Midea Group Co.Ltd(000333) règles de travail du Comité de vérification du Conseil d’administration
Avril 2022
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES 1 –
Chapitre II composition du personnel 1 –
Chapitre III responsabilités et pouvoirs 2 –
Chapitre IV PROCÉDURE DE DÉCISION 2 –
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR 3 –
Chapitre VI Dispositions complémentaires 4 –
Règles de fonctionnement du Comité d’audit du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la fonction de prise de décisions du Conseil d’administration, d’améliorer le mécanisme d’évaluation et de surveillance de l’audit du Conseil d’administration, d’assurer une supervision efficace par le Conseil d’administration de la direction et d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, conformément au Code de gouvernance d’entreprise de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), aux statuts Midea Group Co.Ltd(000333) La société crée un Comité d’audit du Conseil d’administration et formule les présentes règles de travail.
Article 2 Le Comité d’audit du Conseil d’administration est un organe de travail spécial relevant du Conseil d’administration, qui assiste le Conseil d’administration dans les travaux pertinents, fait rapport au Conseil d’administration et est responsable devant lui.
Article 3 Le Comité d’audit s’acquitte de ses fonctions conformément aux dispositions des statuts et au champ d’application des présentes règles de fonctionnement et travaille de manière indépendante sans ingérence d’autres départements ou personnes de la société.
Chapitre II composition du personnel
Article 4 Le Comité d’audit se compose de trois administrateurs du Conseil d’administration actuel, dont la majorité est constituée d’administrateurs indépendants. Le Coordonnateur du Comité d’audit est un professionnel de la comptabilité.
Article 5 Les membres du Comité d’audit sont nommés par le Président du Conseil d’administration, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou les trois tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 6 Le Comité d’audit est composé d’un Président (coordonnateur), qui est un membre indépendant du Conseil d’administration et qui est chargé de présider les travaux du Comité; Le Président est élu parmi les membres et est élu avec l’approbation du Conseil d’administration.
Article 7 le mandat du Comité d’audit est le même que celui du Conseil d’administration de la même session. Les membres du Comité d’audit peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Avant l’expiration du mandat d’un membre du Comité d’audit, il ne peut être démis de ses fonctions sans motif, sauf dans les cas prévus par le droit des sociétés et les statuts. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société pendant cette période, il perd automatiquement ses qualifications de membre et le Comité complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 4 à 6 ci – dessus.
Article 8 le Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration de la société fournit des services complets au Comité d’audit et est responsable de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 9 Les principales fonctions et pouvoirs du Comité d’audit sont les suivants:
Proposer d’engager ou de remplacer un vérificateur externe des comptes;
Superviser le système d’audit interne de la société et sa mise en œuvre;
Responsable de la communication entre l’audit interne et l’audit externe;
Examiner les informations financières de la société et leur divulgation;
Examiner le système de contrôle interne de la société et vérifier les principales opérations connexes;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration de la société. Le Comité d’audit est responsable devant le Conseil d’administration et les propositions formulées par le Comité sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision.
Article 10 le Comité d’audit est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision. Article 11 le Comité d’audit coopère avec le Conseil des autorités de surveillance à la surveillance et à l’audit des activités. Les services compétents de la société coopèrent avec le Comité d’audit dans l’exercice de ses fonctions; Si nécessaire, le Comité d’audit peut faire appel à des intermédiaires pour fournir des conseils professionnels aux frais de la société.
Article 12 l’exercice des pouvoirs du Comité d’audit doit être conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et des présentes règles de fonctionnement et ne doit pas porter atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Chapitre IV processus décisionnel
Article 13 le Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration coordonne avec le Département des finances et les autres départements concernés la fourniture des documents écrits suivants au Comité d’audit pour la prise de décisions:
Les rapports financiers pertinents de la société;
Les rapports de travail des institutions d’audit interne et externe;
Le contrat d’audit externe et les rapports de travail pertinents;
Les informations communiquées par la société;
Rapport d’audit sur les principales opérations entre apparentés de la société;
Autres questions pertinentes.
Article 14 lors de la réunion du Comité d’audit, les rapports fournis sont examinés et les résolutions écrites pertinentes sont soumises au Conseil d’administration pour discussion:
Évaluation du travail de l’institution d’audit externe, recrutement et remplacement de l’institution d’audit externe;
Si le système d’audit interne de la société a été mis en œuvre efficacement et si les rapports financiers de la société sont complets et véridiques; Iii) Si les rapports financiers et autres informations divulgués par la société sont objectifs et véridiques et si les opérations importantes entre apparentés de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents;
L’évaluation du travail du Département financier et du Département d’audit de la société, y compris sa personne responsable;
Autres questions pertinentes.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 15 la réunion du Comité d’audit se compose d’une réunion régulière et d’une réunion temporaire, qui se tiennent au moins deux fois par an. La réunion temporaire est proposée par les membres du Comité d’audit. Tous les membres sont informés cinq jours avant la réunion. La réunion est présidée par le Coordonnateur. Si le Coordonnateur n’est pas en mesure d’assister à la réunion, il peut confier à un autre membre (administrateur indépendant) la présidence.
Article 16 les réunions du Comité d’audit ne peuvent avoir lieu qu’en présence de plus des deux tiers des membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres.
Article 17 le vote à main levée ou le vote à la réunion du Comité d’audit; Une réunion intérimaire peut être convoquée par voie de vote par correspondance et doit être confirmée par signature après le vote.
Article 18 la personne responsable du Service d’audit peut assister à la réunion du Comité d’audit sans droit de vote et, si nécessaire, inviter les administrateurs, les autorités de surveillance et les autres cadres supérieurs de la société à assister à la réunion sans droit de vote.
Article 19 la procédure de convocation de la réunion du Comité d’audit, les modalités de vote et les propositions adoptées à la réunion doivent être conformes aux dispositions des statuts et des présentes règles. Les résolutions soumises à l’approbation du Conseil d’administration sont soumises au Bureau du Conseil d’administration après la clôture de la réunion.
Article 20 le procès – verbal de la réunion du Comité d’audit est établi et signé par les membres présents. Les procès – verbaux de réunion, les documents de réunion et autres documents écrits et électroniques sont conservés par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société en tant que documents de la société.
Article 21 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité d’audit sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 22 les membres présents à la réunion et les participants sans droit de vote sont tenus de garder confidentielles les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans l’autorisation du Président ou du Conseil d’administration de la société; Dans le cas contraire, elle assume l’entière responsabilité juridique qui en découle.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 23 les présentes règles sont formulées et modifiées par le Conseil d’administration de la société et entrent en vigueur à la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration. Ce système est interprété par le Conseil d’administration de la société.
Article 24 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État, et les présentes règles sont immédiatement révisées et approuvées par le Conseil d’administration.
Article 25 le pouvoir d’interprétation des présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Midea Group Co.Ltd(000333) Conseil d’administration 30 avril 2022
