Midea Group Co.Ltd(000333) mesures de gestion des fonds collectés
Avril 2022
Table des matières
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES 1 –
Chapitre II stockage des fonds collectés 2 –
Chapitre III Utilisation des fonds collectés 3 –
Chapitre IV modification de l’orientation des fonds collectés 9 –
Chapitre V gestion et supervision des fonds collectés 10 –
Chapitre VI Dispositions complémentaires 11 –
Mesures de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’utilisation et la gestion des fonds collectés par Midea Group Co.Ltd(000333) Ces mesures sont formulées conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal (ci – après dénommées « lignes directrices normatives») et aux dispositions pertinentes des statuts, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans les présentes mesures désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais d’émissions publiques de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, d’obligations de sociétés, d’émissions de bons de souscription, etc.) et d’émissions non publiques d’actions.
Article 3 lorsque des projets d’investissement financés par des fonds levés par la société (ci – après dénommés « projets d’investissement levés») sont exécutés par l’intermédiaire de filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société, les filiales ou autres entreprises qui exécutent des projets d’investissement levés se conforment aux présentes mesures.
Article 4 lors du refinancement, la société suit des procédures efficaces de prise de décisions en matière d’investissement et soumet les projets d’investissement et les plans de refinancement des plans de collecte et d’utilisation des fonds à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
La société doit être pleinement démontrée lors de la sélection des projets d’investissement;
Au cours de la discussion, le Conseil d’administration devrait prêter attention au rôle des administrateurs indépendants et respecter leurs opinions; Iii) Le montant des fonds collectés ne dépasse pas les besoins du projet proposé;
L’utilisation des fonds collectés est conforme aux politiques industrielles de l’État et aux lois et règlements administratifs pertinents en matière de protection de l’environnement et d’administration des terres;
Après la mise en œuvre du projet d’investissement du capital levé, il n’y aura pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants ou les contrôleurs effectifs ni d’influence sur l’indépendance de la production et de l’exploitation de la société.
Article 5 une fois les fonds collectés en place, la société s’occupe en temps utile des procédures de vérification du capital et un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières publie les rapports de vérification du capital pertinents.
Article 6 l’utilisation des fonds collectés est fondée sur le principe de la légalité, de la conformité et de la recherche d’avantages, en assurant une planification minutieuse, un calcul minutieux et un fonctionnement normalisé, en saisissant correctement les possibilités d’investissement et les progrès de l’investissement, en traitant correctement la relation entre le montant de l’investissement, les entrées – sorties et les avantages de l’investissement et en contrôlant les risques d’investissement.
Article 7 le Conseil d’administration de la société divulgue l’utilisation des fonds collectés conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts. Le Conseil d’administration de la société élabore un plan détaillé d’utilisation des fonds afin d’assurer une utilisation normalisée, ouverte et transparente des fonds.
Article 8 si la société subit des pertes (y compris des pertes économiques et des pertes de réputation) en raison de la violation de ces mesures, la personne responsable concernée est punie en fonction des circonstances particulières; Si nécessaire, la personne responsable assume la responsabilité civile correspondante. Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 9 les fonds collectés par la société sont stockés de manière centralisée et faciles à superviser. La Société met en œuvre un système spécial de stockage des fonds collectés. Les fonds collectés doivent être déposés dans un compte spécial déterminé par le Conseil d’administration de la société (ci – après dénommé « compte spécial») pour la gestion centralisée. En principe, le nombre de comptes spéciaux pour les fonds collectés (y compris les comptes spéciaux établis par les filiales ou d’autres entreprises contrôlées par la société) ne doit pas dépasser le nombre de projets d’investissement collectés.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est créé indépendamment.
L’excédent du montant net réel des fonds collectés sur le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommé « fonds collectés en excès») est également conservé dans le compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 10 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord tripartite de surveillance des fonds collectés (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant ou la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») qui dépose les fonds collectés, qui comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés, le montant et la durée du dépôt; Dans le cas de 20% du capital net, la société et la Banque commerciale en informent rapidement l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant; Les banques commerciales délivrent des relevés mensuels à la société et en envoient une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut demander des renseignements sur le compte spécial à la Banque commerciale à tout moment;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant;
Les fonctions de supervision de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale; La société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds si la Banque commerciale ne remet pas en temps voulu à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant un relevé de compte ou n’avise pas le compte spécial de retirer un montant important à trois reprises, ou si elle ne coopère pas avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial.
La société doit annoncer le contenu principal de l’accord en temps opportun après la signature de tous les accords.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance en raison d’un changement d’institution de recommandation, de conseiller financier indépendant ou de banque commerciale avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’Accord et fait Une annonce publique en temps utile.
Article 11 la société exhorte activement les banques commerciales à exécuter l’accord. Si une banque commerciale n’émet pas de relevé ou n’avise pas le compte spécial de retirer un montant important à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant à trois reprises, ou si elle ne coopère pas avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier L’accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 12 le Conseil d’administration de la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’investissement des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, la société en informe rapidement la Bourse de Shenzhen et fait une annonce publique.
Article 13 lorsque la société investit dans des projets financés par des fonds collectés, les dépenses en capital doivent être strictement conformes à la gestion des fonds de la société et aux dispositions des présentes mesures, et les procédures d’examen et d’approbation doivent être respectées.
Pour toutes les dépenses en capital des projets financés par des fonds collectés, le Département de l’utilisation des fonds présente d’abord un plan d’utilisation des fonds, qui est signé par le chef du Département concerné, puis soumis au Directeur financier pour examen, et le paiement ne peut être effectué qu’après que le Président a signé dans le cadre autorisé par le Conseil d’administration; Ceux qui dépassent la portée autorisée par le Conseil d’administration sont soumis à l’approbation du Conseil d’administration.
Article 14 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. À l’exception des entreprises financières, les projets d’utilisation des fonds collectés ne doivent pas être des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., ni des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de valeurs mobilières, ni des nantissements, des prêts confiés ou d’autres investissements qui modifient faussement l’objet des fonds collectés.
La société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds collectés, empêche que les fonds collectés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et empêche les parties liées d’utiliser les fonds collectés pour investir dans des projets afin d’obtenir des avantages indus.
Article 15 lors de l’élaboration du plan de collecte de fonds, la société tient dûment compte de sa capacité d’utiliser les fonds et de sa structure actif – passif, et la quantité et l’utilisation des fonds collectés sont conformes aux lois, règlements et documents pertinents de la c
Article 16 avant de décider de convoquer une Assemblée générale des actionnaires pour soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires l’examen des éléments d’investissement des fonds levés et du plan d’utilisation des fonds levés, le Conseil d’administration de la société élabore les éléments d’investissement des fonds levés et le plan d’utilisation des fonds levés au moyen des procédures efficaces de gouvernance d’entreprise suivantes:
Lors de la sélection des projets d’investissement, l’équipe de direction doit faire l’objet d’une démonstration suffisante avant de les soumettre au Conseil d’administration de la société pour examen.
Le Conseil d’administration devrait prêter attention au rôle des administrateurs indépendants dans ses délibérations et respecter leurs opinions. Article 17 le Conseil d’administration de la société vérifie tous les deux ans l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds collectés, publie des rapports spéciaux semestriels et annuels sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et engage un cabinet comptable à publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés Chaque année. La société divulgue le rapport d’assurance publié par le cabinet comptable en même temps que le rapport périodique dans les médias qualifiés.
En cas de différence entre le calendrier d’investissement réel du projet d’investissement et le plan d’investissement, la société doit expliquer les raisons spécifiques. Lorsque la différence entre l’utilisation réelle annuelle des fonds collectés et l’utilisation prévue du plan d’investissement des fonds collectés divulgué pour le dernier projet d’investissement des fonds collectés dépasse 30%, la société ajuste le plan d’investissement des fonds collectés et divulgue le plan d’investissement annuel des fonds collectés pour le dernier projet, l’état d’avancement actuel des investissements réels dans le rapport spécial et le rapport périodique sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. Le plan d’investissement annuel ajusté et les raisons des changements apportés au plan d’investissement, etc.
Article 18 le Conseil d’administration de la société surveille l’utilisation réelle des fonds collectés et veille à ce que les projets d’investissement financés par les fonds collectés soient mis en œuvre conformément au calendrier prévu.
Les administrateurs indépendants s’inquiètent de la différence entre l’utilisation réelle des fonds collectés et la divulgation d’informations par la société. Avec l’Accord de plus d’un tiers des administrateurs indépendants, les administrateurs indépendants peuvent engager un cabinet comptable pour publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. La société coopère activement et supporte les dépenses nécessaires.
Article 19 en cas de modification importante des politiques nationales pertinentes, de l’environnement du marché, des technologies pertinentes et de la situation des partenaires, les services compétents rendent compte en temps voulu au Président et au Conseil d’administration de la nécessité de mettre fin à l’exécution du projet, du dépassement du budget d’investissement et du retard Dans le calendrier. La société remplit les formalités d’examen, d’approbation et de divulgation d’informations conformément aux présentes mesures et aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 20 les projets d’investissement sont investis en stricte conformité avec le montant total des investissements. Lorsqu’il est nécessaire d’augmenter l’investissement total du projet pour des raisons particulières, les procédures d’approbation et de décision sont mises en œuvre conformément aux statuts.
Article 21 dans le cas d’un projet d’investissement financé par des fonds collectés dans les circonstances suivantes, la société procède à une nouvelle démonstration de la faisabilité du projet, des recettes prévues, etc., décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet et, dans le dernier rapport périodique, divulgue l’état d’avancement du projet, les causes des anomalies et le plan d’investissement ajusté des fonds collectés (le cas échéant):
L’environnement du marché des projets d’investissement financés par des fonds collectés a subi des changements importants;
Les projets d’investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
(Ⅲ) dépasser la date d’achèvement du plan d’investissement du Fonds levé précédent et le montant des investissements du Fonds levé n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Des circonstances anormales se produisent dans d’autres projets d’investissement financés par des fonds collectés.
Article 22 lorsqu’une société décide de mettre fin à un projet d’investissement initial, elle sélectionne un nouveau projet d’investissement dès que possible et scientifiquement.
Article 23 lorsque la société investit dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds collectés, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés dans les six mois suivant la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent des avis d’approbation clairs et les divulguent. Les documents de demande d’émission indiquent qu’il est proposé de remplacer les fonds collectés par des fonds collectés à l’avance et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé.
Article 24 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent leur consentement exprès:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l’objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds.
Le changement d’objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 25 la société peut gérer en espèces les fonds collectés temporairement inutilisés, à condition que la durée des produits d’investissement ne dépasse pas douze mois et que les conditions suivantes soient remplies:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement et à haute sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés;
Les produits faisant l’objet d’un investissement ne doivent pas être donnés en gage et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas contenir de fonds non collectés ni être utilisé à d’autres fins. Lors de l’ouverture ou de l’annulation du compte susmentionné, la société en informe immédiatement la Bourse de Shenzhen pour enregistrement et annonce.
L’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent un avis d’approbation explicite. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés;
Les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inactifs, s’il existe un comportement déguisé de modification de l’objet des fonds collectés et des mesures pour s’assurer qu’il n’y a pas d’impact sur le fonctionnement normal des projets financés;
La méthode de répartition des revenus des produits d’investissement, la portée de l’investissement, l’engagement de garantie et l’analyse de sécurité fournis par l’entité émettrice des produits, les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité des fonds, etc.;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un organisme de recommandation ou un conseiller financier indépendant.
Article 26 la société peut utiliser le placement au ralenti
