Beijing junzejun Law Office
À propos de Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Demande d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des fins non spécifiées
Avis juridique complémentaire (i)
Mai 2012
Adresse: 11 / F, Jinbao Building, 89 Jinbao Street, Dongcheng District, Beijing
Adresse: 11F, Jinbao Tower, 89 jinbaol Street, Dongcheng District, Beijing, China tel: (86 10) 66523388 / Fax: (86 10) 66523399
Site Web: www.junzej un. Co m
Table des matières
Explication… 3 Partie I explication et réponse aux questions relatives à la lettre de demande de vérification 5.
I. Question 2 de la lettre d’enquête de vérification 5.
II. Question 3 de la lettre d’enquête de vérification 16.
Iii. Question 4 de la lettre d’enquête de vérification 18.
Partie II Mise à jour de la situation de l’émetteur 24 ans.
I. Approbation et autorisation de cette émission… 24 ans.
II. Qualification principale de l’émetteur pour cette émission… 24 ans.
Iii. Les conditions matérielles de cette émission… 24 ans.
Iv. Création de l’émetteur… 28.
V. Indépendance de l’émetteur… 29.
Vi. Actionnaires et contrôleurs effectifs de l’émetteur… 29.
Vii. Capital social de l’émetteur et évolution… 30 ans.
Viii. L’entreprise de l’émetteur… 30 ans.
Ix. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale… 32.
Dix. Principaux biens de l’émetteur… 53.
Xi. Droits et obligations importants de l’émetteur… 57 XII. Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions… 62 XIII. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur… 62 XIV. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur….. 63 XV. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et techniciens de base de l’émetteur et leurs changements… 66 XVI. Impôts et subventions de l’émetteur… 67 XVII. Protection de l’environnement de l’émetteur, qualité des produits, normes techniques… 72 XVIII. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur… 73 XIX. Objectifs de développement des entreprises… 74 XX. Poursuite, arbitrage ou sanction administrative… 74 XXI. Évaluation des risques juridiques liés au prospectus de l’émetteur… 75 XXII. Observations finales 76 fin… 77 annexe I a) arbitrage en cours de l’émetteur en tant que défendeur….. Annexe III b) litiges et arbitrages dans lesquels l’émetteur agit en tant que demandeur / demandeur d’un montant supérieur à 1 million de RMB 80.
Interprétation
Sauf indication contraire, dans le présent avis juridique complémentaire, les mots suivants ont le sens qui leur est donné dans la partie « interprétation » du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique:
Le rapport annuel 2021 fait référence au rapport annuel 2021
Le rapport d’audit publié par Tianjian Certified Public Accountants le 3 avril 2020 sous le numéro de référence « Tianjian audit [2020] 3 – 511 audit Report», Le rapport d’audit publié le 27 avril 2021 et le rapport d’audit publié le 22 avril 2022, numérotés Tianjian Shen [2022] No 3 – 290, sont appelés conjointement.
Le 4 janvier 2022, Tianjian Certified Public Accountants a publié le rapport d’assurance sur l’utilisation des fonds collectés antérieurement (Tianjian Shen [2022] 3 – 1) et le rapport d’assurance sur l’utilisation des fonds collectés antérieurement (Tianjian Shen [2022] 3 – 388) publiés le 16 mai 2022.
Avis juridique de Beijing junzejun law firm concernant la demande de Shenzhen Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Rapport de travail du cabinet d’avocats de Beijing junzejun sur la demande de Shenzhen Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) Technology Co., Ltd. D’émettre des obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques publié par la bourse le 28 mars 2022 sous le numéro « junzejun [2022] Securities Zi Lawyer work Report» fait référence au 2022 – 017 – 1 – 2
La loi anti – monopolistique fait référence à la loi anti – monopolistique de la République populaire de Chine (révisée en 2018).
Le Guide antitrust fait référence au Guide antitrust de la Commission antitrust du Conseil d’État dans le domaine de l’économie des sectorformes.
Enterprise Search refers to enterprise Search Professional Edition https://pro.qcc.com./welcome ()
Les périodes de déclaration se rapportent aux années 2019, 2020, 2021 et de janvier à mars 2022.
La période de vérification supplémentaire se situe entre la date de délivrance de l’avis juridique et la date de délivrance du présent avis juridique supplémentaire.
Note: Sauf indication contraire, le sens des termes pertinents dans le présent avis juridique supplémentaire est conforme au sens des mêmes termes dans l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats.
À propos de Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Demande d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des fins non spécifiées
Avis juridique complémentaire (i)
Junzejun [2022] Securities Zi 2022 – 017 – 2 – 1 to Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Conformément au droit des valeurs mobilières, au droit des sociétés, aux mesures d’administration de l’enregistrement et aux mesures d’administration des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières publiées conjointement par la c
Le présent avis juridique complémentaire complète l’avis juridique susmentionné et le rapport de travail de l’avocat émis par la bourse pour l’émetteur. Le contenu incompatible de l’avis juridique précédent et du rapport de travail de l’avocat avec le présent avis juridique complémentaire l’emporte. Les avocats de la bourse ne divulgueront pas le contenu de l’avis juridique susmentionné et du rapport de travail de l’avocat dans le présent avis juridique supplémentaire. Les questions énoncées dans l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats s’appliquent également au présent avis juridique supplémentaire.
Sur la base de ce qui précède, nos avocats, conformément aux normes professionnelles reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, donnent les avis juridiques suivants:
Partie I explication et réponse aux questions relatives à la lettre de demande de vérification
I. Question 2 de la lettre d’enquête de vérification
L’activité principale de l’émetteur est de fournir des services professionnels d’externalisation des technologies de l’information (Oti) aux clients. Il est proposé de construire une sector – forme de gestion intégrée pour l’exploitation numérique et une sector – forme intelligente pour la numérisation industrielle dans le cadre de ce projet d’investissement. À la fin de la période considérée, la société détenait 2 noms de domaine et 311 droits d’auteur sur des logiciels, y compris plusieurs applications et sectorformes d’information.
L’émetteur est prié de fournir des explications supplémentaires sur: (1) La liste de tous les sites Web, applications, widgets Wechat, numéros publics et autres activités de sector – forme Internet (y compris les activités hors site) fournis, impliqués ou exploités conjointement par l’émetteur, les filiales Holding et les sociétés par actions au cours de la période de déclaration et à l’heure actuelle; En combinaison avec (1), le présent document traite de la question de savoir si l’émetteur, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions appartiennent à des « opérateurs du secteur de l’économie de la sector – forme» tels que définis dans les lignes directrices antitrust de la Commission antitrust du Conseil d’État dans le domaine de l’économie de la sector – forme (ci – après dénommées « lignes directrices antitrust»), si l’émetteur, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions participent à la concurrence industrielle de manière juste et ordonnée, conformément à la loi, s’il existe des accords de monopole et des restrictions L’abus de position dominante sur le marché et d’autres situations de concurrence déloyale, ainsi que la question de savoir s’il existe une concentration d’opérateurs répondant aux normes de déclaration et si l’émetteur s’acquitte de l’obligation de déclaration conformément aux dispositions pertinentes de l’État en matière d’ententes et d’abus de position dominante; Si les activités actuelles de l’émetteur, de ses filiales Holding et de ses sociétés par actions comprennent des activités directement destinées à des utilisateurs individuels; Dans l’affirmative, veuillez préciser les circonstances; Si l’émetteur, la filiale Holding et la société par actions fournissent aux clients des services liés au stockage et à l’exploitation de renseignements personnels, s’il existe des conditions telles que la collecte et le stockage de renseignements personnels, l’exploration de renseignements pertinents et la prestation de services à valeur ajoutée, s’il existe des conditions dans lesquelles les renseignements personnels recueillis et stockés peuvent être utilisés à des fins lucratives, et si les qualifications et les services correspondants sont obtenus; Si les activités susmentionnées de l’émetteur, de la filiale Holding et de la société par actions ont fait l’objet d’une sanction ou d’une inspection par les autorités de surveillance, le cas échéant, veuillez préciser les circonstances particulières.
Le promoteur et l’avocat de l’émetteur sont priés de vérifier et d’émettre des avis clairs et de publier un rapport spécial de vérification pour déterminer si l’émetteur n’a pas enfreint les dispositions des lignes directrices antitrust et d’autres documents pertinents. Réponse à la question:
En réponse à ce qui précède, nos avocats ont effectué les procédures de vérification suivantes:
1. The Lawyers of the Exchange referred to relevant laws and Regulations such as anti – monopoly Law, anti – Monopoly Guide, State Council Regulations on the Standard for reporting of Concentration of Operators (2018 Revision), Interim Provisions for the Prohibition of Monopoly Agreements, Interim Provisions for the Prohibition of Abuse of Market dominant position, Interim Provisions for the Review of Concentration of Operators, etc.;
2. The Lawyers of the Exchange Inquire about the domain name, APP, Wechat applet, Wechat public number and Operating website owned by the issuer and the holding Subsidiary through the ICP / IP address / Domain Name Information record management system, public system, Enterprise query and other Third Party Software of the Government Service Platform of the Ministry of Industry and Information Technology;
3. L’avocat de la bourse a téléchargé / consulté l’application, l’applet Wechat et le numéro public Wechat appartenant à l’émetteur et à la filiale Holding;
4. Les avocats de la bourse ont examiné les principaux contrats commerciaux de l’émetteur et de ses filiales Holding;
5. Les avocats de la bourse obtiennent et vérifient les principaux certificats de qualification requis par l’émetteur et la filiale holding pour exercer leurs activités;
6. Les avocats de la bourse ont consulté le rapport d’audit de l’émetteur, le système de gestion des investissements à l’étranger Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
7. L’avocat de l’échange et l’institution de recommandation interrogent le Directeur général de l’émetteur et les chefs d’entreprise concernés sur des questions pertinentes telles que les conditions d’affaires de la sector – forme Internet, l’existence d’une concurrence déloyale et la Déclaration de concentration des opérateurs;
8. Les avocats de la bourse ont obtenu la liste détaillée des revenus de l’émetteur au cours de la période de déclaration et ont vérifié les principaux types de clients et les ventes à des clients individuels au cours de la période de déclaration;
9. Les avocats de la bourse ont obtenu les instructions émises par l’émetteur;
10. Les avocats de la bourse ont obtenu et examiné le certificat de non – violation délivré par l’émetteur et l’autorité compétente de la filiale Holding nationale;
11. Les avocats de la bourse ont examiné les détails des dépenses non opérationnelles de l’émetteur au cours de la période visée par le rapport;
12. Connectez – vous au Bureau antimonopole de l’administration d’État de la surveillance et de l’administration des marchés, au réseau d’instruments de sanction administrative de la surveillance et de l’administration des marchés de la Chine, à Credit China, au système de publicité, à l’administration municipale de Shenzhen de la surveillance et de l’Administration des marchés (Shenzhen Intellectual Property Bureau), à l’administration municipale de Shanghai de la surveillance et de l’administration des marchés, au Ministère de l’industrie et de l’information de la République populaire de Chine, à l’administration
