Code de la société: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) nom abrégé de la société: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Rapport annuel d'évaluation du contrôle interne 2021
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l'efficacité du contrôle interne de l'entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l'entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu'à d'autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci - après dénommé le système de normes de contrôle interne de l'entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d'évaluation de l'entreprise (ci - après dénommée l'entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d'administration de la société d'établir, d'améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d'évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d'évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l'établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d'administration. La direction est responsable de l'Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l'entreprise. Le Conseil d'administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l'authenticité, l'exactitude et L'exhaustivité du contenu du rapport.
L'objectif du contrôle interne de l'entreprise est d'assurer raisonnablement la conformité juridique de l'exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l'authenticité et l'intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d'améliorer l'efficacité et l'effet de l'exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l'évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l'efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l'évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l'évaluation du contrôle interne 1. Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l'évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l'identification des défauts majeurs du contrôle interne de l'information financière de la société, il n'y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l'information financière à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne. Le Conseil d'administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l'information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l'identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n'a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l'évaluation de l'efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d'évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n'a influé sur la conclusion de l'évaluation de l'efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne et la date d'émission du rapport d'évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d'audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d'évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l'évaluation du contrôle interne
L'entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l'évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l'orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans la portée de l'évaluation sont Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) Guangzhou lange Intelligent Equipment Co., Ltd., Jiangsu Tianyong angyi Intelligent Engineering Co., Ltd. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d'évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d'exploitation des unités incluses dans le champ d'évaluation et le total des revenus d'exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Y compris, sans s'y limiter, la structure organisationnelle, la stratégie de développement, la culture organisationnelle et la gestion des ressources humaines, la gestion des activités en capital, la gestion des achats, la gestion des actifs, la gestion des ventes, la gestion des projets d'ingénierie, la gestion des activités d'assurance, la Gestion des contrats, la gestion de la production, les systèmes d'information, la gestion des rapports financiers et d'autres processus opérationnels clés. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Risque de marché, risque de construction de projets, risque d'innovation technologique, risque de contrôle des coûts, risque de gestion des comptes débiteurs, risque de stratégie de vente, risque de construction de systèmes de contrôle interne. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d'évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l'exploitation et de la gestion de l'entreprise et s'il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe - t - il une exemption légale?
□ Oui √ non
7. Autres questions explicatives
Aucun (II). Base d'évaluation du contrôle interne et norme d'identification des défauts de contrôle interne
L'entreprise organise l'évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne et au système de contrôle interne de l'entreprise. 1. Si la norme spécifique d'identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l'année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d'administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l'échelle de La société, les caractéristiques de l'industrie, l'appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d'identification des lacunes du contrôle interne en matière d'information financière
Les critères quantitatifs d'évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l'indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Inexactitude des bénéfices totaux ≥ bénéfice total 5% bénéfice total 3% ≤ inexactitude bénéfice total 3%
Total 5%
Total des actifs sous - jacents inexactitude ≥ total des actifs 8% total des actifs 5% ≤ inexactitude inexactitude des actifs total des actifs 5%
Total 8%
Inexactitude potentielle du revenu d'exploitation ≥ 1% du revenu d'exploitation total 0,5% ≤ inexactitude 0,5% du revenu d'exploitation total 0,5% inexactitude 1% du revenu d'exploitation total
Note: aucune
Les critères qualitatifs d'évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d'information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs 1. Environnement de contrôle inefficace 2. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société trichent et causent des pertes importantes et des effets négatifs à l'entreprise 3. Les inexactitudes importantes relevées par l'audit externe ne sont pas découvertes en premier par la société 4. Le Conseil d'administration ou son organisme autorisé et le Service d'audit interne ne supervisent pas efficacement le contrôle interne de la société
Lacunes importantes 1. Les conventions comptables n'ont pas été choisies et appliquées conformément aux PCGR 2. Les procédures et contrôles antifraude n'ont pas été établis 3. Il n'existe pas de mécanisme de contrôle approprié ou de contrôle compensatoire pour le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales 4. Il existe une ou plusieurs lacunes dans le contrôle du processus d'information financière à la fin de la période et il n'y a aucune assurance raisonnable que les états financiers préparés atteignent un objectif réel et précis.
Autres défauts de contrôle interne pour lesquels les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs et des critères de défauts importants
Note: aucune 3. Norme d'identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d'évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l'indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Perte directe de biens ≥ 10 millions de RMB 5 millions de RMB ≤ perte de biens 5 millions de RMB 10 millions de RMB
Note: aucune
Les critères qualitatifs d'évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs 1. Les procédures de prise de décisions entraînent des erreurs majeures 2. Il n'y a pas de contrôle institutionnel ou de défaillance systématique des activités importantes et il n'y a pas de contrôle compensatoire efficace 3. La perte de cadres moyens et supérieurs et de techniciens supérieurs est grave 4. Les résultats de l'évaluation du contrôle interne, en particulier les défauts majeurs, ne sont pas corrigés 5. D'autres circonstances qui ont un impact négatif important sur l'entreprise
Défauts importants 1. Les procédures de prise de décisions entraînent des erreurs générales 2. Les systèmes ou systèmes opérationnels importants présentent des défauts 3. La perte de personnel d'affaires dans les postes clés est grave 4. Les résultats de l'évaluation du contrôle interne, en particulier les défauts importants, n'ont pas été corrigés 5. D'autres situations qui ont un impact négatif important sur l'entreprise
Défauts généraux 1. L'efficacité du processus décisionnel n'est pas élevée 2. Le système ou le système d'affaires général présente des défauts 3. La perte de personnel d'affaires dans les postes généraux est grave 4. Les défauts généraux n'ont pas été corrigés "
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe - t - il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
□ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Le processus de contrôle interne des rapports non financiers présente des lacunes générales dans le fonctionnement quotidien. Étant donné que le contrôle interne de l'entreprise a mis en place un double mécanisme de surveillance de l'auto - évaluation et de l'audit interne, des mesures correctives sont prises une fois que les lacunes du contrôle interne sont identifiées et confirmées Afin de rendre les risques contrôlables et de ne pas avoir d'incidence importante sur le fonctionnement du système de contrôle interne de l'entreprise.
2.4. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci - dessus, à la date de référence du rapport d'évaluation du contrôle interne, la compagnie a - t - elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n'ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l'année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l'année en cours et orientation de l'amélioration au cours de l'année suivante
√ applicable □ sans objet
Selon l’identification des défauts majeurs et importants du contrôle interne dans les rapports financiers et non financiers de la société en 2020, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, il n’y avait pas de défauts majeurs et importants du contrôle interne dans les rapports financiers et non financiers. En 2020, le système de contrôle interne de l'entreprise a bien fonctionné, la divulgation de l'information et les rapports financiers sont véridiques et fiables, la sécurité des actifs, la légalité et la conformité des activités, et a atteint l'objectif de contrôle interne de l'entreprise. Il n'y a pas de défauts majeurs dans la conception ou la mise en œuvre du contrôle interne, et il peut raisonnablement garantir la réalisation de l'objectif de contrôle interne. En 2021, l'entreprise continuera d'améliorer la construction du système de contrôle interne, de trier et d'optimiser le processus d'exécution des activités, d'améliorer le niveau de gestion du contrôle interne, de prévenir efficacement divers risques et de promouvoir le développement sain et durable de l'entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d'administration): Rong Junlin Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 29 avril 2022
