Code du titre: Dalian Thermal Power Co.Ltd(600719) titre abrégé: St Thermoelectric Bulletin No.: lin2022 – 020 Dalian Thermal Power Co.Ltd(600719)
Annonce de la réponse de la Bourse de Shanghai à la lettre d’enquête réglementaire sur la divulgation d’informations dans le rapport annuel 2021 de la société
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité individuelle et conjointe de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.
Le 12 mai 2022, Dalian Thermal Power Co.Ltd(600719) Pour plus de détails, veuillez consulter l’avis sur la réception de la lettre d’enquête réglementaire de la Bourse de Shanghai sur la divulgation de renseignements concernant le rapport annuel de la société pour 2021 (avis no: p.2022017) publié le 12 mai 2022. Conformément aux exigences de la Bourse de Shanghai, la réponse aux questions pertinentes de la lettre d’enquête est la suivante:
I. occupation des fonds
1. En ce qui concerne l’occupation de fonds non opérationnels. Selon l’annonce de la société et le rapport d’audit du contrôle interne émis par l’expert – comptable de l’audit annuel, en 2021, l’actionnaire contrôlant Thermoelectric Group a accumulé 491 millions de RMB d’occupation non opérationnelle du capital de la société, avec un solde de clôture de 198 millions de RMB, représentant respectivement 82,2% et 33,2% de l’actif net de la société. Le capital, représentant le principal et les intérêts, a été remboursé en avril 2022. La société est priée de fournir des informations supplémentaires sur: (1) l’heure de début, l’heure de retour, les raisons spécifiques et le calcul des intérêts pendant la période d’occupation des fonds occupés au cours de la période considérée; Les procédures d’examen et d’approbation internes et les principales personnes responsables du transfert des fonds susmentionnés, et les dirigeants et les superviseurs de la société sont invités à indiquer s’ils s’acquittent de leurs obligations de loyauté et de diligence en fonction de leur propre rendement; Les conditions de stockage et d’utilisation des fonds restitués, la question de savoir s’ils sont prêtés de nouveau ou occupés par d’autres moyens après le retour, et les mesures prises par la société pour assurer la sécurité des fonds pertinents; Effectuer une auto – inspection complète pour déterminer s’il y a d’autres problèmes d’occupation des fonds et expliquer les mesures correctives prises par la compagnie et la situation de la responsabilité interne. Le Vérificateur annuel est invité à donner son avis sur la question (1). [Réponse de la société]
L’heure de début, l’heure de retour, les raisons spécifiques et le calcul des intérêts pendant la période d’occupation des fonds occupés au cours de la période considérée;
Début de l’occupation des fonds: janvier 2021
Temps de remboursement de tous les fonds occupés: le 22 avril 2022, le Groupe thermoélectrique a remboursé le principal et les intérêts de tous les fonds occupés.
Causes spécifiques:
Le coût du charbon a considérablement augmenté, ce qui a entraîné une occupation en raison de l’intégration des achats de fonds.
En 2021, le prix du charbon a continué d’augmenter, le prix le plus élevé de 5000ka Power Coal Co., Ltd. était d’environ 1700 yuan / tonne, avec une augmentation de près de 100% par rapport à la même période, le prix le plus élevé du charbon commercialisé était d’environ 2400 yuan / tonne, avec une augmentation de près de 200% par rapport à la même période, et le coût d’achat du charbon du Groupe thermoélectrique a augmenté d’environ 300 millions de yuan par rapport à la même période à la fin de décembre 2021, et d’environ 180 millions de yuan par rapport à la même période au premier trimestre de 202 Tous les aspects des ressources financières du Groupe doivent être intégrés pour assurer l’approvisionnement en charbon afin de créer une occupation de la période.
Les ressources en charbon sont extrêmement limitées et les fonds préparatoires temporaires entraînent une occupation
En raison de la limitation de la production d’origine du charbon, l’approvisionnement en charbon a considérablement diminué, le volume des transferts dans le port de Bohai Rim est gravement insuffisant, le taux d’encaissement de l’accord à long terme a fortement diminué par rapport à la même période, et le taux d’encaissement moyen de juillet à novembre est inférieur à 60%. La plupart des charbons échangés sur le marché sont temporairement notifiés par les fournisseurs comme étant en stock, ce qui a entraîné un approvisionnement extrêmement instable en charbon, de nombreux fonds de préparation temporaires, ainsi que l’augmentation spectaculaire du nombre d’ancrages Le « pillage du charbon » et l’absence de charbon à l’arrivée du navire se produisent fréquemment, ce qui entraîne l’arrivée du capital, mais le charbon n’est pas fourni en temps opportun, de sorte que l’occupation de la période se produit.
La qualité du charbon est extrêmement instable et l’allocation temporaire des ressources entraîne une occupation.
Lorsqu’il y a du charbon dans le processus d’approvisionnement en charbon qui arrive au port, le pouvoir calorifique réel, la teneur en soufre et la teneur en matières volatiles du charbon ne sont pas conformes aux exigences de l’indice d’exploitation de la centrale électrique de la compagnie, ou le charbon est transféré d’urgence à l’unit é de demande en raison de la pénurie temporaire de charbon dans d’autres centrales électriques subordonnées du Groupe thermoélectrique. Bien que le Groupe thermoélectrique retourne le trop – payé à la compagnie, le charbon n’est pas transporté à la centrale électrique de la compagnie à temps, de sorte que l’
Mise en œuvre des exigences du Gouvernement en matière d’assurance de l’approvisionnement, augmentation des réserves de charbon entraînant une occupation
En 2021, le phénomène de la Niña s’est de nouveau intensifié et le Gouvernement provincial a émis un avertissement d’hiver froid. Le Gouvernement provincial a clairement proposé que les réserves de charbon atteignent 60% à la fin d’octobre, 80% le jour de l’an et 100% avant le festival de printemps. Les ministères provinciaux et municipaux ont demandé à maintes reprises aux entreprises de chauffage d’intensifier leurs efforts d’achat et de mettre en œuvre rigoureusement les travaux de stockage du charbon afin de s’assurer que le volume de stockage du charbon fixé est atteint à la fin d’octobre, tandis que la quantité restante de charbon de suivi est signée dans le cadre d’un contrat afin de s’assurer qu’elle est disponible au moment de l’utilisation. Afin de mettre en œuvre les exigences du Gouvernement en matière de garantie de l’approvisionnement en électricité, la société a intensifié ses efforts de réserve et s’est acquittée de ses responsabilités sociales, de sorte que le paiement anticipé correspondant a été versé au Groupe thermoélectrique. Toutefois, en raison du réchauffement climatique à la fin de janvier 2022, de la réduction de la consommation de la centrale électrique de la mer de Chine orientale, de la défaillance de la centrale électrique de la mer du Nord et de l’économie de la consommation de charbon par l’échange de vapeur et d’eau, la réserve de charbon a dépassé la consommation réelle, et le Groupe thermoélectrique La société vend l’excédent de charbon de réserve au Groupe thermoélectrique au prix d’ouverture de l’année afin de réduire la perte de prix à la baisse des stocks. Comme le règlement unifié est effectué après la saison de chauffage prévue, l’occupation de la période se produit.
Calcul des intérêts pendant la période d’occupation:
Selon le moment où la société paie le capital du Groupe thermoélectrique, combiné à la période de règlement entre le Groupe thermoélectrique et le fournisseur, la période de paiement est d’un mois. Si le Fonds de paiement n’est pas remboursé dans le mois en cours ou si les marchandises ne sont pas reçues dans le mois suivant, il est considéré comme l’occupation du capital, de sorte que l’occupation cumulative du capital à la fin de chaque mois est calculée. Les intérêts d’occupation du capital sont calculés au taux d’intérêt du prêt d’un an de la Banque populaire de Chine de 4,35%. Selon les calculs, les intérêts sur l’occupation des fonds en 2021 s’élèvent au total à 4 627363,75 RMB.
Le montant cumulé de l’occupation des fonds et des intérêts à la fin de chaque mois est indiqué dans le tableau suivant:
Montant cumulé des fonds occupés en 2021 intérêts occupés total du principal et des intérêts occupés
Janvier 26217181322621718132
Février 92 91771295 95 037,28 93 012750,23
Mars 45 51771295 336826,71 45 949576,94
Avril 105517712951650017110611457865
Mai 382501,71 979367,41
Juin 51157156265213652367
Juillet 128596461821854446912976127392
Août 134984149664661621713661512394
Septembre 157430472014893175415955076383
Octobre 128116013655706854613080699093
Novembre 21230245692 464420,55 215457 854,75
Décembre 19375710711 147196592 198384 470,86
Total des intérêts sur l’occupation des fonds 4 627363,75
[avis du vérificateur annuel]
Principales procédures de vérification et de vérification pour les questions susmentionnées:
1. Comprendre les raisons de l’occupation des fonds en interrogeant et en communiquant avec la direction de l’entreprise;
2. Obtenir le Sous – grand livre des opérations connexes, vérifier les contrats, les accords, les bons de paiement, etc., et vérifier s’il y a occupation de fonds;
3. Obtenir le tableau de l’occupation des fonds et déterminer si le processus et la méthode de préparation sont raisonnables;
4. Obtenir des relevés bancaires, vérifier les flux de fonds pertinents et vérifier si les données du tableau d’occupation des fonds sont vraies et complètes;
5. Recalculer et vérifier que les données du tableau d’occupation des fonds sont exactes.
Avis du comptable:
Sur la base des procédures d’audit et de vérification susmentionnées, le comptable estime qu’au cours de la période considérée, l’actionnaire contrôlant de la société Thermoelectric Group a occupé le capital de la société de manière non opérationnelle. En 2021, le capital accumulé a occupé 49115710711 RMB et le remboursement cumulé a été de 2974000000 RMB. Au 31 décembre 2021, le solde du principal et des intérêts occupés s’élevait à 198384 470,86 RMB (dont 19375710711 RMB pour le principal et 4 627363,75 RMB pour les intérêts). Le principal et les intérêts occupés par le Fonds ont été remboursés en avril 2022.
Les procédures d’examen et d’approbation internes et les principales personnes responsables du transfert des fonds susmentionnés, et les dirigeants et les superviseurs de la société sont invités à indiquer s’ils s’acquittent de leurs obligations de loyauté et de diligence en fonction de leur propre rendement; Procédures internes d’examen et d’approbation des transferts de fonds de la société:
Le paiement quotidien des fonds de la société est effectué conformément aux mesures de gestion des fonds de la société et au plan mensuel d’approbation des fonds. Si le paiement réel est effectué dans le cadre du plan de fonds, les procédures d’approbation des paiements connexes dans le plan doivent être exécutées conformément au processus d’approbation du gestionnaire, du chef de département, du gestionnaire responsable et du chef financier; En cas de paiement de fonds non planifiés, les procédures d’approbation non planifiées doivent être exécutées conformément aux procédures d’approbation du gestionnaire, du chef de département, du gestionnaire responsable, du Directeur général, du Président du Conseil d’administration et du Directeur financier.
La personne responsable principale détermine que:
Shaoyang agit en tant que Président du Conseil d’administration, représentant légal (également Président et représentant légal du Groupe thermoélectrique), Li junxiu en tant que Directeur (également Directeur général adjoint du Groupe thermoélectrique) et Li Lin en tant que Directeur financier de la société. Le transfert de fonds ci – dessus sera effectué par Li junxiu en fonction des besoins en matière d’achat de charbon, et Li Lin sera chargé de traiter avec l’approbation de Shaoyang. Les trois personnes susmentionnées connaissent les questions de transfert de fonds et sont les principales personnes responsables des questions d’occupation de fonds non opérationnels.
Notes du Président et du superviseur de la société cotée:
Selon les instructions fournies par les présidents et les superviseurs actuels, ils doivent se conformer aux lois et règlements pertinents dans l’exercice de leurs fonctions, comprendre la production et l’exploitation de l’entreprise sur place et par téléphone, faire des jugements et des suggestions sur la décision d’exploitation et l’exploitation normalisée de l’entreprise avec leurs connaissances professionnelles, et prendre des décisions sur les propositions pertinentes. En cas d’occupation de fonds non opérationnels divulgués par la société susmentionnée, les services compétents de la société n’ont pas été informés de la mise en œuvre des procédures d’examen et d’approbation et n’ont pas été soumis au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et mise en œuvre des procédures de prise de décisions. À l’exception de la personne responsable principale mentionnée ci – dessus, du Directeur général de la société et du Directeur général adjoint chargé de la production, les autres dirigeants et superviseurs de la société n’ont pas Après avoir constaté des problèmes lors de l’auto – inspection de l’entreprise, le Président et superviseur actuel de l’entreprise a activement exhorté le Groupe thermoélectrique à effectuer le remboursement et à prendre des mesures correctives sans comportement subjectif intentionnel. En ce qui concerne l’occupation de fonds non opérationnels par la société, le 22 avril 2022, le Groupe thermoélectrique a restitué l’intégralité des fonds occupés et des intérêts. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société encourageront activement la mise en œuvre du plan de rectification de suivi afin de protéger efficacement les intérêts de la société et des investisseurs.
Tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société renforceront encore l’apprentissage des lois et règlements et sensibiliseront davantage au fonctionnement normalisé. Entre – temps, ils organiseront régulièrement une formation sur les lois et règlements à l’intention du personnel occupant des postes clés de la société et de ses filiales, renforceront et amélioreront le système de contrôle interne et empêcheront résolument les incidents similaires et d’autres violations du système.
Les conditions de stockage et d’utilisation des fonds restitués, la question de savoir s’ils sont prêtés de nouveau ou occupés par d’autres moyens après le retour, et les mesures prises par la société pour assurer la sécurité des fonds pertinents;
Le Fonds retourné a été déposé sur le compte bancaire de la compagnie le 22 avril 2022 et est actuellement utilisé pour les dépenses normales de production et d’exploitation de la compagnie. Après le retour, la société n’a pas prêté de fonds ou n’a pas été occupée par des parties liées par d’autres moyens.
Mesures prises par la société pour assurer la sécurité des fonds pertinents:
L’entreprise trie, formule et améliore de manière globale les procédures et les systèmes d’approbation et de paiement des paiements en capital, applique strictement le système d’approbation des fonds, en particulier des fonds importants, se concentre sur le contrôle de l’approbation et du paiement des paiements anticipés importants non opérationnels, et interdit le paiement de tout Fonds à l’étranger en cas de procédures et de procédures d’approbation et de décision incomplètes; Les paiements effectués de 2021 à ce jour, à l’exception de ceux mentionnés ci – dessus, sont vérifiés une par une; Un mécanisme de vérification périodique est ajouté pour les fournisseurs qui effectuent des avances importantes, en particulier à long terme.
Effectuer une auto – inspection complète pour déterminer s’il y a d’autres problèmes d’occupation des fonds et expliquer les mesures correctives prises par la compagnie et la situation de la responsabilité interne.
Grâce à une auto – inspection complète, l’entreprise n’a pas d’autres problèmes d’occupation des fonds.
Mesures correctives ultérieures:
Organiser une formation interne pour accroître la sensibilisation à la prévention des risques
La société renforcera encore la formation et l’apprentissage des lois et règlements pertinents en matière de valeurs mobilières, renforcera la responsabilité des actionnaires contrôlants et la sensibilisation au respect des lois et règlements; Entre – temps, organiser régulièrement une formation sur les lois et règlements pour le personnel occupant des postes clés de l’entreprise afin d’éliminer résolument les incidents similaires et d’autres violations du système.
Améliorer le système de contrôle interne et améliorer la capacité de fonctionnement normalisée continue
L’entreprise triera, perfectionnera et appliquera rigoureusement tous les systèmes de contrôle interne. Conformément aux lois et règlements les plus récents, en combinaison avec les exigences des autorités de surveillance et l’auto – inspection de l’entreprise, l’entreprise découvrira les problèmes existants dans le système de contrôle interne et les révisera, les complétera et les perfectionnera en temps opportun. Formuler des mesures de gestion pour prévenir l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées afin d’éliminer toute forme d’occupation des fonds par les parties liées et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Mettre en place un mécanisme de rapport et appliquer strictement les procédures d’approbation pertinentes
