Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085)
Système d’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de l’information privilégiée de Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085) Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société, conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices réglementaires No 5 sur les sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, les statuts de la société Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion de l’information privilégiée de la société et veille à ce que les archives des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable des travaux spécifiques de gestion de l’information privilégiée. Il est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Bureau du Conseil d’administration est l’organisation quotidienne de la gestion de la divulgation de l’information de la société, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt de l’information privilégiée, et il est responsable de la supervision de l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations concernant la société. Les documents, disques souples (magnétiques), bandes audio (telles que) et disques optiques qui font l’objet d’un rapport ou d’une transmission externe et qui contiennent des informations privilégiées et du contenu ou des informations divulgués doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de leur importance) avant d’être signalés ou transmis à l’extérieur.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et tous les départements, succursales, filiales et sociétés par actions de la société qui peuvent exercer une influence significative sur eux coopèrent à l’enregistrement et à la Déclaration des initiés à l’information privilégiée et n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 6 les informations privilégiées désignent les informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances d’une société cotée ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. Les renseignements non divulgués se rapportent aux renseignements qui n’ont pas été officiellement divulgués par la société dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés par la c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Article 8 les initiés aux informations privilégiées désignent les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées.
Article 9 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion de la circulation de l’information privilégiée
Article 10 exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées:
En règle générale, la circulation des informations privilégiées doit être strictement contrôlée dans le cadre du Département auquel elles appartiennent;
En ce qui concerne le transfert d’informations privilégiées entre la société et les services de chaque filiale (ou succursale), la société et les services de chaque filiale (ou succursale) subordonnés doivent suivre les procédures d’approbation nécessaires pour le transfert d’informations privilégiées, qui ne peuvent être transférées à d’autres services qu’avec l’approbation du Chef de département;
Les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les filiales (ou succursales) ne peuvent être transférées à d’autres filiales (ou succursales) qu’après avoir été approuvées par la personne responsable de la société dans laquelle les informations privilégiées sont détenues à l’origine.
Article 11 procédures de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des événements majeurs:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les services compétents ou les personnes responsables des filiales subordonnées de la société font rapport au Président du Conseil d’administration de la société en temps opportun et en informent le Secrétaire du Conseil d’administration après avoir été informés de l’événement majeur. Le Président du Conseil d’administration fait rapport au Conseil d’administration immédiatement après avoir reçu le rapport et demande instamment au Secrétaire du Conseil d’administration d’organiser la divulgation de l’information dans le rapport intérimaire. Les contrats, lettres d’intention, mémorandums et autres documents relatifs à des informations importantes signés par la société à l’étranger doivent être notifiés au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur signature et confirmés par le Secrétaire du Conseil d’administration. S’ils ne peuvent être confirmés à l’avance en raison de circonstances particulières, ils doivent être soumis au Secrétaire du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration immédiatement après la signature des documents pertinents. Les rapports susmentionnés doivent être présentés par écrit, par téléphone, par courriel, oralement, etc., mais le Secrétaire du Conseil d’administration doit, s’il le juge nécessaire, fournir des rapports écrits et des documents connexes, y compris, sans s’y limiter, les accords ou contrats relatifs à ces renseignements, les approbations gouvernementales, Les lois, les règlements, les décisions judiciaires et les fiches d’information. Le déclarant est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents soumis.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration évalue et examine les documents pertinents et estime qu’il est vraiment nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, il organise immédiatement le Bureau du Conseil d’administration pour préparer le projet de document de divulgation de l’information et le soumettre aux parties concernées pour examen et approbation; Si la procédure d’approbation doit être exécutée, elle est soumise au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen dès que possible.
Le Secrétaire du Conseil d’administration soumet les documents de divulgation d’informations approuvés ou approuvés à la Bourse de Shenzhen pour examen et, après examen, les divulgue publiquement dans les médias désignés par la c
Chapitre IV gestion de l’enregistrement des initiés
Article 12 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément aux dispositions pertinentes, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Les dossiers des initiés d’informations privilégiées comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, la méthode de connaissance, l’étape de connaissance, le contenu de connaissance, les renseignements sur le déclarant, l’heure d’enregistrement et d’autres renseignements.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, les dirigeants des sociétés par actions et les autres initiés à l’information privilégiée sur lesquels la société peut exercer une influence significative, les succursales, les filiales et la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 14 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société et d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, le dossier de la personne qui connaît les informations privilégiées doit être rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 15 lorsque le personnel du Département administratif a accès aux informations privilégiées de la société, il les enregistre et les gère conformément aux initiés et remplit les dossiers des initiés.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 16 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les informations privilégiées pertinentes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion et scission;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée à soumettre afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 17 lorsque la société effectue des opérations importantes conformément à l’article 16 du présent système, elle gère correctement les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Actionnaires de la société, contrôleurs effectifs et parties liées, etc.
