Beijing deheng Law Firm
À propos de
China juxin Technology Co., Ltd. Offre publique initiale d’actions et cotée au Conseil d’administration de la science et de la technologie
Avis juridique complémentaire (i)
12F, Block B, Fukai Building, No. 19, Xicheng District, Beijing
Tel: 010 – 52682888 Fax: 010 – 52682999 Code Postal: 100033
Table des matières
Table des matières Partie I Déclaration de l’avocat 5 partie II Réponse à la lettre d’enquête de la Bourse de Shanghai 7.
I. questions 1. À propos de la détermination du Contrôleur effectif… 7.
II. Questions d & apos; information 3. À propos des opérations entre apparentés et de l’indépendance… 78.
Iii. Questions d & apos; information 5 À propos de la technologie et des brevets R & D… 98.
Iv. Questions 6 À propos des filiales… 113.
V. Questions 14 À propos de la protection de l’environnement… 126.
Vi. Questions 15 En ce qui concerne la Constitution de la société et les actionnaires… 130.
Vii. Questions 16 Les actifs proviennent de sociétés cotées… 137.
Viii. Questions 17 À propos des projets d’investissement collectés… 9. Questions 19.3 certaines entités commerciales de l’émetteur n’ont pas obtenu de dossiers sur la production et l’exploitation de précurseurs non pharmaceutiques.
Certificat et permis de remplissage des bouteilles… 165.
Partie III avis juridiques supplémentaires pendant la période de divulgation supplémentaire 169.
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation 169.
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation 169.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation de l’émetteur 169.
Création de l’émetteur 173.
Indépendance de l’émetteur 173.
6. émetteur et actionnaire 173.
Le capital social de l’émetteur et son évolution 174.
Activités de l’émetteur 174.
Opérations entre apparentés de l’émetteur et concurrence horizontale 176.
Principaux biens de l’émetteur 182.
Droits et obligations importants de l’émetteur 186.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 187.
Formulation et modification des Statuts 187.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 188.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur, techniciens de base et leurs changements 188.
Subventions fiscales et financières de l’émetteur 189.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 191.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 191.
Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 191.
20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 192.
Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 192.
Autres questions que l’avocat juge nécessaires d’expliquer 193.
23. Observations finales générales sur l’offre et la cotation 193.
Beijing deheng Law Firm
À propos de
Zhongjuxin Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Conseil d’administration
Avis juridique complémentaire (i)
Deheng 02f2021066100007 to: zhongjuxin Technology Co., Ltd.
Conformément à l’Accord de service juridique signé par l’émetteur et la bourse, la Bourse accepte la Commission de l’émetteur en tant que conseiller juridique spécial pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Conseil d’administration de la science et de la technologie.
Le 26 décembre 2021, la bourse a publié le rapport de travail des avocats de Beijing deheng law firm sur l’offre publique initiale d’actions de zhongjuxin Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé le rapport de travail des avocats) et deheng 02f2021066100001 Avis juridique du cabinet d’avocats Beijing deheng sur l’offre publique initiale d’actions de zhongjuxin Technology Co., Ltd. Et son inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après dénommé avis juridique). Conformément aux exigences de la lettre d’enquête sur l’examen des documents de demande d’offre publique initiale et d’inscription à la cote du Conseil d’administration de zhongjuxin Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « lettre d’enquête») publiée par la Bourse de Shanghai le 25 janvier 2022 sous le numéro de « SZS [2022] 51», L’avocat traitant de l’échange répond aux questions juridiques pertinentes soulevées par la lettre d’enquête dans la partie II de l’avis juridique supplémentaire (i) du cabinet d’avocats deheng de Beijing concernant l’offre publique initiale d’actions de zhongjuxin Technology Co., Ltd. Et l’inscription au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (i) »).
Tianjian Club a publié le rapport d’audit (ci – après dénommé « Rapport d’audit») Tianjian Shen [2022] no 1238 et le rapport d’assurance (ci – après dénommé « Rapport d’audit») Tianjian Shen [2022] No 1239 sur le contrôle interne de zhongjuxin Technology Co., Ltd. Concernant la mise à jour de la période de rapport de l’émetteur (du 1er janvier 2019 au 31 décembre 2021). Tianjianshen [2022] No 1240 rapport d’assurance sur les différences entre les états financiers déclarés et les états financiers originaux de zhongjuchin Technology Co., Ltd., tianjianshen [2022] no 1241 rapport d’assurance sur les gains et pertes non récurrents de zhongjuchin Technology Co., Ltd. Au cours des trois dernières années, tianjianshen [2022] No 1242 rapport d’assurance sur les principaux impôts de zhongjuchin Technology Co., Ltd. Au cours des trois dernières années, etc. Dans la troisième partie de l’avis juridique supplémentaire (i), avis juridique supplémentaire au cours de la période de divulgation supplémentaire, l’avocat traitant de l’échange fait référence à la période allant du 1er juillet 2021 à la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire (i) (ci – après appelée « période de divulgation supplémentaire »), dans laquelle les données financières pertinentes se terminent le 31 décembre 2021 et la « période de rapport » dans l’avis juridique supplémentaire (i) fait référence à « 2019, 2020 et 2021 ». L’émetteur procède à une vérification et à une vérification supplémentaires des modifications apportées aux questions liées à la cotation de l’émission et émet des avis juridiques supplémentaires.
Partie I Déclarations des avocats
En ce qui concerne l’avis juridique complémentaire (i), l’avocat traitant de cette bourse fait la déclaration suivante:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des opérations juridiques en valeurs mobilières, aux règles de pratique des opérations juridiques en valeurs mobilières et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire (i), la bourse et Ses avocats s’acquittent rigoureusement de leurs obligations légales, respectent les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, procèdent à une vérification et à une vérification suffisantes pour s’assurer que les faits identifiés dans l’avis juridique supplémentaire (i) sont véridiques. Les observations finales sont exactes et complètes, légitimes et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. L’émetteur garantit qu’il a fourni à l’avocat traitant de la bourse les documents écrits originaux, les documents dupliqués ou les témoignages oraux authentiques, complets et efficaces nécessaires à la délivrance de l’avis juridique supplémentaire (i) et qu’il n’y a pas de dissimulation, de faux ou d’omissions majeures. Si les documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original ou à l’original respectivement.
Le présent avis juridique supplémentaire (i) complète l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats et fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats. À l’exception des modifications ou des ajouts apportés aux questions pertinentes dans le présent avis juridique supplémentaire (i), le contenu de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats demeure valide.
4. Sauf indication contraire du contexte, les prémisses, hypothèses, engagements, déclarations et interprétations figurant dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire (i).
Le présent avis juridique complémentaire (i) n’est utilisé qu’aux fins de l’offre et de la cotation de l’émetteur et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de l’avocat traitant de l’échange.
Cette bourse est titulaire d’un permis d’exercice de cabinet d’avocats délivré par le Bureau municipal de justice de Beijing avec le numéro de permis 3111 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 048m et son domicile est situé au 12e étage, bloc B, bâtiment Fukai, no 19 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) Xicheng District, Beijing. La personne responsable est Wang Li.
L’avis juridique supplémentaire (i) est signé conjointement par l’avocat Shen Hongshan, l’avocat Li Xiaoxin et l’avocat Li Zhenhui. L’adresse de contact de l’avocat traitant mentionné ci – dessus est 23f, Shanghai Magnolia Plaza, 501 dongdaming Road, Hongkou District, Shanghai. Le numéro de contact est 021 – 55989888 et le numéro de télécopieur est 021 – 55989898.
Conformément aux lois et règlements pertinents et sur la base d’une vérification et d’une vérification complètes, l’avocat chargé de l’affaire de la bourse émet l’avis juridique supplémentaire (i) comme suit:
Partie II Réponse à la lettre d’enquête de la Bourse de Shanghai
I. questions 1. À propos de l’identification du Contrôleur effectif
Selon les documents de déclaration: (1) l’émetteur n’a ni actionnaire contrôlant ni contrôleur effectif. Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Chen Gang est un administrateur nommé par Quzhou Hengxin, la sector – forme d’actionnariat des employés. Avant la création de l’émetteur, il a travaillé pour le Groupe Juhua et la société contrôlée par celui – ci. Les sources d’investissement des partenaires de Quzhou Hengxin comprennent les prêts à la Banque et à des tiers. Certains cadres supérieurs et tout le personnel technique de base de la société ont occupé des postes au Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Lors de l’établissement de bore Electronics et bore Trading, il a été convenu que « Lorsque le ratio de participation du Groupe Juhua n’est plus le premier de la société ou que le Président du Conseil d’administration et le Directeur général de zhongjuxin ne sont plus recommandés par le Groupe Juhua… Central nitrate a le droit d’exercer l’option de vente»; Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) L’émetteur n’est pas une filiale holding de Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160)
L’émetteur est prié d’expliquer: (1) le fonctionnement des trois assemblées depuis la création de la société, le mécanisme et le processus de prise de décisions sur les questions importantes, l’état de toutes les propositions de l’Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration, y compris le contenu principal de la proposition, les auteurs, les participants et les conditions de vote, l’état et les modalités spécifiques de la participation des principaux actionnaires à la prise de décisions opérationnelles, s’il existe un mécanisme de résolution des différends entre les actionnaires et s’il n’y a pas d’influence du Contrôleur effectif sur la stabilité de la production et de l La possibilité d’une « impasse de l’entreprise» et de contre – mesures; Si les fonds de participation des partenaires de la sector – forme d’actionnariat des employés proviennent du Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) et de ses parties liées, Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Les responsabilités spécifiques des cadres supérieurs et du personnel technique de base de l’entreprise, le nom des chefs de département de base et leur curriculum vitae avant l’entrée en fonction, s’ils ont déjà occupé un poste au Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) Les raisons de base de l’accord sur les conditions de contrôle avec l’entreprise commune, si le Groupe Juhua assume essentiellement les responsabilités du Contrôleur effectif et exerce des activités au nom du Contrôleur effectif; Indiquer les principales activités du Groupe Juhua et de ses entreprises contrôlées, si les produits et services pertinents sont identiques ou similaires à ceux de l’émetteur et s’il existe des circonstances dans lesquelles il n’y a pas de contrôleur effectif pour contourner les exigences réglementaires en matière de concurrence interbancaire. Si l’émission appartient essentiellement à la cotation fractionnée, s’il existe des circonstances pour contourner les règles de fractionnement des sociétés cotées (essai), et si l’émetteur satisfait aux conditions et aux exigences de la cotation fractionnée un par un; Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160)
Demander à l’institution de recommandation et à l’avocat de l’émetteur: (1) de vérifier les questions susmentionnées, en combinaison avec les conditions susmentionnées et les dispositions spécifiques des statuts et de l’Accord de la société, de démontrer pleinement si Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) En combinaison avec la question 10 de la question Q & A (Ⅱ) de l’échange sur l’examen de l’émission et de la cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie, indiquer si la compensation de l’accord de pari par l’émetteur est conforme aux exigences.
L’institution de recommandation et l’expert – comptable déclarant sont invités à analyser et à confirmer que Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160)
Objet:
L’avocat commis d’office a effectué les procédures d’inspection suivantes, sans s’y limiter: 1. Consulter les documents des trois réunions de l’émetteur et les documents de résolution des réunions du Bureau du Directeur général depuis leur création; 2. Examiner les statuts, l’organigramme, le registre des actionnaires et divers documents du système de gouvernance interne de l’émetteur depuis sa création; 3. Examiner le questionnaire des actionnaires de l’émetteur et mener des entrevues avec les actionnaires de l’émetteur et la direction de l’entreprise; 4. Interviewer les partenaires de la sector – forme d’actionnariat salarié de l’émetteur et consulter leurs certificats d’apport en capital; 5. Consulter les documents de la réunion des partenaires de Quzhou Hengxin; 6. Examiner le questionnaire destiné aux cadres supérieurs et au personnel technique de base de l’entreprise et le questionnaire destiné au personnel responsable du Département de base; 7. Examiner la nomination des administrateurs et des superviseurs et l’emploi des cadres supérieurs de l’émetteur au cours de la période considérée; 8. Consultez le rapport sur l’état d’avancement des investissements de zhongju Core Co., Ltd. Publié par Zhejiang Juhua Co.Ltd(600160) et
