Récemment, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a publié une annonce selon laquelle Yingda Securities, en tant qu’institution de recommandation pour la surveillance continue de Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863)
L’annonce a montré que le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a procédé à une inspection sur place des ressources de songjiao et à une inspection approfondie de la supervision continue des ressources de songjiao par Yingda Securities. L’inspection a permis de constater que Yingda Securities n’a constaté aucune transaction liée non examinée et non divulguée entre 2019 et 2020, ni aucune utilisation illégale des fonds collectés, ni aucun défaut majeur dans le contrôle interne en 2019 et aucune incompatibilité avec les informations pertinentes d’évaluation du contrôle interne divulguées. En raison de ces circonstances, les avis spéciaux de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2019, le rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2019, le rapport annuel pour la surveillance continue en 2019 et le rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2020 émis par Yingda Securities ne reflètent pas fidèlement et précisément les violations susmentionnées des ressources en eau douce.
Guangdong Securities Regulatory Bureau said that the above – mentioned Acts of Yingda Securities violated articles 5 and 28 of the measures for the Administration of Securities Issuance and Listing sponsoring Business, decided to take Regulatory Measures to order Yingda Securities to increase the number of Internal compliance inspection, ordered Yingda Securities to conduct Internal compliance inspection within six months from the Date of the decision on Regulatory measures, and conducted a Comprehensive Inspection of the Establishment of the System of sponsori La mise en œuvre du système de formation continue des représentants des sponsors et la mise en œuvre de la normalisation et de la rectification des problèmes pertinents, l’évaluation complète de l’efficacité du contrôle interne des activités des sponsors sur une base régulière, afin d’assurer la diligence raisonnable des représentants des sponsors, des co – sponsors de projet et d’autres personnes liées aux activités des sponsors, de contrôler strictement les risques et d’améliorer la qualité des activités des sponsors. Améliorer efficacement le système de gestion et les mesures de contrôle interne en fonction des conditions d’inspection et soumettre le rapport d’inspection de la conformité dans les 10 jours ouvrables suivant chaque inspection.
