Récemment, de nombreux bureaux locaux de réglementation des valeurs mobilières ont émis des contraventions à l’encontre d’organismes intermédiaires, impliquant des sociétés de valeurs mobilières, des institutions d’audit, etc., principalement en raison de l’exploitation du projet sans diligence raisonnable.
Les organismes de réglementation renforcent constamment la surveillance des intermédiaires, parmi lesquels les services bancaires d’investissement et les organismes d’audit, en tant que « gardiens de porte » importants, sont les plus importants, ce qui exige une « addition » continue en ce qui concerne le retour à la responsabilité. Tian lihui, Président de l’Institut de recherche sur le développement financier de l’Université Nankai, a déclaré que les organismes de réglementation ont toujours exigé des organismes intermédiaires qu’ils fassent preuve de diligence raisonnable et qu’ils jouent un rôle de « gardien ». Depuis la mise en œuvre du système d’enregistrement, les autorités de surveillance ont intensifié la surveillance des organismes intermédiaires et ont exigé des exigences plus strictes. Dans le nouvel environnement réglementaire, les intermédiaires devraient renforcer la responsabilité, améliorer globalement les capacités professionnelles et renforcer le contrôle de l’ensemble du processus.
Le 17 mai, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a publié une décision sur les mesures administratives de surveillance. Étant donné qu’il n’a pas exercé ses fonctions de surveillance continue avec diligence et diligence dans le cadre du projet de ressources Song Yang, Guangdong Securities Regulatory Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance pour Yingda Securities afin d’augmenter le nombre d’inspections internes de conformité. Yingda Securities doit effectuer une inspection interne de la conformité tous les deux mois et soumettre un rapport d’inspection de la conformité au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong.
Yingda Securities a reçu l’ordre de Guangdong Securities Regulatory Bureau d’augmenter le nombre d’inspections internes de conformité, principalement en raison de l’inspection sur place des sociétés cotées en bourse. En tant qu’institution de recommandation pour la surveillance continue de l’offre publique initiale d’actions de Song Jiao Resources, Yingda Securities a également fait l’objet d’un examen approfondi.
Guangdong Securities Regulatory Bureau has pointed out that Yingda Securities did not Exercise its Continuous supervision Duty with diligence and due diligence, did not find Song Jiao Resources in the period 2019 – 2020 that related transactions were not considered and disclosed, and the raised funds were used in violation of Laws, and that in 2019 Internal Control there were significant Defects and were not consistent with the relevant Internal Control evaluation information disclosed. Dans une série de documents, tels que le rapport d’inspection du site de surveillance continue publié précédemment par Yingda Securities, il n’y a pas eu de véritable et exacte réflexion sur les violations susmentionnées des ressources de Songyang.
Plus précisément, le Guangdong Securities Regulatory Bureau a ordonné à Yingda Securities d’effectuer une inspection interne de la conformité tous les deux mois dans les six mois suivant la date de la décision sur les mesures réglementaires, d’inspecter pleinement la mise en place du système d’affaires de recommandation de la société, la mise en œuvre du système de formation continue des représentants de recommandation et la mise en œuvre de la rectification normalisée des problèmes pertinents, d’évaluer régulièrement l’efficacité du contrôle interne des activités de recommandation et d’assurer la sécurité des représentants de recommandation, Le Coordonnateur du projet et les autres membres du personnel concernés par les activités de recommandation sont diligents et consciencieux, contrôlent strictement les risques et améliorent la qualité des activités de recommandation. Améliorer le système de gestion et les mesures de contrôle interne en fonction des conditions d’inspection et soumettre le rapport d’inspection de la conformité au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong dans les 10 jours ouvrables suivant chaque inspection. Guangdong Securities Regulatory Bureau organisera l’inspection et l’acceptation de la rectification des titres Yingda, selon le cas.
Outre Yingda Securities, il y a eu récemment de fréquentes amendes réglementaires pour les activités bancaires d’investissement. Le 12 mai, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou et le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Jiangsu ont publié respectivement des mesures de surveillance à l’égard de deux sociétés de valeurs mobilières, shengang Securities et Huaying Securities, et le contenu des sanctions est lié aux activités des banques d’investissement.
Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou a souligné que shengang Securities, en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale et la cotation de Guizhou Sanli Pharmaceutical Co.Ltd(603439)
Huaying Securities a également reçu une lettre d’avertissement du Jiangsu Securities Regulatory Bureau en raison de l’absence d’enquête approfondie sur l’émetteur et de l’imperfection du contrôle interne de la qualité dans le cadre du projet d’obligations convertibles Souyute Group Co.Ltd(002503)
En avril de cette année, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a pris des mesures administratives pour corriger les ordonnances de responsabilité et les conversations réglementaires avec les dirigeants de Cinda Securities et des banques d’investissement responsables en raison de problèmes tels que la violation du lien de développement des activités de l’ABS, la divulgation incomplète de La lettre pendant la durée de certains projets de l’ABS, l’insuffisance du personnel de conformité des activités des banques d’investissement et l’inefficacité du contrôle interne des activités des banques d’investissement.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau has recently published the decision letter of Administrative Punishment against Dahua Certified Public Accountants. Auparavant, Changyuan Technology Group Ltd(600525) Les états financiers de 2017 présentent un rapport de vérification standard sans réserve.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau believes that the Audit Process in which Dahua is located is not diligent and responsible, and the Audit Report issued has false records, should bear the Audit Responsibility, decided to order Dahua to correct, confiscate its business Income of 3867900 Yuan, and imposed a fine of 7735800 yuan; Quatre comptables publics agréés concernés ont été avertis et condamnés à des amendes de 60 000 yuans chacun.
Auparavant, afin d’aider Xinjiang Yilu Wanyuan Industrial Investment Holding Co.Ltd(600145)
Chen Bo, associé du cabinet d’avocats deheng Shanghai, a souligné qu’au cours des dernières années, les sanctions administratives, l’indemnisation civile et même les cas de responsabilité pénale des organismes intermédiaires dans le processus d’emploi ont considérablement augmenté. Pour les organismes intermédiaires eux – mêmes, il est nécessaire de respecter les normes de pratique nécessaires et la qualité est le point clé de l’établissement.
Tian lihui a souligné que, dans le contexte de la promotion du système d’enregistrement, la surveillance du marché des capitaux sur les sociétés de valeurs mobilières, les institutions d’audit et d’autres institutions intermédiaires s’était transformée en une chaîne complète et en une direction précise et impitoyable, ce qui a incité les institutions intermédiaires à pratiquer prudemment. Dans le même temps, l’augmentation du nombre de sociétés cotées en bourse, tout en fournissant plus d’affaires aux organismes intermédiaires, pose également des défis. Les organismes intermédiaires doivent suivre l’évolution des lois, des règlements, des normes de pratique et des règles de surveillance afin de continuer à condenser les avantages professionnels, afin de rester invincibles.
