Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825)
Rapport du Conseiller financier
Mai 2022
Table des matières
Déclaration 2. Hypothèses de base Autorisation et approbation du plan d’incitation 4. Détails de l’octroi 6. Description des conditions d’octroi Avis du Conseiller financier I. déclarations
Le conseiller financier fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier sont fournis par Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) Le conseiller financier n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan est juste et raisonnable pour Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825)
Le conseiller financier n’a pas chargé ou autorisé d’autres institutions ou personnes de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier, ni d’expliquer ou d’expliquer le rapport.
Le conseiller financier demande à Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825)
Le conseiller financier a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents des lignes directrices pour la mise en œuvre de L’incitation au capital des sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales, conformément aux documents pertinents fournis par Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825)
II. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier sont véridiques, exacts, complets et opportuns; (Ⅲ) Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825)
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et, en fin de compte, achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Autorisation et approbation du plan d’incitation
1. Le 30 décembre 2021, la 20ème réunion du 8ème Conseil d’administration et la 8ème réunion du 8ème Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et son résumé pour 2021 et d’autres propositions pertinentes.
2. On 3 May 2022, the company received the reply of Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) State – owned Assets Regulatory Commission on Implementing restricted stock Incentive plan (document gzk [2022] no 166) transmitted by the indirect Controlling Shareholder China Baowu Iron and Steel Group Co., Ltd. Under the State – owned Assets Regulatory Commission under the State Council, and the State – owned Assets Administration Commission under the State – owned Assets
3. Le 6 mai 2022, la 24ème réunion du 8ème Conseil d’administration et la 11ème réunion du 8ème Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet révisé) et son résumé et d’autres propositions pertinentes.
4. Le 13 mai 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis des avis de vérification sur la liste des objets d’incitation du régime d’actions restreintes a en 2021 et l’état de la publicité.
5. Le 19 mai 2022, la société a tenu l’assemblée générale des actionnaires de 2021 et a examiné et adopté le plan d’incitation restreint aux actions a de 2021 (projet révisé) et d’autres propositions pertinentes.
6. Le 19 mai 2022, la société a tenu la vingt – cinquième réunion du huitième Conseil d’administration et la douzième réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur les questions pertinentes.
Iv. Circonstances particulières de l & apos; octroi
1. Date de la première subvention: 19 mai 2022
2. Montant de la première subvention: 36 650000 actions
3. Nombre de premières subventions: 281
4. Prix d’attribution: 3,69 yuan / action
5. Source des actions: la société émet des actions ordinaires d’une action à l’objet d’incitation.
6. Durée de validité, période de restriction des ventes et modalités de levée du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation ne doit pas dépasser 72 mois à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date à laquelle toutes les actions restreintes sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
Les actions restreintes sont limitées à la période de vente de 24 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement. Pendant la période de restriction, les actions restreintes sont limitées à la vente et ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes.
À l’expiration d’un délai de 24 mois à compter de la date d’octroi, les actions restreintes sont libérées en trois étapes, dont 33%, 33% et 34% respectivement, et le montant effectif des restrictions à la vente est lié aux résultats de l’évaluation du rendement de l’année d’évaluation correspondante. Les modalités spécifiques de levée des restrictions à la vente sont les suivantes:
Limite de vente amovible limite de vente amovible
Calendrier de levée des restrictions à la vente en fonction du nombre de bénéficiaires autorisés
Échelle
Premier jour de négociation après 24 mois à compter de la date d’octroi de l’enregistrement complet
Le premier
Dernier 33% dans les 36 mois suivant la date de délivrance de l’enregistrement complet
Levée de la période de restriction
Fin de la journée de négociation
Premier jour de négociation 36 mois après la date d’octroi de l’enregistrement complet
Deuxième
Dernier 33% dans les 48 mois suivant la date de délivrance de l’enregistrement complet
Levée de la période de restriction
Fin de la journée de négociation
Premier jour de négociation 48 mois après la date d’octroi de l’enregistrement complet
Troisième
Dernier 34% dans les 60 mois suivant la date de délivrance de l’enregistrement complet
Levée de la période de restriction
Fin de la journée de négociation
7. Liste des objets d’incitation et conditions d’octroi
Au total, 281 personnes sont visées par l’octroi d’actions restreintes, réparties comme suit:
Nom Nombre de postes attribués proportion du total des postes attribués par rapport au total des capitaux propres (10 000 actions)
Président Wei chengwen 28 0,70% 0005%
Li Hua Vice – Président 28 0,70% 0005%
Shang Jiajun Directeur général 28 0,70% 0005%
Li Jianmin Directeur, ingénieur principal responsable 22 0,55% 0004%
Shi lairun Director, Equipment Energy & Environment Director 22 0,55% 0004%
Zhang Zhijun Secrétaire du Conseil d’administration 20 0,50% 0004%
Autres cadres, techniciens et techniciens de base (275 personnes) 3 517 87,73% 0617%
Total des premières subventions (281 personnes) 366591,42% 0643%
Réservé 344 8,58% 0060%
Total 4009100,00% 0704%
Note: la différence entre la somme des totaux partiels et la somme des décimales indiquées dans le tableau est due à l’arrondissement.
V. description des conditions d’octroi
Selon le plan d’incitation restreint aux actions examiné et adopté par l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société, l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation ne peut être effectué que dans les circonstances suivantes:
1. Situation de l’entreprise
Ne pas engager un cabinet comptable pour effectuer un audit conformément aux procédures et aux exigences spécifiées;
Les organismes de surveillance et d’administration des actifs appartenant à l’État, le Conseil des autorités de surveillance ou les services d’audit soulèvent des objections importantes aux résultats ou aux rapports financiers annuels des sociétés cotées;
En cas d’infraction grave, les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les autres autorités compétentes imposent des sanctions;
Le rapport annuel de comptabilité financière ou le rapport d’évaluation du contrôle interne du rapport d’audit qui a fait l’objet d’une opinion négative de la part de l’expert – comptable agréé ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. Situation pertinente de l’objet d’incitation
Les résultats de l’audit de la responsabilité économique montrent qu’il ne s’est pas acquitté efficacement de ses fonctions ou qu’il a commis un manquement grave au devoir ou une faute professionnelle;
Violer les lois et règlements pertinents de l’État et les statuts de la société cotée;
Au cours de son mandat, il a commis des actes illégaux et disciplinaires tels que la corruption et la sollicitation de pots – de – vin, la corruption et le vol, la divulgation de secrets commerciaux et techniques de la société cotée, la mise en œuvre de transactions entre apparentés portant atteinte aux intérêts et à la réputation de la Société cotée et ayant un impact négatif important sur l’image de la société cotée, et il a été puni;
Ne pas s’acquitter ou ne pas s’acquitter correctement de ses fonctions, ce qui entraîne de lourdes pertes d’actifs et d’autres conséquences négatives graves pour la société cotée;
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier estime qu’à la date d’octroi du régime d’incitation, ni la société ni l’objet de l’incitation à accorder ne se sont produits dans les circonstances susmentionnées et que l’octroi d’actions restreintes par la société est conforme aux conditions d’octroi stipulées dans le régime d’incitation. Avis du Conseiller financier
Le conseiller financier estime que le régime d’incitation restreint aux actions a été approuvé et autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires, que la date d’octroi et l’objet de l’incitation sont conformes aux dispositions pertinentes du régime d’incitation et que l’octroi est légal et efficace.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport du Conseiller financier de Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Sur les questions relatives à l’octroi du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) 2021 a SHARE) géré par:
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 19 mai 2022
