Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Visionox Technology Inc(002387)
Questions relatives à l’octroi de réserves d’options d’achat d’actions et de régimes restrictifs d’incitation à l’achat d’actions en 2021
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mai 2012
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 8. Source des actions du régime d’incitation 8. Montant total des capitaux propres accordés par le régime d’incitation 8. Calendrier du plan d’incitation 4. Prix d’exercice et prix d’attribution du régime d’incitation 5. Conditions d’octroi et d’exercice / de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Chapitre VI Conditions de réservation et d’octroi des options d’achat d’actions et des actions restreintes 28. Détails de l’octroi de la réserve d’options d’achat d’actions 2. Détails de l’octroi de la réserve d’actions restreintes 3. Explications sur la question de savoir s’il existe des différences entre l’objet de l’incitation accordée, le montant des capitaux propres et le plan d’incitation examiné et adopté par l’Assemblée générale des actionnaires… Chapitre VII description des conditions d’octroi des options d’achat d’actions et des actions restreintes Conditions d’octroi des options d’achat d’actions et des actions restreintes 2. Notes du Conseil d’administration sur les conditions d’octroi Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 33.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Visionox Technology Inc(002387) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Visionox Technology Inc(002387)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Visionox Technology Inc(002387) et Visionox Technology Inc(002387)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the matters of the Incentive Plan in accordance with the Principles of objective and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Visionox Technology Inc(002387) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées, tels que Visionox Technology Inc(002387) 2021 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft).
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Visionox Technology Inc(002387)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Visionox Technology Inc(002387)
Plan d’incitation au capital, ce plan d’incitation fait référence au plan d’incitation au titre des options d’achat d’actions et du plan d’incitation au capital restreint de 2021.
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Visionox Technology Inc(002387)
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
Les actions sous – jacentes sont les actions de la société que l’entité incitative a le droit d’acheter en vertu du régime.
Les objets d’incitation de l’entreprise qui obtiennent des options d’achat d’actions ou des actions restreintes en vertu du présent plan d’incitation sont les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel de gestion / technique / commercial de base de la société (y compris les filiales contrôlantes).
La date d’octroi / d’autorisation se réfère à la date à laquelle la société accorde des actions restreintes et des options d’achat d’actions à l’objet d’incitation. La date d’octroi / d’autorisation doit être la date de négociation.
À compter de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions restreinte jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’option d’achat d’actions restreinte et jusqu’à la date d’annulation de la libération de l’option d’achat d’actions restreinte
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’achèvement de l’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet d’incitation du régime.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
La période au cours de laquelle les actions restreintes ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à condition que les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’aient pas été remplies, commence à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le Comité de rémunération et d’évaluation fait référence au Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de gestion des affaires fait référence au Guide de gestion des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 9 – incitation au capital.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Visionox Technology Inc(002387)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte en 2021.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
(II) Visionox Technology Inc(002387)
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Visionox Technology Inc(002387) Source des actions du régime d’incitation
Le régime d’incitation comprend deux parties: le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes. La source des actions sous – jacentes est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation. Montant total des capitaux propres accordés dans le cadre du régime d’incitation
Le régime d’incitation comprend deux parties: le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Le régime d’incitation prévoit d’accorder 53 832000 actions à des objets d’incitation, dont les actions sous – jacentes sont des actions ordinaires d’actions a de RMB, ce qui représente environ 3,94% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation, soit 136763 046000 actions. Parmi eux, 50 730400 actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 94,24% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation et 3,71% du total des capitaux propres de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation, soit 136763 046000 actions; 3 016600 actions ont été réservées, soit 5,76% du total des capitaux propres à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation, et 0,23% du total des capitaux propres de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, soit 136763 046600 actions. Les détails sont les suivants:
Régime d’incitation à l’option d’achat d’actions: le régime d’incitation prévoit d’accorder 350177 millions d’options d’achat d’actions à l’objet de l’incitation, et le type d’actions sous – jacentes concernées est RMB a actions ordinaires, représentant environ 2,56% du total des actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation, soit 136763046 millions d’actions. Parmi eux, 33 044000 options d’achat d’actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente le nombre total d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre du régime d’encouragement.
