Shanxi Road&Bridge Co.Ltd(000755)
Mesures administratives relatives à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore la gestion de l’information privilégiée de Shanxi Road&Bridge Co.Ltd(000755) Ces mesures sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts.
Article 2 l’enregistrement et le dépôt des informations privilégiées de la société sont effectués par le Département de la gestion des valeurs mobilières de la société et organisés par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des informations privilégiées des sociétés cotées. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les supports de stockage mobiles, les bandes audio (par exemple), les disques optiques et d’autres documents relatifs à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation de l’information doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de l’importance), puis les rapports externes et la transmission peuvent être effectués.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 4 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant les activités commerciales ou financières de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société. Les questions qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par la société dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés par la c
Article 5 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues; La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi; La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par la c
Article 6 les initiés aux informations privilégiées désignent les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, notamment:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les filiales (succursales) et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Procédures de déclaration des informations privilégiées
Article 7 les informations privilégiées sont communiquées au Secrétaire du Conseil d’administration par le département fonctionnel compétent chargé de la gestion de l’événement majeur, qui organise les documents de rapport pour la première fois, établit des documents écrits sur la cause de l’événement, l’état actuel et les effets possibles, et les soumet au Chef du Département responsable pour signature et au chef responsable pour examen, puis en informe le Secrétaire du Conseil d’administration, qui en informe immédiatement le Président du Conseil d’administration. Dès réception du rapport, le Président du Conseil d’administration en informe immédiatement le Conseil d’administration et demande instamment au Secrétaire du Conseil d’administration d’organiser la divulgation du rapport intérimaire.
Article 8 le Secrétaire du Conseil d’administration établit, sur la base du contenu des documents soumis et conformément aux exigences relatives au format des documents d’information publique, un avis provisoire et s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information après approbation du Président du Conseil d’administration. Article 9 avant la divulgation publique d’informations, le Conseil d’administration s’enquiert de l’authenticité, de la situation générale, de l’évolution et des résultats possibles des événements majeurs auprès de la personne responsable du Département compétent et autorise le département fonctionnel de la divulgation d’informations à traiter après confirmation. Lorsque le Conseil d’administration n’est pas en session, le Président est autorisé à examiner et à approuver l’annonce provisoire. Article 10 après la divulgation publique des informations, les organisateurs communiquent au Secrétaire du Conseil d’administration et aux chefs des services compétents concernés les résultats de l’annonce provisoire.
Article 11 en cas d’erreur ou d’omission dans l’annonce, la société doit, conformément aux lois et règlements pertinents et aux exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières, expliquer l’annonce et la compléter ou la modifier. Article 12 la société veille à ce que les informations soient divulguées pour la première fois dans certains journaux et périodiques et sites Web désignés par la csrc, et les informations divulguées dans d’autres médias publics ne doivent pas précéder les journaux et sites Web désignés par la csrc.
Lorsque l’entreprise publie des informations publicitaires pertinentes dans les médias, elle doit respecter strictement le principe selon lequel les informations publicitaires ne doivent pas dépasser le contenu de l’annonce.
Chapitre IV enregistrement et dépôt
Article 13 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant sa divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents. Article 14 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans le mémorandum d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 15 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, le compte de valeurs mobilières, l’unit é de travail, l’information privilégiée connue, les voies et moyens de connaissance, le moment de La connaissance et les conditions de confidentialité signées des initiés à l’information privilégiée. Article 16 la société procède, conformément aux dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la bourse, à une auto – inspection des opérations sur titres de la société effectuées par des initiés. Lorsqu’il est constaté que des initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres d’effectuer des opérations, la société vérifie et, conformément à son système de gestion de l’enregistrement des initiés, soumet les personnes concernées au Bureau de réglementation et à la Bourse de Shenzhen.
Article 17 lorsqu’elle procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, la société établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de Planifier la prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 18 lorsqu’une société soumet régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation des informations, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, inscrire le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 19 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les services fonctionnels et de toutes les filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 20 la société demande instamment aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs, aux acquéreurs, aux contreparties, aux organismes de services de valeurs mobilières et à d’autres initiés de la société d’enregistrer et de déposer les initiés de l’information privilégiée et d’informer en temps voulu la société des initiés de l’événement majeur qui s’est produit ou qui est prévu de se produire et des changements apportés aux initiés de l’information privilégiée pertinente.
Chapitre V confidentialité et sanctions
Article 21 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance, ne divulguent pas ces informations sous quelque forme que ce soit, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Article 22 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent les informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 23 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, la société, ses administrateurs, ses superviseurs, ses cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes ne fournissent pas d’informations privilégiées aux actionnaires ou aux contrôleurs effectifs.
Article 24 les initiés à l’information privilégiée ne peuvent acheter ou vendre des actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société tant que l’information privilégiée dont ils ont connaissance n’a pas été rendue publique.
Article 25 lorsqu’un initié divulgue des informations d’initiés sans autorisation en violation du présent système, ou utilise des informations d’initiés pour effectuer des opérations d’initiés, ou suggère à une autre personne d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, ce qui a de graves répercussions ou des pertes pour la société, celle – ci lui inflige les sanctions appropriées en fonction de la gravité des circonstances; Si la c
Article 26 lorsqu’un initié enfreint les dispositions du présent système, causant de graves conséquences sociales et causant de lourdes pertes à la société, celle – ci peut lui demander d’assumer la responsabilité civile de l’indemnisation; Si l’infraction constitue un crime, elle est transférée aux organes judiciaires pour qu’ils enquêtent sur la responsabilité pénale conformément à la loi.
Article 27 la société se réserve le droit d’enquêter sur la responsabilité des actionnaires, des contrôleurs effectifs, des filiales (succursales) et de leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de la société, ainsi que d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées spécifiées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières, en cas de violation du présent système. Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 28 les questions non couvertes par ces mesures sont régies par le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées et d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
Article 29 ces mesures entrent en vigueur après délibération et adoption par le Conseil d’administration de la société, qui est chargé de leur interprétation.
