Guangdong Huashang Law Office
À propos de Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd.
Vérification spéciale de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription des investisseurs stratégiques au Gem
Avis juridique
Guangdong Huashang Law Office
China Commercial Law Firm. Guang Dong
21 – 25 / F, Hong Kong CTV Building, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen
21 – 25 / F, CTS Building, no.4011, Shennan Road, ShenZhen PRC.
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Guangdong Huashang Law Office
À propos de Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd.
Vérification spéciale des investisseurs stratégiques lors de l’introduction en bourse et de l’inscription au Gem
De
Avis juridique
À: Huatai United Securities Co., Ltd.
Guangdong Huashang law firm (hereinafter referred to as “the office”) is entrusted by Huatai United Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “sponsor” and “principal underwriter”). En ce qui concerne la vérification de la participation de Huatai innovation Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai innovation») à l’offre publique initiale d’actions de Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « l’émetteur») et à la distribution stratégique d’actions cotées au Gem (ci – après dénommée « l’offre»), sur la base d’une vérification complète, l’avocat de la société (ci – après dénommé « l’avocat de la société») émet le présent avis juridique.
Les avocats de la bourse se conforment à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ordonnance No 37 du Président de la République populaire de Chine) (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’émission et la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières) (ci – après dénommées « Mesures administratives»), aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai) (ordonnance no 167 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières). Règlement spécial sur l’offre publique initiale et la souscription de titres du GEM (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2021] No 21) (ci – après dénommé « Règlement spécial»), règles de mise en œuvre de l’offre publique initiale et de la souscription de titres du GEM de la Bourse de Shenzhen (Shenzhen zhengshang [2021] no 919) (ci – après dénommé « règles de mise en œuvre»), règles de souscription d’actions pour l’offre publique initiale dans le cadre du système d’enregistrement (CSSF [2021] no 213) Et d’autres lois, règlements et documents normatifs, conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, le présent avis juridique est publié.
En ce qui concerne la publication de cet avis juridique, les avocats de la bourse font les conseils et déclarations importants suivants:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats s’acquittent strictement de leurs fonctions légales, respectent les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, et se conforment aux mesures d’application et à Conformément aux dispositions des règlements et des documents normatifs, les investisseurs stratégiques de cette émission doivent être vérifiés afin de s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’ils assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié les questions relatives aux investisseurs stratégiques liées à l’émission et ont consulté les documents jugés nécessaires par les avocats de la bourse pour émettre cet avis juridique.
3. L’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique ont garanti que les documents et les documents qu’ils fournissent aux avocats de la bourse sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de dissimulation, d’omission, de fausse déclaration ou d’erreur; Ces informations et documents n’ont pas été modifiés à la date à laquelle ils ont été fournis à l’échange et à la date de publication du présent avis juridique. 4. For the facts that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion on evidence documents, testimonies, written statements or copies of documents issued or provided by relevant government departments, other units or individuals.
5. L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur pour vérifier la qualification de l’investisseur stratégique dans l’émission et ne peut être utilisé par personne à d’autres fins sans l’autorisation écrite de la bourse.
6. The Lawyers of the Exchange agreed to file this Legal opinion as one of the necessary documents for this Issuance, together with other materials, and assume the corresponding legal responsibilities for this Legal opinion according to Law.
Sur la base des conseils et déclarations ci – dessus, conformément aux exigences pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse consultent les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique, et donnent par la présente l’avis juridique suivant:
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément à l’article 32 des règles de mise en œuvre, les investisseurs participant au placement stratégique de l’émetteur comprennent principalement: (i) les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision à long terme de la coopération avec l’émetteur; Les grandes compagnies d’assurance ou leurs filiales qui ont l’intention d’investir à long terme, les grands fonds d’investissement nationaux ou leurs filiales; Iii) Les fonds d’investissement en valeurs mobilières établis par voie d’offre publique, dont les principales stratégies d’investissement comprennent le placement stratégique de titres et le fonctionnement fermé; Une filiale d’investissement alternatif légalement établie par l’institution de recommandation ou une filiale d’investissement alternatif légalement établie par une société de valeurs mobilières qui contrôle effectivement l’institution de recommandation lorsque l’investissement suivant est effectué conformément aux présentes règles; Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique; Autres investisseurs stratégiques conformes aux lois, règlements et règles commerciales.
Selon les informations fournies par le souscripteur principal, les informations spécifiques sur la participation des investisseurs stratégiques au placement stratégique de cette offre sont les suivantes:
Numéro de série nom de l’investisseur stratégique type d’investisseur
1 les cadres supérieurs et le personnel clé de l’émetteur géré par Zhongke Jiangnan Jiayuan No.1 participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de la conception stratégique du placement.
2. Huatai innovation (Possibility) sponsor related subsidiaries
Plan de gestion des actifs de Zhongke Jiangnan Jiayuan No.1
1. Informations de base
Selon la licence d’entreprise, les statuts et les certificats de dépôt pertinents fournis par l’émetteur et Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. (ci – après dénommé « Huatai Asset Management»), et vérifiés par les avocats de cette bourse, le plan de gestion des actifs des employés de Zhongke Jiangnan Jiayuan No.1 existe légalement à la date d’émission du présent avis juridique et les procédures de dépôt pertinentes ont été achevées. Les informations de base du plan de gestion des actifs des employés de Zhongke Jiangnan Jiayuan No.1 sont les suivantes:
Nom Huatai Zhongke Jiangnan Jiayuan No.1 Gem staff Holding collective Assets Management Plan
Date d’établissement: 4 mars 2022
Date de dépôt: 8 mars 2022
Code de dépôt sve384
L’échelle des fonds collectés est de 134,11 millions de RMB (à l’exclusion des intérêts de reproduction).
Gestionnaire Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd.
Dépositaire China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Branch
Entité dominante réelle Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd.
2. Sujet dominant effectif
Selon le contrat de gestion d’actifs du plan de gestion d’actifs des employés no 1 de Zhongke Jiangnan Jiayuan, le plan de gestion d’actifs des employés no 1 de Zhongke Jiangnan Jiayuan n’a pas d’Assemblée générale des détenteurs d’actions et d’organisation quotidienne, et la décision d’investissement est prise par Huatai Jiayuan conformément au contrat de gestion d’actifs. Par conséquent, l’entité dominante réelle du plan de gestion d’actifs des employés no 1 de Zhongke Jiangnan Jiayuan est Huatai Jiayuan, son gestionnaire, et non les cadres supérieurs
3. Situation des investisseurs
S / N le nom du poste occupé par l’émetteur est – il la proportion de participation au plan des administrateurs et des superviseurs du plan de gestion des actifs de souscription à la gestion des actifs correspondant à l’émission (10 000 RMB)?
1 Luo panfeng est Président 11,18% 1500
2. Le Directeur général de Zhu Ling est de 8,95% 1200
3 Zeng jicai Vice – Président principal 7,31% 980
4 vice – présidents principaux de la prochaine génération 6,34% 850
5 Ma Yi Senior Vice President is 5.97% 800
6 Zhang Chi Secrétaire du Conseil d’administration 0,97% 130
7. Yang chenggao est directeur financier de 4,10% 550
8 zucaixia solution Deputy General Manager of Marketing Department No. 1.04% 140
9 Huang zifu plan marketing department General Manager no 1.49% 200
10 Li Weili Directeur général adjoint du Centre de marketing non 3,95% 530
11 su Tianwei Directeur général régional des ventes non 3,58% 480
12 Zhou qiguang Directeur général régional des ventes non 2,61% 350
13 Chen Haiming Directeur général régional des ventes non 2,61% 350
14 Wang Bin Directeur général régional des ventes non 2,46% 330
15 Zhu Sub – group Budget Management Section Head no 2.31% 310
16 Wang Wei gestionnaire du Département de l’exécution du budget non 1,99% 267
17 Wang shunming gestionnaire du Département de la comptabilité non 1,38% 185
18 Ran Daliang gestionnaire de logiciels banque non 1,68% 225
19. Longqunzhi budget Editing and Review Department Manager No. 1.30% 175
20 Lei ruiheng Electronic Product Development Department total economy 2.39% 320
Oui.
21 Guo Wulin Directeur du Jiangsu R & D Center non 1,16% 155
22 du lianghong Chef du secteur de la comptabilité et des états financiers non 2,10% 282
S / N le nom du poste occupé par l’émetteur est – il la proportion de participation au plan des administrateurs et des superviseurs du plan de gestion des actifs de souscription à la gestion des actifs correspondant à l’émission (10 000 RMB)?
23 Zeng Mingjun Chef du secteur de l’exécution du budget non 2,35% 315
24 Yuan Xiao Directeur général du Centre de services de mise en œuvre non 3,33% 447
25 Li ZhanLi Directeur général du Département de l’application des technologies innovantes non 3,88% 520
26. Quan Shaodong budget Unit Deputy General Economic Department 1.12% 150
Oui.
27 Wang zhengli Vice – Directeur général du Département du contrôle interne non 1,27% 170
28 Zhou Hongmei chef des ressources humaines non 5,22% 700
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