Guohao law firm (Shenzhen)
À propos de
Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Avis juridique sur l’ajustement du prix d’exercice du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021
42, 41, 31de, 2403, 2405 Newspaper Building, Special Zone, No. 6008 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen
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Mai 2022
Explication… Section I Introduction 5 corps de la section II 7.
Approbation et autorisation de l’ajustement du plan d’incitation 7.
Détails de l’ajustement du prix d’exercice 7.
Iii. Observations finales 18.
Interprétation
Sauf indication contraire, les termes pertinents du présent avis juridique ont la signification particulière suivante:
Société Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Le plan d’incitation à l’achat d’actions fait référence au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions de 2021.
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société.
Les options d’achat d’actions accordées par la société à l’objet de l’incitation à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une période future donnée sont les suivantes:
Droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Cabinet d’avocats guohao (Shenzhen)
L’avocat de la bourse désigne l’avocat désigné par la bourse pour le régime d’encouragement.
RMB signifie RMB, sauf indication contraire
Guohao law firm (Shenzhen)
À propos de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021
Avis juridique
Glg / sz / a2957 / FY / 2022 – 205 à: Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Guohao law firm (Shenzhen) (hereinafter referred to as “the exchange”) is entrusted by your company to serve as Special Legal Adviser for the Incentive Plan of your company.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux mesures administratives prises par les cabinets d’avocats pour exercer des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique des cabinets d’avocats pour exercer des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), les avocats de la bourse émettent cet avis juridique conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable des cabinets d’avocats.
Section I Introduction
L’avocat de la bourse émet un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique et des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la c
1. Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont acquittés rigoureusement de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. In order to issue this Legal opinion, the Exchange and the Handling Lawyer consulted the Documents and materials related to the Incentive plan provided by the Company and verified the relevant Facts involved in the Incentive plan. La société s’est engagée à fournir à l’échange les documents écrits originaux, les documents en double ou les témoignages oraux nécessaires, exacts et valides pour donner cet avis juridique; Veiller à ce que les documents et les déclarations qu’elle fournit soient véridiques et complets; Les signatures et les scellements apposés sur l’original des documents sont authentiques, les copies et les photocopies sont conformes à l’original et à l’original, sans dissimulation, fausse ou omission importante. Les signataires de tous les documents et documents soumis à l’échange ont une pleine capacité civile et ont obtenu une autorisation suffisante et efficace pour signer les documents.
3. L’échange et l’avocat traitant n’expriment leurs opinions que sur les questions juridiques pertinentes liées au plan d’incitation de la société et n’expriment pas leurs opinions sur le caractère raisonnable de la valeur des actions sous – jacentes, des normes d’évaluation et d’autres questions liées au plan, ainsi que sur des questions non juridiques telles que la comptabilité et les finances. Lorsqu’ils citent des données ou des conclusions financières pertinentes dans le présent avis juridique, l’échange et l’avocat traitant se sont acquittés de l’obligation de diligence requise, mais ces citations ne sont pas considérées comme une garantie expresse ou implicite de l’échange et de l’avocat traitant quant à l’authenticité et à l’exactitude de ces données ou conclusions.
4. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange et l’avocat chargé de l’affaire s’appuient sur les certificats ou les documents explicatifs délivrés par les autorités gouvernementales, les sociétés ou d’autres organismes et personnes concernés, ainsi que sur les informations de recherche sur le site Web des autorités gouvernementales pour exprimer leurs opinions. L’authenticité, la validité, l’exhaustivité et l’exactitude de ces certificats, confirmations ou renseignements sont à la charge de l’unit é ou de la personne qui les a délivrés ou qui les a rendus publics.
5. La bourse convient que cet avis juridique est l’un des documents nécessaires au plan d’incitation de la société, qu’il doit être soumis ou divulgué publiquement avec d’autres documents de demande et qu’elle assume les responsabilités juridiques correspondantes pour l’avis juridique émis conformément à la loi. 6. L’avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de la mise en œuvre du plan d’incitation et n’est pas utilisé à d’autres fins. La Bourse accepte que la société cite le contenu de l’avis juridique dans les documents pertinents qu’elle a préparés pour mettre en oeuvre le plan d’incitation, mais la société ne doit pas donner d’ambiguïté juridique ou de mauvaise interprétation en raison de la référence, et la propriété doit examiner et confirmer à nouveau le contenu pertinent des documents référencés.
Section II Texte
Approbation et autorisation de l’ajustement du plan d’incitation
1. Le 28 octobre 2021, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à gérer le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021. Autoriser le Conseil d’administration à ajuster en conséquence le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions selon les méthodes spécifiées dans le plan d’incitation en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, de distribution de dividendes, etc., de la société.
2. Le 30 novembre 2021, la compagnie a tenu la 23e réunion du 4e Conseil d’administration et la 23e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la compagnie ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation et les modalités d’octroi de l’option d’achat d’actions.
3. Le 4 mai 2022, la compagnie a tenu la 27e réunion du 4e Conseil d’administration et la 27e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition d’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021. Les administrateurs indépendants de la compagnie ont émis des avis indépendants sur des questions connexes.
En résum é, nos avocats estiment que les procédures d’approbation et d’autorisation nécessaires ont été obtenues pour ajuster le prix d’exercice dans le cadre de ce plan d’incitation, qui est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives et du plan d’incitation aux actions.
Détails de l’ajustement du prix d’exercice
Conformément à la résolution adoptée à la vingt – septième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, les détails de l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation sont les suivants:
Raisons de l’ajustement
L’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 a examiné et approuvé le plan annuel de distribution des capitaux propres de la société pour 2021. Sur la base du capital – actions total à la date d’enregistrement des capitaux propres au moment de la mise en œuvre de la distribution des capitaux propres, un dividende en espèces de 6,50 RMB (y compris l’impôt) sera versé à tous les actionnaires pour chaque tranche de 10 actions, sans actions bonus ni conversion du Fonds de réserve en capital – actions. Le plan de distribution des bénéfices de la société doit être achevé le 10 mai 2022.
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions de la société, le prix d’exercice du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions en 2021 est ajusté.
Résultats de l’ajustement
Selon le régime d’encouragement des actions, le prix d’exercice est ajusté en fonction des dividendes comme suit:
P = p0 – V
Où: p0 est le prix d’exercice avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix d’exercice rajusté. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1.
Après cet ajustement, le prix d’exercice du régime d’incitation à l’achat d’actions en 2021 est passé de 14,22 yuan / action à 13,57 yuan / action.
En résum é, nos avocats estiment que l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2021 est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, et que l’ajustement est légal et efficace.
Iii. Observations finales
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires, est conforme aux mesures administratives et aux dispositions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et est légal et efficace.
Cet avis juridique est rédigé en trois exemplaires. Elle prend effet après avoir été signée par la personne responsable et l’avocat traitant de l’échange et estampillée par l’échange. (aucun texte ci – dessous)
[cette page n’a pas de texte et est la page de signature de l’avis juridique du cabinet d’avocats guohao (Shenzhen) sur l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) ] guohao (Shenzhen)
Responsable: avocat responsable:
Ma zhuotan, Chen benrong
Huang Yuan
Date:
