Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
Questions relatives à la trente – huitième réunion du cinquième Conseil d’administration par des administrateurs indépendants
Opinions indépendantes exprimées
Conformément aux règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion»), aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et aux statuts, nous sommes des administrateurs indépendants de Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) (ci – après dénommées « la société»). Les avis indépendants suivants sont émis sur les questions pertinentes de la trente – huitième réunion du cinquième Conseil d’administration:
Avis indépendants sur l’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions en 2022
L’ajustement de la liste des objets d’incitation et du montant des capitaux propres accordés par la société au régime restreint d’incitation aux actions de 2022 (ci – après dénommé « le régime d’incitation») est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, Les mesures administratives, les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires, et les procédures nécessaires ont été mises en œuvre. La procédure d’ajustement est légale et conforme, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les objets d’incitation ajustés figurent tous sur la liste des objets d’incitation établie dans le plan d’incitation approuvé par la deuxième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022. Il n’y a pas d’interdiction d’acquérir des actions restreintes et la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace. Par conséquent, nous avons convenu que la compagnie ajusterait les questions relatives au régime d’encouragement restreint aux actions.
Avis indépendants sur l’octroi initial d’actions restreintes à des objets d’incitation
1. Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, le Conseil d’administration détermine que la première date d’octroi du plan d’incitation est le 18 mai 2022, qui est conforme aux mesures de gestion et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation concernant la date d’octroi.
2. La société n’a pas l’interdiction de mettre en œuvre ce plan d’incitation en vertu de lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre ce plan d’incitation.
3. Les objectifs d’incitation de la société pour l’octroi d’actions restreintes pour la première fois sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux qualifications professionnelles et aux conditions d’objet d’incitation stipulées dans les statuts, et il n’y a pas d’interdiction d’octroi d’actions restreintes stipulée dans les mesures de gestion. L’objet d’incitation est conforme à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation, et la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace.
4. Ni la société ni l’objet de l’incitation n’ont été empêchés d’accorder des actions restreintes, et les conditions d’octroi des actions restreintes spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
5. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre forme d’aide financière à l’objet d’incitation.
6. Lors de l’examen des questions relatives à la première subvention par le Conseil d’administration, les administrateurs associés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et les procédures d’examen et de vote sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents. La mise en œuvre de ce plan d’incitation par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise, à l’amélioration du mécanisme d’incitation de la société, au renforcement du sens des responsabilités et du sens de la Mission des administrateurs, des cadres supérieurs et de l’épine dorsale de base de la société en vue d’un développement durable et sain de la société, au développement durable de la société et aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
En résum é, nous croyons que la qualification de l’objet d’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est légale et valide et que la date d’octroi déterminée est conforme aux règlements pertinents. Il est convenu que la date d’octroi initiale du régime d’incitation de la compagnie est le 18 mai 2022 et que 33 680000 actions restreintes seront accordées à 197 objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi, avec un prix d’octroi de 3,45 yuan / action.
Directeur indépendant: Luo Jianhua, Wang Hua, Zhang Min, 18 mai 2012
