Shanghai Nenghui Technology Co.Ltd(301046)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles Shanghai Nenghui Technology Co.Ltd(301046) (ci – après dénommée « société» ou « émetteur»), de définir les droits et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, Ces règles sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des émissions de valeurs mobilières des sociétés cotées au Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de mise en œuvre des obligations convertibles des sociétés de la Bourse de Shenzhen, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’à d’autres documents normatifs et aux statuts du Shanghai Nenghui Technology Co.Ltd(301046)
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles de la période en cours» ou « obligations de la période en cours») émises par la société conformément au prospectus pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (ci – après dénommé « prospectus»), et le détenteur des obligations est un investisseur qui obtient les obligations convertibles de la période en cours par souscription, achat ou autre moyen légal.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, les détenteurs d’obligations qui détiennent des obligations convertibles de la période en cours sans droit de vote et les détenteurs d’obligations qui transfèrent des obligations convertibles de la période en cours après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert par un investisseur d’obligations convertibles au cours de la période en cours est considéré comme son consentement à toutes les dispositions des présentes règles et son acceptation de ces règles.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles au cours de la période en cours:
1. Participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes;
2. Convertir les obligations de sociétés convertibles détenues en actions a de la société conformément aux conditions convenues;
3. Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues;
4. Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles détenues conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
5. Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
6. Exiger de la société qu’elle rembourse le principal et les intérêts des obligations convertibles de la société dans les délais et selon les modalités convenus;
7. Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations de sociétés convertibles qu’il détient;
8. Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société. Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles au cours de la période en cours:
1. Se conformer aux dispositions pertinentes des obligations convertibles émises par la société;
2. Payer le capital de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
3. Se conformer aux résolutions efficaces adoptées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
4. Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus des obligations de sociétés convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations de sociétés convertibles;
5. Autres obligations des détenteurs d’obligations en vertu des lois, règlements administratifs et statuts. Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
1. Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais aucune résolution ne peut être prise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus, etc.;
2. Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si la société et le garant (le cas échéant) sont obligés de payer le principal et les intérêts des obligations par voie de litige ou d’autres procédures, et si elle participe ou non aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation ou de faillite de l’émetteur;
3. En cas de réduction du capital de la société (à l’exception de la réduction du capital due au plan de participation des employés, à l’incitation au capital – actions ou au rachat d’actions nécessaires pour maintenir la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), de fusion, de scission, de dissolution ou de demande de faillite, prendre des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice du régime de droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
4. En cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre une résolution sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
5. Prendre des décisions sur la modification des règles dans la mesure permise par la loi;
6. Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
7. Décider s’il convient de modifier ou de licencier le fiduciaire d’obligations ou de modifier le contenu principal de l’Accord de fiducie d’obligations entre la société et le fiduciaire d’obligations ou de conclure des accords supplémentaires pertinents;
8. Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements administratifs et documents normatifs prévoient des résolutions à prendre par l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration ou le fiduciaire d’obligations de la société. Le Conseil d’administration ou le fiduciaire d’obligations de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la date à laquelle la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations est présentée ou reçue. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 10 une Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée dans l’une des circonstances suivantes pendant la durée des obligations convertibles de sociétés et à l’expiration de la période de remboursement:
1. Il est proposé de modifier les dispositions du prospectus des obligations convertibles;
2. Il est proposé de modifier les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles;
3. Il est proposé de modifier le contenu principal du fiduciaire ou de l’Accord de gestion fiduciaire des obligations convertibles;
4. L’émetteur ne peut pas payer le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
5. La réduction du capital de l’émetteur (à l’exception de la réduction du capital due au régime de participation des employés, à l’incitation au capital ou aux actions rachetées par la société pour préserver la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), la fusion et d’autres facteurs qui peuvent entraîner des changements négatifs importants dans La solvabilité doivent être déterminés ou autorisés à prendre les mesures correspondantes;
6. L’émetteur est séparé, placé sous tutelle, dissous, demande la faillite ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi;
7. Le garant (le cas échéant), la garantie (le cas échéant) ou d’autres mesures de garantie du Service de la dette ont subi des changements importants; 8. L’émetteur et les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% du total des obligations convertibles proposent par écrit de tenir la réunion;
9. La direction de l’émetteur ne s’acquitte pas normalement de ses fonctions, ce qui entraîne de graves incertitudes quant à la solvabilité de la dette de l’émetteur;
10. L’émetteur propose un plan de restructuration de la dette;
11. Autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations.
Article 11 les institutions ou personnes suivantes peuvent proposer de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations:
1. Le Conseil d’administration de la société;
2. Les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation au cours de la période en cours; 3. Le fiduciaire des obligations;
4. Other institutions or persons prescribed by Laws, administrative Regulations and the csrc and the Shenzhen Stock Exchange.
Si le fiduciaire de titres ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux présentes règles, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 13 après la publication de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; Si, en raison d’un cas de force majeure, il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique au moins cinq jours ouvrables avant la date de l’Assemblée initiale des détenteurs d’obligations et en explique les raisons, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 14 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
1. La date, l’heure, le lieu et la méthode de la réunion;
2. Questions soumises à la Conférence pour examen;
3. En termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’Assemblée et voter;
4. Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les participants à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
5. Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
6. Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
7. Autres questions à aviser par le Coordonnateur.
Article 15 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations est le cinquième jour de négociation précédant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles d’obligations de sociétés inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des droits des créanciers sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote.
Article 16 l’Assemblée des détenteurs d’obligations se tient sur place. La société peut également faciliter la participation des détenteurs d’obligations aux réunions par Internet, par communication ou par d’autres moyens. Les détenteurs d’obligations sont réputés assister à l’Assemblée par les moyens susmentionnés.
Article 17 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée.
Article 18 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
1. Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
2. Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
3. Si la procédure de vote et le résultat du vote sont légaux et efficaces;
4. Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande du collecteur.
Article 19 l’organisateur est responsable de la préparation du Registre des signatures des participants à la réunion. Le livre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é) des participants, le numéro de carte d’identité (ou le code unifié de crédit social), l’adresse du domicile, la valeur nominale des obligations détenues ou représentées avec droit de vote, le nom (ou le nom de l’unité) de L’agent, etc.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 20 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 21 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement.
Les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation au cours de la période en cours ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations; L’émetteur et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires.
Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et annonce le nom de famille ou le nom des détenteurs d’obligations qui ont présenté la proposition provisoire, la proportion de détenteurs d’obligations et le contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et résolues. Article 22 un détenteur d’obligations (ou son représentant légal ou sa personne responsable) peut assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou peut charger un mandataire d’assister et de voter en son nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Article 23 Lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à une réunion en personne, il présente ses propres pièces d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations en circulation au cours de la période en cours ou d’autres pièces justificatives prévues par les lois applicables; Si le représentant légal ou la personne responsable du détenteur de l’obligation assiste à l’Assemblée, il doit présenter sa propre pièce d’identité, une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et une carte de compte de titres ou tout autre document justificatif exigé par la loi applicable pour détenir l’obligation en cours.
Lorsque l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre document d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou sa personne responsable) conformément à la loi, le document d’identité du mandataire, la carte de compte de titres du mandataire détenant des obligations impayées au cours de la période en cours ou d’autres documents justificatifs exigés par les lois applicables.
Article 24 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
1. Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
2. L’autorité du mandataire, y compris, sans s’y limiter, le droit de vote;
3. Des instructions spécifiques pour approuver, désapprouver ou s’abstenir de voter sur chaque question à l’ordre du jour de l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
4. Date d’émission et durée de validité de la procuration de l’agent autorisé;
5. Signature ou sceau du client.
La procuration indique si l’agent du détenteur de l’obligation peut voter à son gré si le détenteur de l’obligation ne donne pas d’instructions précises. La procuration est envoyée à l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations 24 heures avant l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 25 l’organisateur et l’avocat vérifient conjointement la qualification et la légalité des détenteurs d’obligations présents à l’Assemblée sur la base du Registre des détenteurs d’obligations qui détiennent des obligations convertibles au cours de la période en cours fourni par l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières à la fin de la négociation à la date d’enregistrement des créances, et enregistrent les noms des détenteurs d’obligations et / ou des mandataires présents à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et le nombre d’obligations convertibles au cours de la période en cours avec droit de vote qu’ils détiennent.
Le Registre des détenteurs d’obligations susmentionné est obtenu par l’émetteur auprès de l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et fourni gratuitement au Coordonnateur.
Chapitre VI obligations
