Code des titres: Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) titre abrégé: Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives à l’ajustement et à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Avis du Conseiller financier indépendant 5.
Procédure d’approbation du plan d’incitation actuel… 5 (II) différence entre le plan d’incitation mis en œuvre et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires… 6.
Description des conditions d’octroi du régime d’incitation 7.
Conditions particulières de la première subvention 8 (v) Description de l’impact de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente………………………………….. (10)
Vi) Observations finales 1. Interprétation dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société et indice de fraîcheur Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
Environnement
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Technical Independent Financial Advisor Report on Beijing Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
Ce plan d’incitation et ce plan d’incitation se réfèrent au plan d’incitation du plan restreint d’incitation aux actions de 2022.
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation et les actions sous – jacentes se réfèrent à un certain nombre d’actions de la société. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et l’épine dorsale de base de la société qui obtiennent des options d’achat d’actions ou des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de transaction.
On entend par période d’efficacité la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
L’option restreinte est la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
La période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet d’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de libération des restrictions à la vente énoncées dans le plan ont été remplies.
La date de levée des restrictions à la vente est la date à laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente après que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le régime ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend Les procédures de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation, tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Procédure d’approbation du plan d’incitation
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
1. Le 23 janvier 2022, la trente – troisième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de 2022 et son résumé, la proposition relative à la mise en œuvre de la méthode d’évaluation et de gestion du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 de Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation.
Le 23 janvier 2022, la dix – neuvième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 et la proposition relative à la vérification de la liste du personnel d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions de 2022.
2. Le 28 avril 2022, la trente – sixième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet révisé) et à son résumé. La 21e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 (projet révisé) et à son résumé, ainsi que la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation (ajustée) du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022. La société a révisé le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois, le nombre d’actions à accorder, la répartition des capitaux propres accordés, les frais de paiement des actions et l’amortissement des capitaux propres accordés pour la première fois, et les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation.
3. Le 30 avril 2022, la compagnie a divulgué l’annonce de l’obtention de l’approbation d’enregistrement de la SASAC pour les questions d’incitation au capital. La compagnie a reçu la réponse sur les questions pertinentes d’enregistrement du plan d’incitation au capital restreint Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022 publié par la Commission de supervision et d’administration des actifs appartenant à l’État du Gouvernement provincial du Sichuan (cgzh [2022] No 73) et a accepté en principe que la compagnie mette en œuvre le plan d’incitation au capital restreint 202 À la même date, les administrateurs indépendants ont demandé à tous les actionnaires de voter par procuration pour ce régime d’incitation.
4. Du 30 avril 2022 au 9 mai 2022, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation du plan d’incitation dans le système d’AP Intranet de la compagnie. Dans le délai imparti, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection ou réaction défavorable de la part d’une organisation ou d’une personne. Pour plus de détails, veuillez consulter les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société pour 2022 et les notes d’information sur la publicité publiées par la société le 10 mai 2022 dans les médias désignés pour la divulgation d’informations.
5. Le 16 mai 2022, la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 (projet révisé) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions relatives à l’incitation au capital. La mise en œuvre par la société du plan d’incitation restreint aux actions 2022 est approuvée.
6. La société a procédé à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans les six mois précédant la divulgation publique du plan d’incitation (projet) (c’est – à – dire du 23 juillet 2021 au 24 janvier 2022). Pour plus de détails, veuillez consulter le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des personnes informées de l’objet d’incitation et de l’information privilégiée du régime restreint d’incitation aux actions de 2022 divulgué par la société dans les médias désignés le 17 mai 2022.
7. Le 18 mai 2022, la trente – huitième réunion du cinquième Conseil d’administration et la vingt – deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 et la Proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question et ont estimé que la qualification de l’objet d’incitation était légale. En vigueur, la date fixée pour la première délivrance est conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance de la société examine la liste des objets d’incitation à la date de la première subvention et émet des avis de vérification.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, l’ajustement et l’octroi initial du régime d’incitation de la société ont obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires et sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents ainsi qu’aux dispositions pertinentes du régime d’incitation. Différence entre le plan d’incitation mis en œuvre et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Attendu que Jia shuangyan, cadre supérieur de ce régime d’encouragement, a renoncé en partie, pour des raisons personnelles, à 260000 actions restreintes que la société a l’intention d’accorder; Quatre objets d’incitation ont perdu leur qualification d’incitation en raison de leur départ, et 35 objets d’incitation, y compris la haute direction andejun, ont volontairement renoncé à participer à ce plan d’incitation, impliquant un total de 4930000 actions restreintes. Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’au plan d’incitation limité aux actions 2022 (projet révisé) et à d’autres dispositions pertinentes de la société, et à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, Le Conseil d’administration convient d’ajuster le nombre d’objets d’incitation et le nombre d’actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation. Après ajustement, mâle
