Beijing zhongzi Law Office
À propos de Jade Bird Fire Co.Ltd(002960) Equity Incentive plan
Avis juridique sur certaines questions d’ajustement (III)
À: Jade Bird Fire Co.Ltd(002960)
Beijing zhongzi law firm (hereinafter referred to as “the office”) accepts the entrustment of Jade Bird Fire Co.Ltd(002960) (hereinafter referred to as Jade Bird Fire Co.Ltd(002960) Conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions des Statuts de Jade Bird Fire Co.Ltd(002960)
Partie I Déclarations des avocats
Cet échange est un cabinet d’avocats enregistré en Chine et qualifié pour exercer en Chine et est qualifié pour fournir des avis juridiques en vertu du présent avis juridique sur la compréhension et l’application des lois, règlements administratifs et documents normatifs de la Chine.
L’échange et les avocats soussignés, conformément aux lois et règlements pertinents et aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédibilité, ont effectué une vérification et une vérification suffisantes Pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les conclusions publiées sont légales et exactes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
À la date d’émission du présent avis juridique, ni l’échange ni l’avocat soussigné ne détiennent d’actions de Jade Bird Fire Co.Ltd(002960)
Les avocats de la bourse ne donnent leur avis que sur les questions juridiques liées à cet ajustement et non sur les questions non juridiques.
La délivrance de cet avis juridique a été garantie par Jade Bird Fire Co.Ltd(002960)
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de ce rajustement et ne peut être utilisé à aucune autre fin ou cité et invoqué par une autre personne sans le consentement écrit de la bourse et de l’avocat soussigné.
Les avocats de la bourse conviennent de soumettre ou de divulguer cet avis juridique en tant que document juridique nécessaire à la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de Jade Bird Fire Co.Ltd(002960)
Deuxième partie
Approbation du plan d’incitation au capital et autorisation connexe
Le 15 mai 2020, Jade Bird Fire Co.Ltd(002960)
(Ⅱ) Jade Bird Fire Co.Ltd(002960) Les questions relatives à ce rajustement sont les suivantes: «… (2) Autoriser le Conseil d’administration à rajuster en conséquence le nombre d’options d’achat d’actions et le nombre d’actions restreintes selon les méthodes précisées dans le présent plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc.; (3) Autoriser le Conseil d’administration à ajuster en conséquence le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions, le prix d’octroi de l’action restreinte et le prix de rachat de l’option d’achat d’actions selon les méthodes spécifiées dans le présent plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et l’option d’achat d’actions restreintes lorsque la réserve de capital est convertie en capital – actions, que des dividendes en actions sont distribués, que des actions sont fractionnées ou réduites, que des actions sont attribuées ou que des dividendes sont distribués, etc
Contenu spécifique de l’ajustement du plan d’incitation au capital
Raisons de l’ajustement
Conformément à la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021, examinée et adoptée par l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 de Jade Bird Fire Co.Ltd(002960) et à l’annonce de mise en œuvre de la distribution des capitaux propres pour 2021 de Jade Bird Fire Co.Ltd(002960) Entre – temps, le Fonds d’accumulation de capital est transféré à tous les actionnaires pour augmenter de 4 000000 actions par 10 actions. La distribution des bénéfices sera terminée le 20 mai 2022.
Méthode d’ajustement et résultats
1. Options d’achat d’actions
Ajustement de la quantité
Le premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de 2020 (projet révisé) (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet révisé) ») prévoit que « si la société dispose d’une réserve de capital pour augmenter le capital – actions, distribuer des dividendes en actions, fractionner Des actions, attribuer ou réduire des actions, distribuer des dividendes et d’autres questions avant l’exercice de l’objet d’incitation, le nombre d’options d’achat d’actions doit être ajusté en conséquence. La méthode d’ajustement est la suivante:
Conversion de la réserve de capital en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions
Q = q0 × (1 + n)
Où: Q0 est le nombre d’options d’achat d’actions avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions par action augmentées après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q est le nombre d’options d’achat d’actions rajustées.
Selon les règles de calcul ci – dessus, à compter du 20 mai 2022, le nombre de Parties non encore exercées des deuxième et troisième périodes d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation au capital est ajusté de 3836249 à: q = 3836249 × (1 + 0,4 million) ≤ 5 370749 exemplaires;
Y compris: le nombre de parties de l’option d’achat d’actions qui peuvent être exercées au cours de la deuxième période d’exercice, mais qui n’ont pas encore été exercées, accordé pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions, est ajusté de 1 764718 à:
Q = 1764718 × (1 + 0,400000) ≤ 2 470605 exemplaires;
L’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation au capital n’est pas conforme aux conditions d’exercice. Le nombre de parties annulées par la société est ajusté de 270929 à:
Q = 270929 × (1 + 0,400000) ≤ 379301 exemplaires.
Le nombre d’options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre de ce régime d’incitation au capital est ajusté de 1638660 à:
Q = 1638660 × (1 + 0,400000) ≤ 2 294124 exemplaires.
Y compris: le nombre de parties de l’option d’achat d’actions qui peuvent être exercées au cours de la première période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées dans le cadre du plan d’incitation au capital est ajusté de 601516 à:
Q = 601516 × (1 + 0400000) ≤ 8412122 exemplaires;
Les options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre de ce plan d’incitation au capital n’ont pas satisfait aux conditions d’exercice. Le nombre d’options d’achat d’actions annulées par la société est passé de 53 948 à:
Q = 53948 × (1 + 0,4 million) ≤ 75 527 exemplaires;
(Note: les résultats ci – dessus sont calculés et arrondis par la société. Les résultats réels de l’ajustement sont soumis aux données confirmées par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd.)
Ajustement des prix
Le plan d’incitation (projet révisé) stipule que « si la société a une réserve de capital convertie en capital – actions, distribue des dividendes en actions, divise des actions, distribue ou réduit des actions, distribue des dividendes et d’autres questions avant l’exercice de l’objet d’incitation, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions est ajusté en conséquence. Les méthodes d’ajustement sont les suivantes:
Conversion de la réserve de capital en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions
P = p0 ÷ (1 + n)
Où: p0 est le prix d’exercice avant ajustement; N est le taux de conversion de la réserve de capital par action en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions; P est le prix d’exercice rajusté.
…
Distribution de dividendes
P = p0 – V
Où: p0 est le prix d’exercice avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix d’exercice rajusté. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1. “
Selon les règles de calcul ci – dessus, à compter du 20 mai 2022, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation au capital avant cet ajustement est de 13,00 RMB / action, et le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois après cet ajustement est:
P = (13,00 – 0,400000) / (1 + 0,400000) = 9,00 yuan / portion;
Le prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation au capital avant cet ajustement est de 20,34 RMB / action, et le prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées après cet ajustement est de:
P = (20,34 – 0,400000) / (1 + 0,400000) ≤ 14,24 yuan / portion.
2. Actions restreintes
Ajustement de la quantité
Le plan d’incitation (projet révisé) stipule que « Si, entre la date d’annonce du projet de plan et l’achèvement de l’enregistrement des actions d’actions restreintes par l’objet de l’incitation, la société dispose d’une réserve de capital convertie en capital – actions, distribue des dividendes en actions, divise des actions, distribue des actions ou réduit des actions, le nombre d’actions restreintes doit être ajusté en conséquence. Les méthodes d’ajustement sont les suivantes: ① la réserve de capital convertie en capital – actions, distribue des dividendes en actions et divise des actions.
Q = q0 × (1 + n)
Où: Q0 est le nombre d’actions restreintes avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions augmentées par action après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q est le nombre d’actions restreintes rajustées.»
Selon les règles de calcul ci – dessus, à compter du 20 mai 2022, le nombre d’actions restreintes qui ont été accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation au capital pour la deuxième période de libération des restrictions et la troisième période de libération des restrictions qui n’ont pas encore été libérées des restrictions est ajusté de 4 793213 actions à:
Q = 4793213 × (1 + 040000) ≤ 6710498 actions;
Y compris: le nombre d’actions admissibles à la levée des restrictions de vente au cours de la deuxième période de levée des restrictions de vente accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation au capital est de 3 355249.
En outre, si les actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation au capital ne remplissent pas les conditions de levée des restrictions à la vente, le nombre d’actions annulées qui ont été examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires pour mise en œuvre du rachat est ajusté de 419721 à:
Q = 419721 × (1 + 0,4 million) ≤ 587609 actions.
Le nombre d’actions restreintes réservées et accordées dans le cadre de ce régime d’incitation au capital est ajusté de 2172056 actions à:
Q = 2172056 × (1 + 040000) ≤ 3040878 brins;
Y compris: le nombre d’actions admissibles à la levée de la restriction de vente au cours de la première période de levée de la restriction de vente réservée à l’octroi d’actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation au capital est ajusté de 868822 actions à:
Q = 868822 × (1 + 0400000) ≤ 1216351 actions;
(Note: les résultats ci – dessus sont calculés et arrondis par la société. Les résultats réels de l’ajustement sont soumis aux données confirmées par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd.)
Ajustement des prix
Le plan d’incitation (projet révisé) stipule que « Si, entre la date d’annonce du projet de plan et l’achèvement de l’enregistrement des actions d’actions restreintes par l’objet de l’incitation, la société a des questions telles que le dividende, la réserve de capital convertie en capital – actions, le dividende en actions, le fractionnement des actions, l’attribution ou la réduction des actions, le prix d’attribution des actions restreintes est ajusté en conséquence. La méthode d’ajustement est la suivante:
Conversion de la réserve de capital en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions
P = p0 ÷ (1 + n)
Où: p0 est le prix d’attribution avant ajustement; N est le taux de conversion de la réserve de capital par action en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions; P est le prix adjugé.
…
Distribution de dividendes
P = p0 – V
Où: p0 est le prix d’attribution avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix adjugé. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1. “
Le plan d’incitation (projet révisé) stipule que: « après l’achèvement de l’enregistrement des actions des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, si la société a des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement des actions, l’attribution ou la réduction des actions, le dividende et d’autres questions ayant une incidence sur le montant total du capital – actions de la société ou le prix des actions de la société, la société ajuste en conséquence le prix de rachat des actions restreintes qui n’ont pas été libérées de la vente restreinte,
Conversion de la réserve de capital en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions:
P = p0 / (1 + n)
Où: P est le prix de rachat ajusté des actions restreintes par action et p0 est le prix d’attribution des actions restreintes par action; N est le taux d’augmentation du capital social, de distribution des dividendes en actions et de fractionnement des actions par action de la réserve (c’est – à – dire le nombre d’actions par action augmentées par suite de la conversion, de la distribution ou du fractionnement des actions).
…
Dividende: p = p0 – V
Où: p0 est le prix de rachat des actions restreintes par action avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix de rachat rajusté des actions restreintes par action. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1. “
Selon les règles de calcul ci – dessus, le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation au capital avant cet ajustement est de 8,49 yuan / action, et le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois après cet ajustement est de:
P = (8,49 – 0,400000) / (1 + 0,400000) ≤ 5,78 yuan / action;
Le prix d’octroi / de rachat des actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation au capital avant cet ajustement est de 13,45 yuan / action, et le prix de rachat des actions restreintes réservées et accordées après cet ajustement est de:
P = (13,45 – 0400000)
