Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) Du point de vue des intérêts généraux de la société, les administrateurs indépendants jouent le rôle qui leur revient et protègent les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est signalé comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Curriculum vitae
En tant qu’administrateurs indépendants de l’entreprise, nous avons de bonnes qualifications et capacités professionnelles, et avons accumulé une riche expérience dans le domaine professionnel dans lequel nous sommes engagés. Notre curriculum vitae personnel, nos antécédents professionnels et nos conditions de travail à temps partiel sont les suivants: fort, homme, né en octobre 1961, de nationalité chinoise, sans droit de résidence permanente à l’étranger, baccalauréat. Diplômé de la Northwest School of Political Science and Law en 1983, il est resté à l’Université pour enseigner jusqu’à présent. Il est actuellement professeur et superviseur de doctorat à la School of Economics and Law de la Northwest University of Political Science and Law, Directeur du Centre de recherche en droit financier de la Northwest University of Political Science and Law, et directeur indépendant de Xi’an Platinum Power Additive Technology Co., Ltd., Xi’An Qujiang Cultural Tourism Co.Ltd(600706) Les principaux travaux universitaires et sociaux à temps partiel comprennent Bank Of China Limited(601988) Il est actuellement administrateur indépendant de la société.
Zheng Jianming, né en décembre 1964, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger et a obtenu un diplôme postdoctoral. Il a été engagé dans la recherche fondamentale et l’industrialisation des technologies appliquées dans le domaine des technologies de fabrication et d’essai avancées. De 1988 à 2002, il a été professeur agrégé à l’École de génie mécanique de l’université des sciences et de la technologie de Huazhong, Directeur du laboratoire de fabrication avancée et scientifique principal de la recherche et du développement du General Electric Global R & D Center, du D épartement de la fabrication et de l’essai Global R & D des États – Unis de 2002 à 2009, assistant du Président du Groupe Hunan Sany Heavy Industry Co.Ltd(600031) hoist Business De mai 2015 à aujourd’hui, il a été Vice – Président du Groupe Wanfeng Jinyuan et Président de l’institut de recherche de Zhejiang Wanfeng Science and Technology Development Co., Ltd. Il est actuellement administrateur indépendant de la société.
Ma Zhiming, born in October 1982, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Doctoral Degree. Il a obtenu son doctorat en comptabilité de l’Université des sciences et de la technologie de Hong Kong en 2014 et a travaillé à la Guanghua School of Management de l’Université de Pékin depuis 2014. Il est actuellement professeur agrégé à la Guanghua School of Management de l’Université de Pékin. Il est actuellement administrateur indépendant de la société.
Ii) s & apos; il existe des circonstances affectant l & apos; indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales n’avons occupé de poste dans la société ou ses filiales, ni dans les sociétés affiliées de la société; Ne fournit pas de services financiers, juridiques, de consultation, etc., à la société ou à ses filiales; Nous n’avons occupé aucun poste dans l’entreprise, à l’exception des administrateurs indépendants. Entre – temps, conformément aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et à d’autres dispositions pertinentes, nous avons tous l’indépendance requise par les lois et règlements, et nous maintenons un jugement professionnel objectif et indépendant dans l’exercice de nos fonctions, sans aucune condition affectant l’indépendance.
Participation des administrateurs indépendants de la société à la réunion au cours de l’année
En 2021, le Conseil d’administration a tenu un total de réunions du Conseil d’administration, avec la participation spécifique des administrateurs indépendants comme suit:
Le nom de l’administrateur indépendant assiste en personne à la réunion par procuration (temps) du Conseil d’administration.
Résistance 9 9 0
Chi Minh ma 9 9 0 0
Zheng Jianming 9 9 0 0
En 2021, le Comité de vérification a tenu 4 réunions, le Comité de rémunération et d’évaluation 2 réunions, le Comité de stratégie 1 réunion, le Comité de nomination 0 réunion et 7 comités spéciaux du Conseil d’administration. La participation spécifique des administrateurs indépendants est la suivante:
Nom de l’administrateur indépendant nom du Comité spécial présent en personne absent (temps) (temps) (temps)
Comité des commissaires aux comptes 4 0 0
Forte
Comité de rémunération et d’évaluation 2 0 0
Comité des commissaires aux comptes 4 0 0
Chi Minh ma
Comité de rémunération et d’évaluation 2 0 0
Zheng Jianming Strategic Committee 1 0
En 2021, la société a tenu une Assemblée générale des actionnaires et les administrateurs indépendants, M. Qiang Qiang, M. ma Zhiming et M. Zheng Jianming, ont assisté à une Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote.
Priorités des administrateurs indépendants de la société au cours de l’année
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas effectué de transactions entre apparentés.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, nous avons effectué la compréhension et la vérification nécessaires de la garantie externe et de l’occupation des fonds de la société conformément aux règlements pertinents. Afin de garantir la mise en œuvre du crédit pertinent, la société a fourni une garantie à la filiale, et l’objet de la garantie est la filiale à part entière de la société. Le risque de garantie est contrôlable et les procédures d’approbation et de décision pertinentes ont été mises en œuvre.
En outre, la société n’a pas d’autres questions de garantie externe et il n’y a pas d’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons procédé à l’examen nécessaire du dépôt et de l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021, et nous avons constaté que la société se conformait aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, au système de gestion des fonds collectés Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à la situation divulguée par la société. Il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires, ni d’utilisation illégale des fonds collectés.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, la société n’a pas procédé à des fusions et à des réorganisations.
Rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné le régime de rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise pour l’année 2021, et nous avons constaté que la rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise était conforme aux dispositions pertinentes du système de rémunération et d’évaluation de l’entreprise.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a publié en temps opportun le rapport annuel sur le rendement de 2021.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Au cours de la période visée par le rapport, le 28 mai 2021, l’assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020 a examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable et a accepté de renouveler l’emploi de Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021. Les procédures de résolution susmentionnées sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, et les procédures d’emploi sont légales et efficaces. Le cabinet d’audit est qualifié et capable de fournir des services d’audit à l’entreprise, de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions d’audit, de suivre des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales et d’effectuer consciencieusement divers travaux d’audit.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période visée par le rapport, après délibération et approbation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 tenue par la société le 28 mai 2021, la société a distribué des dividendes en espèces de 6,87 RMB (impôt inclus) à tous les actionnaires pour 10 actions sur la base du capital social total de 77 334000 actions de la société, pour un montant total de 53 128458,00 RMB (impôt inclus). À notre avis, le plan de distribution susmentionné de la société est fondé sur le développement à long terme et durable de la société, une analyse complète de l’environnement industriel et de la situation réelle de la demande de fonds dans le processus d’exploitation et de développement de la société, en tenant compte des intérêts de tous les actionnaires, et est conforme aux dispositions pertinentes de l’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées, des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées et des Statuts de la société. Il n’y a pas d’atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, la société et les actionnaires n’ont pas manqué à leurs engagements.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
La société attache une grande importance à la gestion des relations avec les investisseurs. Le site Web désigné pour la divulgation de l’information de la société est le site Web de la Bourse de Shanghai www.sse. Com. Cn. Les journaux désignés pour la divulgation de l’information de la société sont China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Times et Securities Daily, afin de s’assurer que tous les actionnaires de la société ont un accès équitable à l’information de la société. Entre – temps, la société communique avec les investisseurs par l’intermédiaire de la boîte aux lettres de contact des investisseurs et du téléphone de consultation de ligne spéciale, de la communication en ligne sur la sector – forme interactive des relations avec les investisseurs, de l’accueil des activités de recherche des investisseurs et d’autres formes, afin de maintenir activement de bonnes relations entre la société et les investisseurs, d’améliorer la transparence de l’information de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Droit.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, en ce qui concerne les lacunes en matière de contrôle interne relevées par l’auto – inspection de l’entreprise, l’entreprise a été exhortée à corriger et à normaliser les liens de contrôle présentant des lacunes, à améliorer encore le système et les procédures de contrôle interne et à renforcer l’efficacité du contrôle interne, et les ministères et les personnes responsables concernés ont formulé des plans de rectification en temps opportun et ont tous terminé la rectification.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit, le Comité de stratégie, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration ont travaillé conformément à leurs responsabilités respectives et ont joué un rôle positif et bénéfique dans la normalisation du fonctionnement, la gouvernance scientifique, la prévention des risques et Le développement sain de l’entreprise. Le Comité de stratégie a tenu une réunion pour examiner la stratégie de développement de l’entreprise et optimiser la structure organisationnelle de l’entreprise. Le Comité de rémunération et d’évaluation a tenu deux réunions au cours desquelles il a confirmé le principe de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et le plan d’incitation limité aux actions. Le Comité d’audit a tenu quatre réunions pour examiner les rapports périodiques de la société et l’utilisation des fonds collectés.
Développement de nouvelles entreprises
Au cours de la période considérée, la société n’a pas entrepris de nouvelles activités en dehors de ses activités principales.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons été en mesure de participer à la prise de décisions sur les questions importantes de la société conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, et de protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts des actionnaires, en particulier les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. En 2022, nous continuerons d’adhérer aux principes de prudence, de diligence et de loyauté, ainsi qu’à l’esprit de responsabilité envers la société et tous les actionnaires, de renforcer encore la communication avec la direction, d’améliorer continuellement le niveau professionnel et la capacité de prise de décisions, d’exécuter fidèlement et efficacement les responsabilités et Les obligations des administrateurs indépendants, de mieux protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires, de continuer à contribuer à la gestion de la société et de prêter attention au développement de la société. En outre, le personnel compétent de l’entreprise a coopéré efficacement avec nous dans l’exercice de nos fonctions d’administrateur indépendant, et je vous remercie sincèrement!
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Forte
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Chi Minh ma
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Fan Baoxian
Date:
