Beijing Tianyuan Law Office
À propos de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Conditions d’attribution non remplies pour la première période d’attribution
Et la partie annulée a été attribuée à des actions restreintes qui n’ont pas encore été attribuées
Avis juridiques
Beijing Tianyuan Law Office
10 / F, Insurance Building, No. 28 Fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing
Code Postal: 100032
Beijing Tianyuan Law Office
À propos de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Lorsque les conditions d’attribution pour la première période d’attribution du régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes de 2021 n’ont pas été remplies et que la partie annulée a été attribuée à des actions restreintes qui n’ont pas encore été attribuées
Avis juridiques
Jtfz (2021) no 254 – 2 à Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Beijing Tianyuan law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) has accepted the entrustment of Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
L’échange et les avocats chargés de l’exploitation se conforment au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées, aux lignes directrices pour la divulgation d’informations sur les sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital, etc. Les dispositions des règlements et des documents normatifs, ainsi que les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication du présent avis juridique, sont publiés conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par la profession d’avocat.
Pour émettre cet avis juridique, nos avocats ont examiné le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 (projet) publié par la société (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet) ») et d’autres documents qu’ils jugent nécessaires d’examiner, et ont vérifié et vérifié les faits pertinents.
Les avocats de la bourse font la déclaration suivante:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit et ont Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The Lawyers of the Exchange have adopted written Examination, Inquiry, calculation, Review and other Methods in accordance with the Business Rules formulated in accordance with the Law and performed their obligations of Verification and Verification With diligence and due diligence.
3. Lors de l’émission de cet avis juridique, les avocats de la bourse ont rempli l’obligation spéciale de diligence des professionnels du droit en ce qui concerne les questions commerciales liées au droit et l’obligation générale de diligence des personnes ordinaires en ce qui concerne d’autres questions commerciales.
4. The Lawyers of the Exchange shall provide legal advice on documents obtained directly from State Organs, organizations with the Function of Managing Public Affairs, Accounting Firms, Assets Appraisal agencies, Credit Rating Agencies, Notary agencies and other public agencies, for Business matters related to the Law in performing the Special Attention duty of Legal Professionals, and for other business Matters after performing the General attention duty of Ordinary persons; Pour les instruments qui ne sont pas obtenus directement d’un organisme public, l’avis juridique est fondé sur la vérification et la vérification.
5. The Exchange agreed to take this Legal opinion as the necessary legal documents for the Incentive Plan of the company, to Report or Announce with other materials, and to bear corresponding legal responsibilities according to Law.
6. Cet avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins du présent plan d’incitation et ne peut être utilisé par personne à d’autres fins.
Sur la base de ce qui précède, les avocats de la bourse ont émis l’avis juridique suivant:
Interprétation
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , compagnie signifie
Ce plan d’incitation et ce plan font référence au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent un certain nombre d’actions de la société accordées par la société à l’objet d’incitation conformément aux conditions énoncées dans le régime.
Les objectifs d’incitation de la société (y compris les filiales) pour l’acquisition d’actions restreintes sont les administrateurs, les cadres supérieurs, les techniciens de base, les cadres moyens, les cadres techniques et les cadres d’affaires conformément aux dispositions du plan.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet de l’incitation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option d’interdiction est la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont limitées à la vente après l’attribution.
La période de validité est la période allant de la date de la première attribution des actions restreintes à l’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes à l’objet de l’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
Le plan d’incitation (projet) fait référence au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021.
Les mesures d’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Le Guide d’affaires fait référence au Guide d’affaires pour la divulgation d’informations sur les sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital.
Mesures de surveillance continue désigne les mesures de surveillance continue des sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique (essai)
Les statuts se réfèrent aux statuts du Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
C
Shanghai Stock Exchange
RMB signifie RMB
Beijing Tianyuan Law Office referred to in this exchange
Texte
Approbation et autorisation du régime d’incitation et des actions restreintes annulées
D’après les renseignements fournis par la société et vérifiés par les avocats de la bourse, à la date de publication du présent avis juridique, la procédure d’examen et d’approbation du régime d’encouragement et des actions restreintes annulées par la société est la suivante:
1. Le 7 mai 2021, la 22e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société et à son résumé.
2. Le 7 mai 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur des questions telles que la question de savoir si le plan d’incitation (projet) est favorable au développement durable de la société et s’il existe des circonstances qui nuisent manifestement aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
3. Le 7 mai 2021, la 14e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société (projet) et à son résumé, et d’autres propositions pertinentes, estimant que la mise en œuvre de ce plan d’incitation profitera au développement durable de la société et qu’il n’y aura pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
4. Le 8 mai 2021, la société a affiché sur le site Web de la Bourse de Shanghai http://www.sse.com.cn./ La liste des objets d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021 de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) est divulguée ci – dessus; Du 8 mai 2021 au 17 mai 2021, la compagnie a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé au sein de la compagnie pendant 10 jours. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’une organisation ou d’une personne à l’objet de l’incitation proposée. Le 19 mai 2021, la société a divulgué les avis de vérification et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le personnel des objets d’incitation était conforme aux conditions des objets d’incitation spécifiées Dans les mesures de gestion, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et d’autres documents, ainsi qu’aux conditions des objets d’incitation spécifiées dans le plan d’incitation (projet). Il est légal et efficace en tant qu’objet d’incitation de ce régime d’incitation limité aux actions.
5. Le 28 mai 2021, l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation aux actions à l’assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs indépendants de la société ont demandé à tous les actionnaires des droits de vote sur les propositions relatives au plan d’incitation.
6. Le 28 mai 2021, la compagnie a tenu la 24e réunion du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois à l’objet d’incitation.
7. Le 28 mai 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’ajustement du plan d’incitation au capital et sur l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation.
8. Le 28 mai 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’ajustement du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois à l’objet d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois et a émis des avis de vérification, approuvant la liste des objets d’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation.
9. Le 29 avril 2022, la compagnie a tenu la 30e réunion du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’annulation d’une partie des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été attribuées. Les administrateurs indépendants de la compagnie ont émis des avis indépendants à cet égard.
10. Le 29 avril 2022, la société a tenu la 19e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’annulation des actions restreintes accordées mais non attribuées.
En résum é, nos avocats estiment que les actions restreintes qui n’ont pas encore été attribuées à la partie annulée de la société (ci – après dénommée « annulation») ont obtenu les approbations et autorisations nécessaires et sont conformes aux dispositions des mesures administratives, des lignes directrices commerciales et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’au plan d’incitation (projet).
Informations de base sur cette annulation
Raisons de l’annulation
1. À la date d’émission du présent avis juridique, cinq objets d’incitation ont quitté leur emploi pour des raisons personnelles dans le cadre de l’octroi initial du plan d’incitation de la société. Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) de la société, les personnes susmentionnées n’ont pas la qualification d’objets d’incitation et leurs actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été attribuées ne peuvent pas être attribuées et traitées comme nulles.
2. Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) et des mesures d’évaluation de la société, si la société ne satisfait pas aux objectifs d’évaluation du rendement de l’année d’évaluation pertinente au cours de chaque période d’attribution, tous les objets d’incitation correspondent au plan de l’année d’évaluation en cours.
