Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993)
Les actions émises avant l’offre publique initiale sont partiellement libérées des restrictions à la vente et sont cotées en circulation.
Avis de vérification
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, etc. Les questions relatives à la levée partielle des restrictions à la vente et à la cotation et à la circulation des actions émises avant l’offre publique initiale de la société ont été examinées. Les détails sont les suivants:
Aperçu de l’offre publique initiale d’actions
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’enregistrement de l’offre publique initiale de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) Le capital social total avant l’offre publique initiale était de 98 760000 actions. Après l’achèvement de l’offre publique initiale, le capital social total de la société était de 131680 000 actions, dont 100456 682 actions à conditions de vente limitées, Représentant 76,28 85% du capital social total de la société, et 31 223318 actions à conditions de vente illimitées, Représentant 23,71 15% du capital social total de la société. Les actions restreintes de cette cotation et de cette circulation appartiennent à la partie des actions qui ont été émises avant l’offre publique initiale. La période de restriction à la vente de cette partie des actions est de 12 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de la société. Le nombre total d’actionnaires qui ont levé les restrictions à la vente est de 10, le nombre d’actions est de 11 160000, Représentant 8.4751% du capital social total de la société. Pour plus de détails, voir l’annonce d’inscription de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) Après la cotation et la circulation d’une partie des actions restreintes émises avant l’offre publique initiale, le reste des actions à conditions de vente limitées est de 87 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) , soit 665249% du capital social total de la société.
Depuis la formation des actions restreintes lors de l’offre publique initiale de la société jusqu’à présent, la société n’a pas subi de changement dans la quantité de capital – actions en raison de la distribution des bénéfices, de la conversion du Fonds d’accumulation, etc.
Exécution des engagements par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
Engagements pris par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
Les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions sont Beijing Zhiming haojin Investment Management Co., Ltd. – haojin Zhitong Equity Investment Partnership (Limited Partnership) of Ningbo Meishan Free Trade Port Area (hereinafter referred to as “haojin Zhitong”), Beijing Zhiming haojin Investment Management Co., Ltd. – Ganzhou haojin letter Equity Investment Center (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “haojin letter”), Qingdao Yonghe Jinfeng Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « Yonghe jinfeng»), Li qizhong, guoxingping, Yang Jinyu, Liang Jinhuan, Fan Yingjie, Ji ronggang et Liu Xiaowei, avec un total de 10 actionnaires. Après vérification du prospectus de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993)
1. Engagements concernant les restrictions à la vente d’actions, le verrouillage volontaire des actions et la prolongation de la période de verrouillage
Engagement de l’actionnaire haojin à envoyer des lettres à Tong et haojin
« dans un délai de 12 mois à compter de la date d’inscription des actions de la société (ci – après dénommée « période de blocage»), la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres personnes la gestion des actions de la société détenues directement et / ou indirectement par la société avant cette offre, ni ne rachète par la société les actions émises avant l’offre publique d’actions de la société détenues directement et / ou indirectement par la société.
En cas de modification des dispositions restrictives de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen concernant le transfert des actions de la société cotée par les actionnaires détenant au total plus de 5% des actions de la société cotée GEM, la société s’acquittera de l’obligation de verrouillage des actions conformément aux dispositions modifiées.
Après l’expiration de la période de blocage susmentionnée, le transfert et la négociation des actions concernées sont effectués conformément aux lois et règlements en vigueur à ce moment – là, aux dispositions, règles et exigences pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités réglementaires. » Engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs détenant des actions de la société
Engagement de Ji ronggang, Yang Jinyu, guoxingping et Liang Jinhuan, administrateurs et cadres supérieurs détenant directement des actions de la société
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date d’inscription des actions de la société (ci – après dénommée « période de blocage»), la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions de la société que j’avais détenues directement et / ou indirectement avant cette offre, ni ne rachète par la société les actions émises avant l’offre publique d’actions de la société que j’avais détenues directement et / ou indirectement.
À compter de la date de cotation des actions de la société, si les actions de la société détenues par moi – même sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration du lock – out, le prix de réduction des actions n’est pas inférieur au prix d’émission; Si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les 6 mois suivant la cotation de la société, ou si le prix de clôture des actions est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de 6 mois suivant la cotation (24 novembre 2021, La date de non – négociation est reportée en conséquence), la période de verrouillage des actions émises avant la détention des actions de la société lors de l’offre publique initiale est automatiquement prolongée de 6 mois. Pendant la période de blocage prolongée, je ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de la société que je détiens directement ou indirectement, ni ne propose que la société rachète ces actions. Le prix d’émission indiqué ci – dessus se réfère au prix d’émission des actions émises par la société lors de l’offre publique initiale. Si la société dividende, émet des actions bonus, convertit le capital social, émet de nouvelles actions ou distribue des actions et d’autres actions au cours de la période susmentionnée, le prix ci – dessus sera ajusté en conséquence.
À l’expiration de la période d’immobilisation susmentionnée, pendant ma période d’administrateur / dirigeant de la société, les actions de la société que je transfère chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions de la société que je détient.
Lorsqu’une personne quitte son emploi avant l’expiration de son mandat, elle se conforme aux restrictions suivantes pendant le mandat fixé au moment de son entrée en fonction et dans les six mois suivant l’expiration de son mandat: (1) Les actions de la société transférées chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions de la société qu’elle détient; Ne pas transférer les actions de la société que j’ai détenues dans les six mois suivant ma démission; Autres dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la bourse relatives au transfert d’actions par les administrateurs et les autorités de surveillance.
Je m’engage à ne pas renoncer à l’exécution de l’engagement susmentionné en raison d’un changement de poste, d’une démission, etc.
Si la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités de réglementation modifient les dispositions restrictives relatives au transfert d’actions de la société cotée par les administrateurs, les superviseurs ou les cadres supérieurs de la société cotée en bourse GEM, je m’acquitterai de l’obligation de verrouillage des actions conformément aux dispositions modifiées.
Après l’expiration de la période de blocage susmentionnée, le transfert et la négociation des actions concernées sont effectués conformément aux lois et règlements en vigueur à ce moment – là, aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités de réglementation. »
Engagement de Li qizhong, superviseur détenant directement ou indirectement des actions de la société
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société (ci – après dénommée « période de blocage»), la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres personnes la gestion des actions de la société que j’avais détenues directement et / ou indirectement avant cette émission, ni ne rachète par la société les actions émises avant l’émission publique des actions de la société que j’avais détenues directement et / ou indirectement.
Après l’expiration de la période de verrouillage susmentionnée, les actions de la société transférées chaque année par moi en tant que superviseur de la société ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions de la société détenues par moi.
Lorsqu’une personne quitte son emploi avant l’expiration de son mandat, elle se conforme aux restrictions suivantes pendant le mandat fixé au moment de son entrée en fonction et dans les six mois suivant l’expiration de son mandat: (1) Les actions de la société transférées chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions de la société qu’elle détient; Ne pas transférer les actions de la société que j’ai détenues dans les six mois suivant ma démission; Autres dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la bourse relatives au transfert d’actions par les administrateurs et les autorités de surveillance.
Je m’engage à ne pas renoncer à l’exécution de l’engagement susmentionné en raison d’un changement de poste, d’une démission, etc.
Si la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités de réglementation modifient les dispositions restrictives relatives au transfert d’actions de sociétés cotées par les autorités de surveillance des sociétés cotées en bourse GEM, je m’acquitterai de l’obligation de verrouillage des actions conformément aux dispositions modifiées.
Après l’expiration de la période de blocage susmentionnée, le transfert et la négociation des actions concernées sont effectués conformément aux lois et règlements en vigueur à ce moment – là, aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités de réglementation. »
Engagements des autres actionnaires détenant des actions de la société
Engagement de Yong He Jinfeng, Fan Yingjie et Liu Xiaowei, actionnaires détenant des actions de la société:
« dans un délai de 12 mois à compter de la date d’inscription des actions de la société (ci – après dénommée « période de blocage»), la société ne transfère ni ne confie à d’autres personnes la gestion des actions de la société détenues directement et / ou indirectement par la société avant cette offre, ni ne rachète par la société les actions émises avant l’offre publique d’actions de la société détenues directement et / ou indirectement par la société.
Si les autorités de réglementation, telles que la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, modifient les dispositions restrictives relatives aux actions émises avant le transfert des actions d’offre publique par les actionnaires de la société cotée en bourse GEM, l’entreprise / moi – même remplira l’obligation de verrouillage des actions conformément aux Dispositions modifiées.
Après l’expiration de la période de blocage susmentionnée, le transfert et la négociation des actions concernées sont effectués conformément aux lois et règlements en vigueur à ce moment – là, aux dispositions, règles et exigences pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités réglementaires. » 2. Lettre de haojin à Tong et lettre de haojin concernant l’intention de détenir des actions et l’engagement de réduire l’intention de détenir des actions
« 1. L’entreprise continue d’être optimiste quant aux perspectives de développement de l’entreprise et est disposée à détenir des actions de l’entreprise à long terme; l’entreprise respectera strictement les accords de limitation des ventes d’actions et les engagements volontaires de verrouillage des actions de l’entreprise.
2. Après l’expiration de la période de blocage des actions de la société détenues par la société, si la société a l’intention de réduire sa participation dans les actions de la société, le plan de réduction de la participation sera soigneusement formulé et progressivement réduit par les moyens de négociation autorisés par les lois, règlements et documents normatifs, sur la base du strict respect des lois et règlements et des dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen.
3. Si l’entreprise réduit sa participation dans la société, elle doit faire une annonce publique trois jours de négociation à l’avance et s’acquitter en temps opportun et avec exactitude des obligations d’avis, de dépôt et de divulgation d’informations conformément aux lois, règlements et documents normatifs. Dans un délai de deux ans à compter de l’expiration du lock – out des actions de la société détenues par la société, si la société a l’intention de réduire sa participation dans la société, elle procédera à la réduction de sa participation par voie d’appel d’offres centralisé, de négociation en bloc, de transfert d’accord, etc., et le prix de la réduction de sa participation ne sera pas inférieur à la valeur nette de l’actif par action vérifiée de l’année précédente avant la cotation de la société.
4. Lorsque le nombre d’actions détenues par l’entreprise et les personnes agissant de concert par l’entreprise est inférieur à 5% du capital social total de l’entreprise, l’entreprise ne peut plus respecter les engagements susmentionnés.
5. En cas de non – respect des engagements susmentionnés, la société convient de remettre à la société le produit (le cas échéant) de la vente d’actions en violation des engagements.
Si la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la Bourse de Shenzhen et d’autres autorités de réglementation modifient les dispositions restrictives relatives au transfert des actions de la société cotée par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société cotée au GEM, la société s’acquittera des obligations correspondantes conformément aux dispositions modifiées. »
Exécution des engagements par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
À la date d’émission de l’avis de vérification, les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions ont strictement respecté les engagements susmentionnés et n’ont pas violé les engagements susmentionnés.
À la date d’émission de l’avis de vérification, aucun des actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions n’occupe le capital de la société à des fins non opérationnelles et la société n’a aucune garantie contre les actionnaires susmentionnés.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
1. La date d’inscription et de circulation des actions restreintes est le mardi 24 mai 2022.
2. Le nombre total d’actions faisant l’objet d’une demande de levée des restrictions à la vente est de 11 160000, soit 84751% du capital social total de la société.
3. Au total, 10 actionnaires ont levé les restrictions à la vente.
4. Les détails de la demande de levée des actions restreintes sont les suivants:
S / N nom de l’actionnaire nombre total d’actions restreintes (actions) Nombre d’actions restreintes libérées (actions) Remarques
1 haojin to Tong 3330 Midea Group Co.Ltd(000333) 0000
2 haojin letter 3330 Midea Group Co.Ltd(000333) 0000
3 Yonghe Jinfeng 21 China Vanke Co.Ltd(000002) 100000
4 Li qizhong 10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000000 note ②
5 guoxingping Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) note ②
6 Yang Jinyu 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 note ②
7 Liang Jinhuan 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 note ②
Ji ronggang 1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00000 note ②
9 Fan Yingjie 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000
10 Liu Xiaowei 10
