Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) Superviser le travail financier et participer activement à la supervision du fonctionnement normal de l’entreprise afin de protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et les droits et intérêts des actionnaires. Travaux quotidiens du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu quatre réunions, au cours desquelles il a examiné le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, le rapport annuel et le résumé de la société en 2020, le rapport financier final de la société en 2020, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2019, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, la proposition de modification des conventions comptables, le corps principal et le texte intégral du rapport du premier trimestre de 2021 de la société. Rapport semestriel et résumé de la société en 2021, rapport du troisième trimestre de la société en 2021 et autres propositions.
Les réunions ci – dessus ont été tenues en stricte conformité avec les procédures prescrites et les procès – verbaux des réunions du Conseil des autorités de surveillance ont été conservés comme documents importants de la société.
Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont également participé à une Assemblée générale des actionnaires de la société et ont assisté sans droit de vote au Conseil d’administration, participant pleinement aux travaux statistiques et de surveillance des résultats du vote à l’Assemblée générale des actionnaires. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, conformément aux lois et règlements pertinents de l’État, aux statuts, au règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et à d’autres lois et règlements pertinents, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et à l’Assemblée du Conseil d’administration convoquée par la société ou y ont participé sans droit de vote, ont activement consulté les états financiers de la société, ont activement compris les conditions de fonctionnement de la société et ont procédé à l’inspection et à la supervision correspondantes de l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société. Vérifier la situation financière de la société. Sigma Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit sans opinion sur le rapport financier de la société pour l’exercice 2021. Le Conseil des autorités de surveillance respecte le jugement indépendant de l’expert – comptable. Le Conseil des autorités de surveillance exige que le Conseil d’administration et la direction de la société attachent une grande importance aux questions pertinentes, exhortent la société à prendre activement les mesures correctives correspondantes, éliminent les défauts et les effets pertinents du contrôle interne dès que possible et protègent efficacement les intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires, en particulier les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires.
Au cours de la période considérée, la société et l’actionnaire contrôlant ont réalisé la séparation du personnel, des actifs, des finances, des affaires et de l’Organisation, assurant ainsi l’indépendance du personnel, l’intégrité des actifs, la séparation financière, l’indépendance des affaires et l’indépendance de l’Organisation de la société. L’entreprise dispose d’un pouvoir de décision indépendant en matière de gestion du travail, du personnel et des salaires, a mis en place un département financier indépendant, a mis en place un système comptable indépendant et un système de gestion financière, et a ouvert des comptes bancaires indépendants. La structure organisationnelle de la société est relativement complète et le Conseil d’administration est composé d’un comité stratégique, d’un Comité d’audit, d’un Comité de rémunération et d’évaluation et d’un Comité de nomination.
Utilisation des fonds collectés
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à des inspections régulières de l’utilisation des fonds collectés par la société, qui a mis en place un système de gestion des fonds collectés et des procédures normalisées d’utilisation des fonds collectés. Au cours de la période considérée, la société a modifié l’objet d’une partie des fonds collectés, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux exigences des lois et règlements pertinents. La société a mis en œuvre les procédures de prise de décisions nécessaires et les procédures d’approbation pertinentes sont légales et conformes. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires. Il est conforme aux besoins de développement futur de la société et aux intérêts de tous les actionnaires.
Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, les opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées ont été effectuées conformément aux besoins opérationnels normaux de la société et ont fonctionné conformément au mécanisme du marché, avec un prix raisonnable et sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, la société n’a pas ajouté de garantie externe. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’audit sur le contrôle interne concernant l’émission d’opinions non standard et d’opinions non standard sur Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) Le Conseil des autorités de surveillance demande au Conseil d’administration et à la direction de la société d’accorder une grande attention aux questions pertinentes, d’exhorter la société à prendre activement les mesures de rectification correspondantes, d’éliminer les défauts de contrôle interne pertinents et leurs effets dès que possible et de protéger efficacement les intérêts des sociétés cotées et de tous les actionnaires, en particulier les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires.
Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) Conseil des autorités de surveillance 29 avril 2022
