Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Midea Group Co.Ltd(000333)
Article 2 le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de traiter les questions relatives à l’inscription et à la présentation des initiés à l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Bureau du Conseil d’administration de la société est le Bureau général permanent du Conseil d’administration, dont la personne responsable est le Secrétaire du Conseil d’administration. Avec l’autorisation du Conseil d’administration, le Bureau du Conseil d’administration est spécifiquement chargé de la surveillance et de la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les services de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Article 5 la société, ses administrateurs, ses autorités de surveillance, ses cadres supérieurs et ses initiés ne divulguent pas d’informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II signification et portée des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées désignent les informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société. Les questions qui n’ont pas été rendues publiques par le Ministère des valeurs mobilières se rapportent aux questions qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par le Ministère des valeurs mobilières sur le site Web de la Bourse de Shenzhen et sur les médias qui remplissent les conditions prescrites par la c
Article 7 champ d’application des informations privilégiées:
1. La politique d’exploitation ou le champ d’activité de la société a subi des changements importants;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs importants utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a des dettes importantes ou omet de rembourser les dettes importantes dues;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise ont subi des changements importants;
7. Les administrateurs, plus du tiers des administrateurs, des superviseurs ou du Président de la société sont modifiés;
8. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société changent considérablement les actions qu’ils détiennent ou les conditions dans lesquelles ils contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Les décisions de la société concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite; Ou entrer dans la procédure de faillite conformément à la loi et être ordonné de fermer;
10. En cas de litige important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi; 11. The company has been investigated by the Authorized authorities on suspicion of Illegal violations, or has been subject to Criminal Punishment or Major Administrative Punishment; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’enfreindre la loi et la discipline font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes;
12. Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une influence significative sur l’entreprise;
13. Le Conseil d’administration prend des résolutions sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
14. Plan de distribution des dividendes de la société;
15. La structure de propriété de la société a subi des changements importants;
16. La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou limitées par la loi;
17. Les principaux actifs de la société sont saisis, saisis, gelés ou hypothéqués, vendus ou mis au rebut plus de 30% des actifs à la fois;
18. Les activités principales ou totales de la société sont limitées à l’entrée et à la fermeture;
19. La société fournit une garantie importante à l’extérieur; Modification importante de la garantie de la dette de la société;
20. Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
21. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent être responsables des dommages importants conformément à la loi; 22. Les plans d’acquisition des sociétés cotées;
23. Modifier les conventions comptables et les estimations comptables;
24. Autres informations importantes reconnues par les autorités de réglementation des valeurs mobilières comme ayant une incidence significative sur le prix des opérations sur valeurs mobilières.
Chapitre III sens et champ d’application de l’initié
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée.
Article 9 Champ d’application des initiés aux informations privilégiées:
1. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
2. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
3. D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes concernées visées aux points 1 et 2 ci – dessus;
4. Autres personnes informées spécifiées par la c
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la bourse dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 11 lorsqu’elle divulgue les questions importantes suivantes, la société soumet à la bourse les dossiers des initiés concernant les informations privilégiées pertinentes:
1. La société est acquise;
2. Réorganisation des actifs importants;
3. Émission de titres;
4. Fusion et scission;
5. Rachat d’actions;
6. Rapport annuel et rapport semestriel;
7. Une proportion élevée d’actions transférées;
8. Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
9. Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de grands contrats d’exploitation quotidienne;
10. Other circumstances identified by c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la bourse les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle soumet à la bourse les dossiers des initiés concernés.
Article 12 la société, conformément aux dispositions et aux exigences de la c
Chapitre IV système de gestion de l’enregistrement
Article 13 la société établit le dossier des initiés à l’information privilégiée et enregistre en temps opportun toutes les listes des initiés à l’information privilégiée au sein de la société, ainsi que l’heure, le lieu, la méthode et le contenu de l’information privilégiée, à toutes les étapes de la négociation, de la planification, de La démonstration, de la consultation et de l’approbation administrative avant la divulgation de l’information privilégiée, et à tous les liens tels que le rapport, la transmission, la préparation, l’examen, la résolution et la divulgation.
Article 14 la société procède régulièrement à une auto – inspection de l’exhaustivité et de l’exactitude de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, ainsi que de l’achat et de la vente par les initiés à l’information privilégiée des actions des sociétés cotées concernées et de leurs dérivés, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. En ce qui concerne les initiés qui effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, la société fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité du personnel concerné conformément au système de gestion de l’enregistrement des initiés d’informations d’initiés et fait rapport des informations pertinentes au service de surveillance.
Article 15 la société désigne des institutions spécialisées et du personnel chargés de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société cotée, de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans les liens de circulation de l’information privilégiée connue et de l’enregistrement des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées reçus par la société, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes de services de valeurs mobilières, des cabinets d’avocats, des acquéreurs, Résumé des dossiers des initiés sur les informations privilégiées soumises à la société par les contreparties à la restructuration des actifs matériels conformément aux dispositions pertinentes.
Article 16 tous les membres du Conseil d’administration de la société et d’autres personnes qui connaissent la situation contrôlent la portée de l’information au minimum avant la divulgation publique de l’information de la société. Si la société doit soumettre l’information privilégiée au Département administratif compétent conformément aux dispositions pertinentes, le nom du Département administratif, la raison de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue sont enregistrés dans le dossier de l’initié.
Article 17 lorsqu’une société a ou envisage d’acquérir, de restructurer des actifs importants, d’émettre des valeurs mobilières, de fusionner, de diviser, de racheter des actions, d’encourager des capitaux propres ou d’autres événements importants, elle assure la gestion de l’information privilégiée et divulgue une annonce rapide par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum d’étape sur les questions importantes doit être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, etc., et la société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum de signer et de confirmer le mémorandum. Les administrateurs et les initiés concernés veillent à ce que les informations pertinentes demeurent strictement confidentielles jusqu’à ce que les événements susmentionnés aient été divulgués. Si ces informations sont difficiles à garder confidentielles ou ont été divulguées, ou si le cours des actions de la société a manifestement fluctué anormalement, la société les divulgue immédiatement.
Article 18 la société élabore un système de déclaration des informations importantes et précise les obligations en matière de déclaration interne des informations importantes, les procédures de déclaration et les responsabilités en matière de divulgation des informations du personnel concerné de tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur la société.
Article 19 la société établit un système de confidentialité des informations privilégiées afin de préciser les obligations de confidentialité des initiés, les responsabilités en cas de violation des dispositions relatives à la confidentialité et d’informer les initiés des questions pertinentes en signant un accord de confidentialité et en interdisant les opérations d’initiés.
Article 20 la société complète et complète en temps utile les informations privilégiées des archives des initiés, qui sont conservées pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement.
Article 21 le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’actualité et l’exhaustivité de la liste d’enregistrement des initiés et des informations.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société.
En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des renseignements des initiés et du contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Chapitre V sanctions
Article 22 si un initié enfreint le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions et les dispositions du présent système, causant ainsi de graves conséquences et causant de lourdes pertes à la société, il est passible, conformément aux dispositions pertinentes et en fonction de la gravité des circonstances, des sanctions suivantes à l’encontre de la personne responsable:
1. Avis de critique;
2. Avertissement;
3. Enregistrement des erreurs;
4. Rétrogradation et réduction de salaire;
5. Rester pour inspection;
6. Collecter les revenus illégaux et infliger des amendes conformément à la loi;
7. Résiliation du contrat de travail.
Les sanctions susmentionnées peuvent être prises en une seule fois ou simultanément.
Article 23 si un initié enfreint les dispositions susmentionnées, causant de graves conséquences sociales et causant de graves pertes à l’entreprise, ce qui constitue un crime, il est transféré aux organes judiciaires pour enquête pénale conformément à la loi.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 24 le système est mis en oeuvre après délibération et adoption par le Conseil d’administration.
