divulgation de l’information par la société, la société cotée est instamment priée de corriger ou de compléter les documents en temps opportun et de les corriger ou de les compléter.
Si la société cotée ne corrige pas ou ne complète pas, elle doit en temps utile soumettre à Shanghai Securities
Rapport d’échange
Se concentrer sur la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs,
Les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont passibles de sanctions administratives de la c
La situation de la lettre d’intérêt réglementaire émise et l’exhorter à améliorer le contrôle interne
Système et mesures correctives
Au cours de la période de surveillance continue de 2021, la société accorde une attention soutenue à la société cotée, à l’actionnaire contrôlant, au Contrôleur effectif et à d’autres questions qui n’ont pas été respectées, telles que les 13 engagements actuels de la société, les engagements qui n’ont pas été respectés par la société cotée, l’actionnaire contrôlant, l’actionnaire contrôlant effectif et le Contrôleur effectif.
Rapport
Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées et vérifier en temps opportun les rumeurs de la société au cours de la surveillance continue de la ville en 2021. S’il est constaté, après vérification, qu’une société cotée doit divulguer des questions importantes qui ne sont pas divulguées ou 14 divulguer des questions importantes qui ne sont pas divulguées ou qui ne sont pas conformes aux informations et faits divulgués et aux informations et faits divulgués, la société cotée est instamment priée de divulguer ou de clarifier les informations en temps opportun, et il n’est pas nécessaire de clarifier les opérations sur titres à Shanghai; Si une société cotée ne divulgue pas ou ne clarifie pas la situation, elle en informe rapidement Shanghai.
Rapport de la Bourse
Dans l’une des circonstances suivantes, le promoteur demande instamment à la société cotée de faire ce qui suit:
Expliquer et corriger dans un délai déterminé et faire rapport à la Bourse de Shanghai
Avis: (i) la société cotée est soupçonnée d’avoir enfreint les règles d’inscription, etc.
Les règles commerciales pertinentes de la bourse maritime; Machine de service des valeurs mobilières
15. L’avis professionnel émis par l’agence et son signataire peut être faux, et la société n’a pas enregistré, fait des déclarations trompeuses ou omis de signaler des violations de la loi ou de telles circonstances au cours de la période de surveillance continue de 2021.
Autres circonstances inappropriées; Mesures de recommandation des sociétés cotées
Les circonstances prévues aux articles 71 et 72; (IV) up
La société municipale ne coopère pas avec le promoteur pour la supervision continue; Shanghai
Autres circonstances jugées nécessaires par la bourse ou le promoteur
L’institution de recommandation a formulé la phase 16 de l’inspection sur place pour formuler le plan de travail de l’inspection sur place pour les sociétés cotées, définir le plan de travail de la fermeture sur place et définir les exigences de l’inspection sur place afin d’assurer la qualité de l’inspection sur place; Le 20 décembre 2021, l’entreprise a fait l’objet d’une surveillance continue et d’une inspection sur place.
Dans l’une des circonstances suivantes, le promoteur doit savoir
Ou dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle il doit être connu ou de la Bourse de Shanghai
Effectuer une inspection spéciale sur place des sociétés cotées dans le délai prescrit:
Il existe des soupçons importants de fraude financière; Actionnaires contrôlants,
17 Le Contrôleur effectif et ses affiliés sont soupçonnés d’occuper des fonds; (Ⅲ) la société n’a pas de garantie de violation majeure pendant la période de surveillance continue en 2021; Ces circonstances se produisent pour l’actionnaire contrôlant et le contrôle effectif.
Fabricant et ses affiliés, administrateurs, superviseurs ou cadres supérieurs
Suspecté d’usurper les intérêts de la société cotée; Opérations en capital ou en espèces
Il y a une anomalie majeure dans le flux d’or; Reconnaissance par la bourse ou le promoteur
Autres questions nécessitant une vérification sur place.
Au cours de la période de surveillance continue de 2021, l’institution de recommandation a continué d’accorder une attention soutenue aux questions d’engagement telles que le dépôt de comptes spéciaux pour les fonds collectés par les sociétés cotées, le dépôt de fonds collectés, l’utilisation des fonds collectés, l’utilisation des éléments d’investissement, la mise en œuvre des éléments d’investissement, etc. Des avis spéciaux de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ont également été émis.
Examen de la divulgation de l’information
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Des déclarations trompeuses et des omissions importantes, sous une forme conforme aux dispositions pertinentes; Examiner les procédures de convocation et de convocation de l’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société et s’assurer qu’elles sont légales et conformes; Examiner les qualifications, les propositions et les procédures de vote des participants à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance afin de s’assurer qu’ils sont conformes aux dispositions pertinentes et aux statuts.
Après vérification, l’institution de recommandation estime que Shang Gong Group Co.Ltd(600843) Les sociétés cotées sont:
